区块链技术在反腐中的功能及其应用

王方方

摘   要：区块链具有网络化、公开透明、数据可靠、匿名性等特点。运用区块链技术可以提高政府权力运行的透明度、扩大监督信息的共享范围、缩短委托代理环节减少腐败机会、监控资金流向。在反腐败工作中，可以通过区块链建立监督信息共享机制，监督公职人员的行为，改进案件线索管理。为了更好地提升运用区块链技术治理腐败的效果，应进一步提升党政领导干部的廉政领导力，推动行政体制创新，并有效破解区块链的安全性问题。

关键词：区块链;反腐败;安全性

中图分类号：D630.9                 文献标识码：A                文章编号：1674-9170（2020）02-0029-05

出现于2008年的区块链（Blockchain），是整合了数学、密码学、计算机科学等许多学科的一项新技术。区块链技术的快速兴起和发展，激起了各国政府和银行等金融机构的兴趣。2016年英国政府发布了题为《分布式账本技术：超越区块链》的区块链研究报告[1]，开始大力推进区块链技术在政府部门中的应用。2019年10月24日，习近平总书记在中央政治局第十八次集体学习时强调，把区块链作为核心技术自主创新重要突破口，体现了党中央对区块链技术及其应用的高度重视。

一、区块链的特点

区块链技术，是一种记录一段时间之内全部的交易或者电子行为的分布式数据记录技术。具体来说，区块链技术就是一种分布式公开账本技术，它按照时间顺序将数据区块顺序相连组合成链式数据结构，并且用密码学方式保证其不可篡改、不可伪造。交易信息一旦被记载到区块链上，便不可能修改或删除。区块链上，系统的参与者可以通过多数节点共识的机制对每一笔交易进行审核，区块会将在一定时间内审核通过的每笔交易的痕迹都忠实地记录下来。具体来说，区块链具有以下特点：

第一，网络化。该特点也可以称之为“去中心化”。区块链运行的全过程包括数据的验证、记账、存储、维护和传输等都是采用纯粹的数学方法而不是由中心机构构建分布式节点间的信任关系，这样，形成的可信任的分布式系统就是去中心化的。事实上，去中心化的本质在于参与者之间联系的发生不是源自某一个唯一的权力所有者，而是任意参与者都有均等的参与机会。

第二，公开透明。区块链的另一个突出特点是系统的开放性和数据的透明性，这是它获得信任的前提和基础。区块链上唯一被加密的是账户隐私信息，其他数据均为高度透明的信息，是对所有参与者都公开的。区块链的整个系统不会存在障碍和门槛，它上面的数据完全是公开透明的。虚拟网络空间中存储着大量的信息，数据库中所有的数据资料无保留地开放着，任何用户都可以随时登录某一个接口查询到所需的信息。

第三，数据可靠。区块链数据库的可靠性比较高，因为区块链采取的授权方式是分布式的，所以权限数据储存的安全性要远远高于中心化数据库。此外，区块链采用分布式加密方式，能够有效抵御外部的入侵，因此，中心数据库得到极大的安全保障。当信息交互程序运行时，数据库主体被设定为严格遵循预先设定的数学规则，从而有效地保障了信息在交互之时不会被篡改。参与区块链交互活动的双方持有私钥，只要密钥被安全保存，信息交互的安全就能得到有效保障。[2]

第四，匿名性。在区块链网络中的交易节点能够实现在不用了解对方身份的条件下进行交易。发生在区块链网络中的交易不会要求对交易双方的身份进行认证，双方只需要公开自己的地址即可与对方进行交易通信。

