企业理论中的资源能力学派

摘要：20世纪90年代以来，“资源”和“能力”成为企业理论研究的主流视角。二者在对立统一的基础上推动着企业理论中资源能力学派的发展。本文在回顾文献的同时，梳理该理论学派的演进逻辑，为综述企业理论的研究者们提供一个梳理思路。

关键词：资源基础;核心能力;动态能力

一、引言

20世纪80年代初，管理学领域以波特的竞争战略理论为基础，将产业结构和市场机会视为企业竞争优势的来源。但随机的实证结果却未能证实波特的这一观点，Rumelt （1982）认为，企业超额利润源于企业自身的独特性而非产业内的相互关系。而这种关注企业内在特点的观念早在彭罗斯的企业内在成长理论中便有体现。此后，理论界关于竞争优势的研究从企业外部环境转移到企业内在因素上来。本文认为，基于内在因素的企业理论研究可以划分为“资源”和“能力”两个视角。二者在对立统一的基础上推动着企业理论中资源能力学派的发展。

二、资源学派：资源基础观

1984年，Wernerfelt在拓展企业内在成长理论的同时提出了资源基础观。资源基础观将企业视为资源的集合体，管理的首要任务则是通过优化现有资源来实现企业价值的最大化（Grant， 1996）。随后，研究者们分别对组织文化、战略要素、首动优势和资产存量积累等变量能否成为或如何影响企业竞争优势的资源进行了讨论和补充。研究发现，并不是所有资源都能够形成企业的竞争优势。1991年，Barney首次提出了能够形成竞争优势的企业资源特征：价值性、稀缺性、不可完全模仿性和不可替代性，正式为资源基础观的理论模型构建拉开序幕。

资源基础观开辟了企业理论研究的新思路，对于人们探究企业“黑箱”问题有着划时代的意义。但随着研究的深入，学者们发现，企业资源是企业获得竞争优势的必要条件而非充分条件，只有该资源创造出的价值才能成为竞争优势的来源。2001年，学者们正式向资源基础观发出挑战。研究者们认为，资源基础观只能作为一种潜在的企业理论，其真正贡献在于为战略管理中的知识基础理论奠定基础。面对诘难，Barney （2001）发表文章建议引入“能力”的概念来弥补资源基础观过于强调竞争优势来自企业有形资产的不足，提出“企业的本质是利用资源的能力”这一观点。这场论战促使学术界就“企业持续竞争优势来源于无形的能力”这一观点达成了共识。自此，企业理论的研究视角从资源基础理论向能力基础理论发生过渡。

三、从资源到能力学派：知识基础理论

在统一“能力是竞争优势的来源”这一观点后，学者们开始关注隐藏在企业能力背后的变量。其中，组织知识作为一种独特的战略资源影响着企业能力，它既涉及资源学派的内容又包含能力学派的内核。因此，在理论演进的过程中，本文将知识基础理论划分在企业理论由资源学派到能力学派的过渡时期。

早在资源基础观成熟之前，Kogut和Zander（1992）就提出了“企业是组合能力的储存库”的观点：社会知识决定了组织原则构建的持久个人关系，个人关系的稳定性使得企业能力产生惯性进而成为持续竞争优势的来源;其中，组织不仅仅是传递社会知识的机制，同时也是创造知识的机制;为了探索创造知识的机制，“组合能力”这一概念被引入以综合和应用获得的组织知识。随后，二人在阐述 “企业是代表协调和学习社会知识的组织”这一观点的文献中进一步完善了先前的理念。

从上述学者阐述知识与能力关系的过程中不难发现，隐藏在企业能力背后并决定企业能力的正是企业拥有或控制的知识资源。他们的探索为企业知识基础理论的成型奠定了基础。Grant （1996）在前人研究基础之上构建了知识基础理论的基本假设。模型构建上，Holsapple和Joshi （2001）提出了一个知识资源框架用来识别知识资源的属性维度。

四、能力学派：核心能力和动态能力理论

如前文所述，企业理论过渡到能力学派时已经开始强调企业能力来自企业自身独特的资源，而无形的知识作为一种独特的战略资源影响着企业能力。换言之，只有组织知识尤其是隐性知识资源才是企业能力的核心基础。在这样的背景下，关于企业核心能力的研究逐渐成为能力学派初期的研究重心。

