中美著作权登记实践对比与分析

刘 卓

1 著作权法的规定和法律效力

1.1 著作权登记

尽管著作权自动产生早已成为各国著作权立法的普遍原则，但许多国家普遍实行自愿性的著作权登记，并且成为著作权立法的重要组成部分，中国也不例外。在著作权质押融资时，登记证书是质押融资法定环节质押登记的一个重要材料，也是评估机构评定著作权价值的重要的证明文件。作为权利证明，作品登记通常是著作权人启动反盗版维权行动的前提。目前，作品著作权登记证书是电商平台上被广泛采用的一种有效的著作权权属证明文件。

在美国，虽然著作权自动取得的原则使著作权登记作用减弱，但著作权登记是版权声明的公共记录，著作权侵权诉讼的前提条件，获得法定损害赔偿和诉讼费赔偿的前提条件。著作权人需依据著作权登记证书或美国版权局出具的拒绝登记证明向法院提起著作权侵权诉讼。在很多案件中，未申请过著作权登记的起诉申请不被法院受理或即使受理也无法往下处理。如果著作权人申请登记时被拒绝了，其仍可以依据拒绝登记证明文件提起侵权诉讼，在这类案件中，法官需要通知美国版权局和司法部参与诉讼，以听取登记官说明不予登记的理由。

1.2 合同备案

在中国，作为著作权人，可以随时了解作品权属状况、主张权利，如果作品发生转让，受让方在没有任何文件证明的情况下，双方约定的真实性、被社会认可程度都比较弱，而合同备案权属链条清晰对于权利主体的认定具有积极意义。在进行版权转让、授权许可等版权交易活动时，作为权利证明，能提高交易的安全性，有利于交易的顺利完成。作品登记证书是其他司法机关或行政机关要求提交的证明文件。如作为公检法等司法机关、著作权及相关行政管理机关（如海关）备案证明、公司上市资本的证明、授权播放境外电影、电视剧等作品的对外付汇的证明文件等。

在美国，著作权转让登记是所有权的公共记录；是确定权属优先顺序的依据，即版权转让登记的一方享有优先权，其他当事人可以举反证推翻，但实践中很少能够成功；起到“推定通知”的作用，即转让登记完成后，推定所有人都知道该转让事项。版权转让登记是自愿登记，登记官不对转让合同涉及的原始权利或多重转让过程中转让文件的完整性等进行审查，而是仅就转让登记申请人提交的合同（或权利声明文件）进行客观记录备案。

2 登记实践

2.1 相同之处

2.1.1 体系、原则和制度

第一，两国都属于在《伯尔尼公约》体系成员国；第二，都采用著作权自愿登记原则，由著作权人自己决定是否登记；第三，两国都实行形式审查制度，对申请人提交的材料进行形式审查，只要符合形式要件，即颁发著作权登记证书，并予以公告。

2.1.2 登记机构

软件以外各类作品登记申请人可以向中国版权保护中心（受国家版权局委托）或者各省级版权行政管理部门申请；中国版权保护中心是负责全国计算机软件著作权登记具体工作的国家版权局认定的唯一的软件登记机构。美国的著作权登记制度则历经了从分散到统一的过程，在1870年著作权法颁布之前，为了便于侵权诉讼的取证，由各地区法院受理著作权登记申请，1870年修法之后，改为由美国国会图书馆授权美国版权局全权处理著作权登记申请，之后一直沿袭了登记统一受理的机制。

2.1.3 主体流程

中美两国现行的著作权登记实际操作流程上都包括提交申请材料、提交费用、形式审查、颁发登记证书、公告的过程。这种主体流程简单易行，已被世界大多数国家采用。

2.2 不同之处

下面以中国版权保护中心著作权登记部的登记规范为例，与美国版权局的登记情况进行比较。

2.2.1 材料和要求

除申请表、登记费和作品样本是登记必须提交的共同材料以外，我国登记还需要提交申请人身份证明文件、作品说明书原件和代理文件。美国版权局有两种提交方式，一种是邮寄提交，按照邮戳记载受理时间，一种是电子提交，在线上传作品样本，规定作品样本的规格和大小，两种提交方式兼顾了传统方式和互联网环境下的新媒体方式。

2.2.2 费用

中国版权保护中心的收费标准于2018年10月份重新进行了修订，主要根据作品类型分类，以件或者系列为单位，对于登记申请进行了更加明确的规定，特别是对于复制档案和证书邮寄作出了具体的解释。美国版权局针对传统形式登记和网络在线登记设置了不同的收费标准，登记主要从基础登记、更新、补充、团体、预登记几个方面进行了规定，针对一些特殊服务，比如加急、合同备案、复审请求、杂费、样本长期存放和查询检索等也进行了特别详细的规定。