二、区块链技术在反腐中的功能

区块链技术的发展，不仅是金融业的新机遇，也是政府治理和反腐败工作的新机遇，区块链技术在反腐败领域大有作为。

（一）提高政府权力运行的透明度

政府公共信息如若不透明、不公开、不共享，决策行为缺乏群众参与，这将会导致腐败的滋生。阳光是最好的防腐剂，而透明度与廉洁度又具有高度的一致性。世界上廉洁程度较高的国家，无一不重视提高政府权力运行透明度以减少腐败的发生。近年来，我国政府权力运行透明度不断增强，政府信息公开中主动公开的范围逐年扩大，实现了从重点公开到全面公开的跨越，透明政府建设得到全面提升。“三公”经费公开从过去没有到现在的实行，从中央铺开延伸到了地方，而且公开的力度越来越大，公开的领域也越来越宽。但到目前为止，政府信息公开的深度和广度仍有待进一步提升，政府权力运行的透明度仍有大幅提升的空间。区块链的出现则为提升政府权力运行透明度提供了重要契机。在区块链上，政府权力运行的决策、执行、监督等环节发生的各种信息（保密信息除外）都可以自由获取，这样一来，权力行使者滥用权力的行为就会大大减少。比如，在政府预算制度方面，政府必须公开政府预算的制定以及政府预算执行方面的信息。相关政府部门和社会民众能够通过区块链技术追溯到每一笔政府预算的使用情况，不仅如此，还可以保证这些信息的客观性和原始性，有利于提高反腐败工作的效率和民众对廉政建设的满意度、信任度。

（二）扩大监督信息的共享范围

监督信息对于反腐败工作具有十分重要的意义，能否便捷地获取监督信息是反腐败工作取得成效的必要条件。就反腐败机构来讲，如果掌握不了腐败分子的犯罪信息，或者各个反腐败机构掌握的信息不能共享，就无法快速准确地查处腐败。就公众来讲，如果无法知道腐败分子的所做作为，就不能向官方提供客观准确的举报信息，举报腐败的效果就会大打折扣。现代信息网络技术的发展使社会结构日趋扁平化，减少了沟通成本，科技保障大大推动了公开性、民主性的实现。[3]而区块链技术的应用能有力促进各类政府信息可以被及時充分地利用起来。当各部门的信息数据与区块链建立联系，官方与公民在数据共享上达成一致意见的时候，就能确保实时发布数据，从而使政府工作人员及普通公众的信息都被准确及时地利用起来，为举报和查处腐败提供有利条件。就不动产信息的收集和发布来说，不动产登记制度会形成一种强烈的倒逼效应，将官员的财产状况纳入该平台之上，进而推动建立官员财产公开制度。

（三）缩短委托代理环节减少腐败机会

委托代理理论的主要内容就是研究在信息不对称的条件下，委托人应该怎样设计出一种最优的契约，防止代理人侵害委托人利益，并有效激励代理人。在世界各国的各类政府机构中普遍存在着委托代理关系，并且存在一个不容忽视的事实：委托人与代理人都不可避免地追求各自效用的最大化。政府官员和其他监管者作为公共权力的行使者，与人民之间存在着委托代理关系，他们代表人民行使人民赋予他们的权力。当作为公权代理人的政府官员损害委托人的利益以寻求个人利益最大化时，就会产生腐败。一般来说，委托代理链条越长，委托人与代理人之间的信息不对称就越严重，腐败发生的几率也就相应地越大。所以，为了遏制腐败的滋生就要尽可能地缩短委托代理关系链条。区块链的出现恰好给简化委托代理关系创造了有利环境和条件。比如，区块链在政府采购领域的应用就可以产生极强的反腐效果。应该说，政府招标采购历来是腐败多发高发的领域，与政府采购相关的主管官员在政府招标中发挥着重要作用。那些为了获得政府订单的企业，不得不想尽各种办法（包括合规的和违规的）与政府采购主管官员维持良好的关系，从而增强其获得政府采购合同的几率。而区块链恰好能够通过智能合约促进政府采购自动化程度的提高，这样腐败的机会就大大降低了，而且政府采购的效率也得到了极大的提高。在政府采购招标的整个过程中，设置区块链上的自动化数据处理程序，以此代替一部分政府采购官员的决策功能，直接通过程序在区块链上呈现招标的结果。这样一来，运用区块链技术进行政府采购招标的同时也达到了公开公示的效果。这种招投标方式不仅增强了政府采购过程的透明度，而且降低了腐败发生的几率。此外，区块链技术在政府采购招投标过程中的应用也大幅缩减了招投标的时间，从而极大地提升了政府采购的效率。

