科研管理标准化与数字化研究

严真旭 唐嘉骏

(1.国家国防科技工业局军工项目审核中心,北京 100081；2.中电天奥有限公司,四川 成都 610036)

0 引言

当前，我国行政服务标准化数字化建设进入新阶段，在创新政府治理模式、提升政府服务效率、提高政府公信力、强化执行力等方面发挥明显作用，标准化数字化日益成为推动国家治理体系和治理能力现代化建设的重要技术支撑手段[1]。

我国科研管理经历了从无到有，逐步完善的发展历程。以科技评估为先导，出台了一系列法规制度，制定了科技评估规范，颁布了《科学技术研究项目评价通则》(GB/T 22900-2009)标准[2]，开发了科研项目评估系统[3]，起草了《科技评估基本术语》《科技评估基本准则与要素》2项国家标准(征求意见中)[4]，初步构建了我国科技评估体系，强有力地支撑了我国科技评估标准化数字化改革发展[5]。目前，科研管理还存在以下问题：①科研管理工作缺乏顶层设计和统一规划；②科研管理标准体系缺乏清晰完整的体系框架及项目清单；③传统纸质传递普遍存在，科研项目及研究成果数据孤岛如何解决缺乏统筹设计。为此，应加强顶层设计，构建科研管理标准体系，运用现代数字化技术手段，统筹集中建设我国科研管理系统，推进科研管理能力现代化。

1 科研管理标准化数字化建设现状

我国各级各类科研管理部门不断推进科研管理法制化和规范化，提高科研管理效率和科研管理透明度，出台了一系列规章制度，基本实现了从规划指南、论证审批、计划安排、实施监管、审计验收到档案管理、成果评价和后评价等全过程管理，明确了主要环节和重要工作节点的时间要求，对项目调整、撤消和终止等方面也作出了较为详细的规定，但在科研项目具体管理工作方面，缺乏标准引领和指导，数字效率尚未充分体现。

(1)建议书(或申报书，以下统称建议书)编制质量普遍不高。科研项目建议书是科研项目主管部门和专业机构立项评估依据，其编制质量直接影响立项评估效率。以某专业科研项目为例，通过形式审查的建议书年均不到85%，通过立项评估的建议书年均不到30%。

(2)任务书编制随意性较大。科研项目任务书依据项目批复计划和建议书评估意见编写，是实施项目监督和项目验收的主要依据，个别项目承研单位为了私心，在项目任务书内容、技术指标、预期成果可考核方面进行模糊化、缩水化处理，导致近80%的项目需要补充完善。

(3)数据共享有待加强。政府部门、行业性机构、企事业单位和社会基金等支持完成了大量科研项目，虽然国家加强了部门之间的信息互通，科技部集中统筹建立了国家科技管理信息系统公共服务平台，但中央财政、地方财政支持的科研项目信息孤岛尚未有效打通，相互查重仍然困难。由于国家缺乏统一的、各级政府财政支持的科研项目信息服务平台，导致科研项目申报人、申报单位、行业机构、各类基金缺乏行之有效的查询查重渠道，重复申报、重复支持、重复研究现象依然存在。

(4)数字化手段亟待强化。近年来，科研管理手段不断完善，各级政府、行业主管部门和企业层面，基本实现了无纸化办公，推动各层级科研管理信息化。但从科研管理全链条看，建议书和任务书形式审查、评估和评审、项目验收和后评价尚未信息化；大量课题研究成果还是以纸质版或以电子图片为主，难以进一步开展关联性分析、技术指标归集。

2 科研管理标准体系

标准体系可以起到4个方面的作用：①直观地描绘出一定范围内标准化活动发展蓝图[6]；②能够系统反映全局，有利于明确工作重点、发展方向；③有利于标准体系的管理方结合实际进行对照，从发展战略高度明确方向、寻找不足；④有利于编制标准制修订计划，加快标准制修订速度，提高工作系统性[7]。因此，通过建立科研管理标准体系，有助于实现科研管理系统化、规范化和标准化。

自2014年以来，经过“统、合、放、管”深化改革，按照《关于深化中央财政计划(专项、基金等)管理改革的方案》有关精神，将近百个国家科技计划整合为国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项(基金)、基地与人才专项5类计划[8]，每一类计划下设不同的科研项目类别。由于项目类别差异较大，项目主管部门根据管理范围和项目特点，制定相应的科研管理办法和实施细则，明确各自基本程序、基本工作要求和各类报告格式，但基本遵循规划与指南、论证与审批、年度计划、组织实施、项目验收、成果评价和后评价等项目全寿命周期管理。因此，依据科研管理全寿命周期，加强顶层设计和统筹安排，遵循公正性原则，构建科研管理标准体系架构，优先制定科研项目主管部门、申报单位、专业机构共同遵守的管理标准[9]，凡属于科研主管部门职能内部工作流程，不宜制定标准。

科研管理标准体系框架由三层架构组成：第一层为标准体系顶层；第二层为大类，包括通用基础(A)、规划与指南(B)、论证与审批(C)、年度计划(D)、组织实施(E)、项目验收(F)、成果评价(G)和后评价(H)共8个大类，是各类科研项目共性需求，按照科研项目全寿命周期，各要素在各链条顺次展开，如图1所示；第三层为中类，鉴于科研项目类别的复杂性和多样性，本文以技术基础科研管理为示例[10]，构建该层级标准，为其它科研类别管理标准体系的构建提供参考，具体说明如下：