1990年，Prahalad和Hamel正式提出“核心能力”这一概念并提出识别企业核心能力的方法：能够接近广阔的市场;能够为客户提供差异化产品或服务;企业战略不被竞争对手模仿。而企业要想获得持久的竞争能力需要在“核心能力—核心产品—最终产品”这三个企业竞争层级上参与竞争。概念提出后，企业界掀起业务重组的热潮，无利可图的非核心业务被组织淘汰剥离。与Prahalad和Hamel注重企业价值链上个别关键优势不同，Stalk等（1992）通过案例分析将核心能力理解为“组织成员的集体技能和知识以及成员间相互交往方式的组织程序”，是一种整体能力观。

关于核心能力的其他定义，学者们依据不同的标准进行了阐述。总体而言，定义倾向于两种认识：一是根据能力的构成要素进行定义;二是从核心能力的知识性来进行定义。与此同时，国内学者们围绕概念界定、能力测度、能力建构与提升和能力规划这五个部分完整且富有逻辑地归纳总结了国外有关企业核心能力的观点，为国内核心能力理论的研究做出了極大的贡献。这些观点各有侧重和优劣之处，但本质上都突出了“核心能力是企业一系列知识和技能的结合体，能够为企业带来强劲且持久的竞争力”的观点。因此，如何构建和提升核心能力成为该理论讨论的另一个焦点话题。

随着对核心能力理的深入，研究者发现，在企业核心能力的形成过程中往往伴随着某种抗拒环境变化的惰性，即“核心刚性”。这种核心刚性不仅不能为企业带来竞争优势，可能还会禁锢企业竞争优势的发挥。因此，要想在动态复杂环境中突破这种能力刚性企业需要改变组织惯例进而获得持续的竞争优势。在此基础之上，Teece等人（1997）将企业组织长期形成的学习、适应、变化和变革的能力定义为“动态能力”并提出了一个分析框架。在动态能力的分析框架中，“过程—位置—路径”三个关键要素决定了管理层的组织能力。事实上，动态能力理论打破了核心刚性的桎梏，将能力学派的研究指引到新的领域之中。此时，战略分析的基本元素不再是针对某一项“资源”或某一种“能力”，而是有利于形成动态能力的组织过程、专有资产的情况和获得这些资源和能力的路径。

结论

通过回顾企业理论中的资源能力学派的发展历程的以及阐述四大理论的核心内容，不难发现，该学派突破了以往企业契约理论的缺陷，试图从企业内部和外部相结合的视角寻找企业维持持续竞争优势的来源。其中，“资源”和“能力”两个理论视角在对立统一的基础上相互补足发展至动态能力理论。然而，关于动态能力的讨论和争议仍在持续。Pisano （2017）认为，关于动态能力的研究计划需要围绕公司面临的基本战略问题重新设定，即如何识别和选择能够带来竞争优势的能力。为此他开发了一个框架，试图将公司的能力搜索策略与他们在产品市场中的策略联系起来。该框架将企业的能力搜索策略作为不同类型的能力增强投资的选择，其中能力的关键区别特征是它们的可替代性，为传统战略问题提供新的视角。因此，关于企业理论中的资源能力学派的讨论仍在持续的发展过程中。

参考文献：

[1]Barney， J. B. Is the Resource-Based View a Useful Perspective for Strategic Management Research？ Yes. Academy of Management Review [J].2001，26（1）：41-56.

[2]Grant， R. M. Toward a Knowledge-Based Theory of the Firm. Strategic Management Journal [J].1996，17（S2）：109-122.

[3]Holsapple， C. W.， & Joshi， K. D. Organizational Knowledge Resources. Decision Support Systems [J].2001，31（1）：39-54.

[4]Kogut， B.， & Zander， U. Knowledge of the Firm， Combinative Capabilities， and the Replication of Technology. Organization Science [J].1992，3（3）：383-397.

[5]Pisano， G. P. Toward a Prescriptive Theory of Dynamic Capabilities： Connecting Strategic Choice， Learning， and Competition. Industrial and Corporate Change [J].2017，26（5）：747-762.

[6]Rumelt， R. P. Diversification Strategy and Profitability. Strategic Management Journal [J].1982，3（4）：59-369.

[7]Stalk， G.， Evans， P.， & Shulman， L. E. Competing on Capabilities： The New Rules of Corporate Strategy. Harvard Business Review [J].1992，70（2）：57-69.

[8]Teece， D. J.， Pisano， G.， & Shuen， A. Dynamic Capabilities and Strategic Management. Strategic Management Journal [J].1997，18（7）：509-533.

作者簡介：

刘亚（1995-  ），女，汉族，北京市，首都经济贸易大学工商管理学院企业管理专业，2018级在读研究生，研究方向：电子商务与供应链管理。