2.2.3 处理速度

中国版权保护中心受理登记申请后，材料齐备并且符合登记流程的情况下，受理之日起30个工作日办理完成。具体也要看审查过程中是否存在补正以及申请人补正的时效性，如果及时补正也可以尽量早获取证书，领取证书主要有现场或者邮寄两种方式。美国版权局的申请平均处理时间为7个月。处理时间取决于很多因素，包括审查难度、版权局是否需要与申请人联系、审查登记专家数量。例如，申请人提交在线申请但是没有提交实体作品样本，或者申请人没有完全回复审查员问题的情况下，申请通常需要更长时间。邮件提交申请的登记处理时间通常较长，因此版权局鼓励在线登记。表1分别体现了美国版权局线上和邮件的申请时间进度：

表1

2.2.4 作品样本

中国版权保护中心的要求是可以提交纸介质（A4纸）或者电子介质（光盘）作品样本。

美国版权局要求申请人提交两套作品样本，分别是：因登记申请而提交的作品样本和按照版权法规定强制提交的作品样本。作品样本的强制提交是维护美国国会图书馆的国家馆藏利益的法定要求。版权法规定，作品著作权人或在美国发表作品的专有权人必须在作品发表的三个月内提交两份副本或内有作品的两份录音文件。一般说来，申请人在申请时需提交作品的完全副本。某些情况下，美国版权局允许用证明材料代替完整的副本。在特定情况下，可以提交数字或实物形式的作品样本。版权局会对作品样本不完整或不清楚的申请进行延期。一旦版权局收到登记材料，审查专员会审查作品样本，决定该作品是否符合登记条件。版权局不会退回登记申请人的作品样本或者鉴别材料。

1）电子形式提交的作品样本。作品满足以下条件之一的，登记申请人即可通过在线登记系统提交电子形式的作品样本：①作品未发表；②作品仅以数字形式发表；③作品已发表且鉴别材料符合该类型作品的提交要求。

假设登记申请人提交了在线申请，但是作品不符合要求，登记申请人必须提交实体样本。同样，提交纸质申请的登记申请人，必须通过邮寄、快递或当面提交的方式提交实物形式作品样本。

2）实体样本。如果存在以下情形，实体样本必须通过邮寄、快递或当面提交的形式提交：①作品未能符合电子形式提交的作品样本要求；②登记申请人提交了纸质申请，而不是在线申请；③登记申请人倾向于实体样本而不是数字格式样本。

完成在线申请后，登记申请人需要打印一张与在线申请一致的作品样本装运单。登记申请人必须打印该装运单，附到每个作品样本上，然后把所有的材料放进一个包裹，邮寄到装运单上面的地址。登记的有效日期取决于版权局收到贴有装运单的作品样本的日期。如果申请人未把装运单与实体样本一起放在包裹中，版权局就不能把作品样本与申请对应起来。

2.2.5 作品类型

根据著作权法，登记的类型主要包括文字作品、口述作品、音乐作品、戏剧作品、曲艺作品、舞蹈作品、杂技艺术作品、美术作品、建筑作品、摄影作品、电影和类似摄制电影方法创作的作品、图形作品、模型作品、其他作品。

在美国，登记的主要类型包括：文学作品、视觉艺术作品、录音制品、表演艺术作品、电影或试听作品、连续出版物的一期。

3 借鉴意义

美国版权登记经历了100多年的历史，立法完善，实务规范。然而随着改革开放的深入，在短短几十年里，中国从无到有建立了版权制度，鼓励本土创新，并加入了全球知识产权引领者的行列，如今正在推动全球知识产权申请的增长。2018年，迎来改革开放40周年，我国著作权制度不断完善、保护水平更趋严格。在网络环境下，我国在著作权领域的司法保护和行政保护不断加大，版权生态环境进一步优化，促使版权相关产业更加繁荣发展。

一是为充分发挥版权登记的作用，应在法律上明确规定版权登记的法律效力，特别是在诉讼中所起的证明作用。虽然美国版权登记机构和司法部门各司其职，但是版权登记有助于法院对案件的审理。

二是版权登记的主要作用在于客观证明与版权有关的事实，美国早在1877年就将版权登记工作从地区法院收归国会图书馆统一管理。而我国作品著作权登记机构的分散性则不利于版权登记工作的标准化和规范化。

三是虽然有着百余年的历史，美国版权局在版权登记实务方面仍然面临很多挑战，其中不少问题与我国版权登记遇到的问题是相同的。在处理这些问题时，美国有着更成熟完备的程序规范。

四是通过更新系统，提升信息化程度，更加的现代化，提高受理、审查、制发证效率，增加信息公开的透明度，进一步增大版权公共服务水平。

五是并不仅限于纸介质和电子介质的作品样本上传，还可以将作品的类型和来源扩大为短视频、直播、云文档、大数据、VR等新业态媒体。