在想象中开始练琴之前，需要先读懂乐谱曲目中的所有谱面标记，以便选择具有针对性的练琴方式。其次，还要有意识地去分析作品的和声特点和曲式结构。最后，从曲目中最难的难点开始着手，如果是技巧型的难点，可以在想象中用不同的触键方式和不同的速度去弹奏。另外，在开始“想象练琴”之前，除了选择练琴的方式，还需要选择练习的步骤（如练习速度快慢等）。做完以上这些步骤，那么就可以正式开始“练琴”了。

(1)A通用基础，设立AA技术基础术语、AB技术基础文件编号规则两个中类。

(2)B规划与指南，设立BA技术基础规划编写、BB技术基础指南编写两个中类。

(3)C论证和审批，设立CA技术基础建议书编写、CB技术基础建议书形式审查、CC技术基础建议书评估、CD技术基础任务书编写与质量检查、CE技术基础任务书评估等5个中类。

(4)D年度计划。

(5)E组织实施，设立EA技术基础监督检查1个中类。

(6)F项目验收，设立FA技术基础财务决算审计、FB技术基础档案管理、FC技术基础项目验收等3个中类。

(7)G成果评价，设立EA技术基础研究成果评价1个中类。

图1 科研管理标准体系框架

3 基于大数据的科研管理系统基本架构

采用先进的大数据管理技术和网络安全技术，按照科研管理标准体系框架要求，建立功能强大的科研项目数据资源库，构建基于大数据的科研管理系统，实现共享信息管理、科研流程管理、建议书和任务书标准模板管理、项目审查评估管理、研究进展管理、决算审计管理、验收管理、科研成果数据管理和后评价管理的全寿命周期管理。通过科研项目各项资源结构化加工和数据加密等方式向限定用户提供便利、及时的查询与访问，为项目立项决策、过程监管和效果评价提供数据支撑。

基于大数据的科研管理系统有单机版或网络版，有数据层、工具层、用户层，主要由数据采集、数据加工处理和数据资源共享发布3个子系统构成，系统基本架构如图2所示。

数据层是构建科研管理系统的基础,主要包括中央财政和地方财政支持的科研项目，涵盖规划与指南、正在申报、评审或已经支持的科研项目的题目、建议书和任务书的关键词、摘要、全文，以及验收结题成果等数据。由于数据库存在于各级政府不同的网络中，需要国家加强顶层设计、集中统筹建设。用于国防和国家安全的科研项目由国家安全主管部门集中统筹建设，按需提供查询查重服务，其余由国家科学技术主管部门集中统筹建设，通过工具层对科研项目结构化加工和数据加密等方式进行处理后，作用于用户层。

工具层是实现数据共享的关键，主要包括科研项目数据标准化、数据采集、科研流程数字化结构化加工、规划指南/建议书/任务书编审、评审/立项/审计/监督/验收运维、多功能大数据运算、数据加解密、融合集成共享运算、图谱化演示等能力，通过打破各项数据库、各类网络边界，连接平台底层能力和上层应用。通过在科研管理各链条上建立数据库子节点，基于融合集成的数据大脑与各链条上的数据交互，打通各类科研项目全链条业务流和数据流，实现科研数据共建共享共用。

用户层直面各类用户，通过不同权限设置，实行分层管理，向各级政府部门、行业主管部门、企事业单位、社会公众等提供服务，推动科研成果应用、关联分析、技术指标归集、立项查重、辅助科研、辅助决策等数据资源深度应用。

在此基础上，形成3个功能各异的子系统。数据采集子系统主要包括科研项目题录采集、摘要采集、关键词采集、全文采集、元数据采集、图片识别、数据标准化校验和数据导入导出等；数据加工子系统主要包括科研项目需求库录管理、全文管理、科研流程标准体系管理、科研流程结构化数据管理、元数据管理、关系库管理、数据加解密管理、软件工具库管理等；数据资源共享发布子系统主要包括题录查询/查重、全文浏览、全文检索、关联性查询查重、数据发布管理、数据接口、传输总线、权限管理等。

图2 基于大数据的科研管理系统架构

4 结语

通过分析我国科研管理标准化数字化需求，构建规划与指南、论证与审批、年度计划、组织实施、项目验收、成果评价和后评价等科研项目全寿命周期管理的标准体系框架，在此基础上，引入现代数字化技术手段，提出基于大数据的“三层级”(数据层、工具层和用户层)和“三子系统”(数据采集、数据加工处理和数据资源共享发布)的科研管理系统架构，为政府科研管理标准化数字化提供基础支撑。

为发挥标准在科研管理改革发展和创新驱动过程中的先导作用，加快数字政府建设，参考科研管理标准体系和基于大数据的科研管理系统框架结构，某科研项目主管部门先后部署建议书编写、建议书评估、任务书编写、任务书评估、科研项目监督检查、科研项目工作总结报告编写等标准研究起草工作[11]，建立了科研项目资源库和专家库，正有效应用于科研项目立项评估评审和审批工作中，取得实效，为科研管理标准化数字化建设提供技术支撑。