（四）监控资金流向

在政府资金的管理上，区块链可以发挥监控资金流向的特殊作用。一是确保资金能够准确流向目标领域，从而达到事先设定的政策目标。例如，利用法定的数字货币可以弥补现有法定货币无记名性的不足，使经济活动更加透明，帮助监管机构锁定资金流向，确保资金流向了政府重视和支持的领域，如可以避免针对教育、医疗、小微企业、农业及扶贫的资金被贪污或挪作他用，从而保证政府既定公共政策的实现。通过跟踪分析节点数字信息，监管机构可以及时掌握国家的财政政策、金融政策和产业政策等公共政策的执行情况，对现行政策的执行效果进行及时科学地评估，并依此快速高效地优化相关政策。二是运用区块链技术在法定数字货币反洗钱、打击逃税漏税和其他经济犯罪等方面也能发挥重要的作用。当前，洗钱已经成为许多贪官将腐败“成果”合法化的一种重要手段，可以说洗钱的存在是诱发腐败的重要原因之一。因此，通过区块链技术打击洗钱可以发挥重要的反腐功能。

三、区块链技术在反腐中的具体应用

区块链作为一项新型技术，具有非常广阔的应用前景，会对国家、社会、经济和个人产生深远的影响。它在权力制约与监督过程中的具体应用主要包括以下三个方面：

（一）通过区块链建立监督信息共享机制

提速信息共享是区块链最重要、最核心的功能。公共部门的信息数据借助区块链联系在一起，从而建立起以区块链为纽带的监督信息共享机制。公民与公共部门在数据共享方面达成一致以后，就能实现实时发布数据，为发现腐败问题和调查腐败行为创造了条件。未来可以借助区块链技术建立不动产登记制度，以制度化方式实现官员财产公开，促使其成为有效的反腐败措施。不动产登记信息管理平台可以将国家、省、市、县四个层级的不动产登记信息有效联通起来。如果将区块链与不动产信息登记管理平台结合起来，那么信息共享的范围将呈几何级数增加。任何公民都可以随时查看区块链上官员的不动产拥有情况，而且这些信息是不可篡改的，因此会大大提高举报腐败和查处腐败的效率。目前，国外一些区块链研究机构也在对不动产登记管理转让等领域的区块链应用展开研究。

（二）运用区块链技术监督公职人员的行为

区块链可以用来监督公职人员的行为，其方法和过程如下：一是收集公职人员行使公共权力的行为轨迹。例如，通过电子形式保留执法记录仪记录执法过程的视频、公职人员的公务消费清单、公职人员出席活动的记录、公务员录用面试环节的音频、视频资料。这是运用区块链技术监督公职人员用权行为的首要前提，也是区块链在监督领域应用最基础的环节。二是利用区块链技术将此类信息连接起来，通过审核以后就不允许改动，确保其真实性。三是公众在区块链上浏览自己关注的信息，监督权力正确行使，一旦发现腐败线索就可以快速举报。值得注意的是，我们要区分对待大数据与区块链，不可将二者混为一谈。大数据尤其注重海量数据的收集与分析，其特点是数据量庞大;而区块链则更加强调数据的安全性和增值性，其特点是数据质量高。大数据与区块链可以同时利用，相辅相成。

（三）借助区块链技术改进案件线索管理

我们可以充分利用区块链技术，改进案件线索管理，增强案件线索的不可篡改性和可靠性，有力提升办案的效果。一方面，通过区块链技术大幅提升案件线索的安全性和可靠性。在案件线索管理系统中应用区块链技术，通过分布式数据库阻止外部黑客的入侵，同时还能避免“监守自盗”的现象发生。通过区块链技术建立起来的案件线索管理系统可以阻止线索流转过程中可能出现的信息泄露、经手人隐匿和篡改线索等风险的发生。比如，在案件线索管理系统中预设若干重要的关键词，对举报信件进行机器筛查，实现举报信件在初始环节的电子化挑拣，避免了人工操作產生的泄密和篡改等问题。另一方面，通过区块链技术优化举报线索流转过程，提升办案效率。建立基于区块链技术的智能合约，可以避免遭受恶意行为的干扰。在线索流转过程中，系统会对实名举报且事实清楚的案件有效安排流转等程序。除此之外，智能合约还可通过对过往线索管理经验的分析，不断更新自己的管理流程，不断提高案件线索管理的效率。[4]

