电力工程施工索赔博弈决策研究

裴维军

摘要：索赔决策是保证施工方和业主方的主体利益、维护企业利益有效性的重要途径，索赔是保障施工工程双方的正常权益，并降低规避风险的必然途径。随着政策的变化，业主需要承担的风险越来越多，在施工中出现经济风险、自然风险还是施工风险，暂且不论施工的过错方是谁，对施工工程造成的影响最显而易见的就是工期的延误问题和施工成本的提升，因此在实际的施工过程中，做好施工索赔博弈非常必要，本文以电力工程的施工索赔博弈进行分析研究。

Abstract： Claim decision-making is an important way to ensure the main interests of the construction party and the owner， and to maintain the effectiveness of the interests of the enterprise. Claims are an inevitable way to protect the normal rights and interests of both parties of the construction project and reduce risks. With the change of policy， the owner needs to bear more and more risks， including economic risks， natural risks or construction risks in the construction. For the time being， no matter whose fault in the construction， the most obvious impact on the construction project is the construction period delay and the increase of construction cost， so in the actual construction process， it is very necessary to do a good job in the construction claims game. This paper analyzes and studies the construction claims game of electric power engineering.

关键词：电力工程;施工索赔博弈;决策研究

1  工程施工索赔及博弈决策

1.1 工程施工索赔

工程施工索赔是在工程施工过程中，当事人因为非自身原因导致自身的利益造成损害，并且根据损害提出实际的经济索赔和时间赔偿的一种补救措施。因为工程施工中，业主具有优势地位，并且在实际的工程案例中，大多数是施工单位主动索赔，而业主方进行主动赔偿的机会非常少。工程施工索赔就是实现业主发包方和承包方的利益协同，并尽可能制衡双方的相互作用，以电力工程施工为例，一个完整的施工项目建设不止有一个承包单位和建设单位，那么承包商之间的合作、承包商和发包人之间的合作都需要不断地摸索，很多第一次合作的发包商和承包方，都会特别小心翼翼，但如果一旦出现工程风险，那么对承包方而言，一定会产生经济纠纷和合同纠纷，同时承包方是双方博弈中的弱者。根据图1工程索赔的产生分析，评价是否构成索赔的衡量标准，就是合同的实际状态和理想状态是否有太大偏差，并且这个偏差已经让发包方或者承包方不能接受。

1.2  索赔博弈决策流程分析

以图2为例进行分析，根据《电力建设工程施工合同示范文本》的规定，一般的电力建设施工工程索赔流程如下：①一旦出现索赔的问题，承包商个人举证，并向工程的监理人递交进行工程索赔的意向书，如果监理人同意了施工承包商的工程索赔请求，施工承包商向监理人递交正式的工程索赔通知。②工程承包商对工程索赔的资料进行补充，监理人对此论证，如果确定了这个方案，就制定索赔结果。③监理人将工程承包商和发包方召集，如果双方同意了这个工程索赔方案，那么就执行结果;如果双方的意见有分歧，双方将进行再次审核，一般情况下以后者居多。④争议评审组进行评审，并出具书面的评审意见，如果双方意见一致，就按照这次确定的索赔方案执行，如果不统一，则进行再次处理。⑤该阶段是工程索赔的最终阶段，如果承包方和发包商之间存在争议，那么就采取以协商为主的解决方式，如果这次的矛盾实在难以调节，那么就采用仲裁或者诉讼的方式解决。由此可见，工程索赔实际上是建立在双方对协调结果认可的情况下，对双方权益的制衡，是一种以监理人和争议评审组和仲裁方为中心的公平且合理的协调方式。

2  工程索赔决策的博弈分析

2.1 工程索赔模型建立

根据工程索赔博弈阶段参与人的不同、掌握信息的完整程度、决策分析环境等进行分类，可以达到不同的决策博弈方法。一般在电力工程施工中，使用的工程索赔博弈模型为图3模式。该模式就是建立在索赔双方都能知道对方的收益情况的条件下，进行的工程索赔博弈。双方对工程问题、工程损失等都比较明确，因此会采用这种工程索賠博弈模型。

2.2 工程索赔博弈模型求解

2.2.1 期望收益分析

因为无论是协商、诉讼等都具有两面性，并且具有成功或者失败两种结果，因此同意协商、坚持诉讼等都会产生不同的结果，如果对该模型的期望收益进行分析研究，那么能根据上图总结归纳不同的决策产生的期望收益。具体的期望收益可以参照表1。

2.2.2 博弈均衡路径

假设发包方和承包方都是非常理性的，并且对于此次的协商，其最终目的就是获得最大的经济效益，那么根据图3分析：

①承包方最终如果选择诉讼，那么肯定会选择索赔，否则自身的利益得不到保证，同理在这种情况下，发包方或者业主，必然会选择不协商，因为如果协商，那么意味着承包方占据优势，自身的权益得不到保证，所以一旦选择诉讼解决，那么双方都会选择不协商并坚持到底，诉讼解决问题。

②承包方选择不诉讼，而是协商解决，那么肯定会接受业主的协商——因为对承包方而言，协商是保证自身利益的最佳途径，然而对发包方来说，如果接受了协商，那么就是默认自己的权益受损，这显然是不现实的，所以一定会选不协商，进而再次进入诉讼和不诉讼的选择中，对业主方来说，最佳的方式就是直接诉讼，但是对承包方而言，其既然选择不诉讼，那么诉讼对自己的优势不高，很可能没有获得赔偿款，还要支付诉讼费用，对于承包方而言，如果不想弄得“鱼死网破”，就要选择不索赔。

2.3 工程索赔均衡性分析和最优战略组合

通过以上的总结和分析，足以见得进行工程索赔的原则就是进行最优化的索赔战略决策，并且该决策是建立在承包方和业主方的利益之上的，可以以此总结出四种求解方式，并且这些组合方式都建立在决策最优的基础上进行。具体的战略组合见表2。

3  电力工程索赔博弈的建议分析

3.1 找准索赔原因，降低施工风险

索赔的起因就是触碰了某一方的利益底线，并且引起承包方或者发包方的经济损失和社会损失，一般在工程施工中存在的风险有以下，我们应当尽可能规避这些风险。①施工条件，很多电力施工的施工地点都在野外，因此需要尽量避免因为地理因素造成的施工地塌方等施工风险，因此在实际的施工过程中，发包方应当做好规划决策，避免在规划路线上出现溶洞、文物遗址等情况，承包方也应该做好事先的勘察和检测，避免因为施工条件的异常对施工产生影响。②工程工期变更。施工过程中因为天气和地质等问题的影响出现工期的变更非常常见，因此为了规避这种风险，对于工程承包方而言，需要尽量将工程工期总时长规范在计划时长的115%左右，如果因为发包方的原因造成的工期延长，承包方有权提出索赔，对发包方来说，需要提前进行工程招标，并避免因为自身计划的改变，对承包方工程施工产生的不良影响，规避索赔风险。

3.2 做好合同管理，规避合同缺陷

在双方签订合同之前，需要对合同进行再三的确认和推敲，并避免因为合同的漏洞产生工程款项的纠纷，并且合同管理模式下，承包方和发包方都要做好工程管理，并以合同约束自身的行为，并保证工程施工中按章办事，不产生因为自己方面的问题产生的工程责任。规范合同的时候应该根据将法律规章的变更作为参照，尤其是一些跨境电力工程，更要避免因为政策、管制等因素造成的工程风险。划清双方的责任，有利于后续工程的顺利开展。

4  结语

总而言之，在进行电力工程施工中需要注意规避风险，规范合同，并恪守自己的底线，严格遵守契约精神，如果一旦出现问题，需要及时进行协商解决，并且以施工索赔博弈来说，其根本就是追求自身利益的最大化，规避企业风险，尽量不将施工索赔博弈上升到仲裁诉讼阶段，这样只能造成双方的损失，施工索赔博弈的最佳结果就是找到双方利益的制衡点，达到双赢的良好局面。

参考文献：

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