四、对区块链技术助力反腐的未来展望

区块链是一个新生事物，在反腐败方面可以发挥重要的功能，但同时也存在着一些风险与问题。2017年中国人民银行行长周小川就曾指出：“央行高度重视并鼓励金融科技发展。”数字货币和区块链等新兴技术可能会产生预测不到的影响，必须努力防范和规避其发展过程中面临的问题和挑战。总的来看，运用区块链技术助力反腐亟需解决以下几个问题：

（一）提升领导人的廉政领导力

廉政领导力是廉政建设的旗帜，决定了廉政建设的方向和总体水平。廉政领导力具有决定性的意义，它影响着制度建设的水平以及科技应用于反腐的深度和广度。[5]区块链技术能否有效运用到反腐败工作中去，取决于各层级领导者尤其是高层领导者的廉政领导力。如果领导者具有坚强的决心和意志，愿意充分利用区块链这个手段来遏制和预防腐败顽疾，那么只要技术条件和物质条件允许，区块链技术促进反腐就能顺利实现。反之，如果领导不重视或者不推动区块链技术在反腐败工作中的应用，那它终究只能是纸上谈兵。因此，强化区块链技术在反腐败工作中的应用也是对领导者廉政领导力的巨大挑战。未来要有计划地开展党政领导干部廉政领导力培训，提升领导者运用区块链技术助力反腐的意识和能力。

（二）推动行政体制创新

在反腐败工作中运用区块链技术将会对行政体制造成冲击，反过来它也会受到现存行政体制的制约。一是区块链去中心化、自治化的特征，冲淡了国家监管的概念，对现行行政体制产生重要影响。例如，以比特币为典型的数字货币对国家货币发行的权威机构中国人民银行构成了挑战，也会影响货币政策的传导机制，削弱央行调控经济、遏制金融腐败的能力，这就会使得货币发行机构对比特币这类数字货币的发展持非常谨慎的态度。二是与现有制度进行整合会产生较大的成本。对于一项创新技术，现有机构一定要努力实现在提升监管效果的同时，还要保证它与原有制度等传统基础设施的无缝衔接，它可能会因传统机构的内部阻力而受挫。三是相關的监管机构也缺乏对区块链的全面认识，法律和制度滞后的情况也可能会出现，因而存在诱发新的腐败的风险。因此，要充分发挥区块链技术在反腐中的功能，还需要进一步推动行政体制改革，以适应区块链的发展与应用。

（三）破解区块链的安全性问题

运用区块链技术打击腐败面临着较大的安全威胁，主要包括使用安全、实现安全以及系统安全三个方面。在使用安全方面，应该说不可逆、不可伪造是区块链技术一个重要特点，但需要一个前提，即用户生成并保管的、没有第三方参与的私钥是安全的。一旦私钥丢失了，系统便无法操作。在实现安全方面，区块链是算法高度密集的工程，它大量使用了密码学技术，因此容易出现实现安全问题。一旦出现漏洞，被人轻易破解加密信息，区块链的整个大厦就将彻底倒塌。在系统安全方面，各国黑客可能会通过以上安全漏洞，实现攻击的目的。从目前来看，黑客的攻击已经极大地影响到了区块链系统的安全性。为此，政府要加强各级领导干部的廉政领导力建设，敦促领导干部尤其是“一把手”要重视运用区块链技术治理腐败，做好整体布局和规划，特别是要加大对区块链安全保障的投入。一方面，要加大对区块链安全体系建设的投入，努力形成科学稳定的区块链应用安全体系。针对区块链系统面临的各种安全性挑战，应综合运用密码学、拟态防御等网络安全技术，从使用、实现和系统等方面提高其安全性。另一方面，要尽快培养一支高素质的区块链安全技术人才队伍，要加大对区块链技术人才培养的投入，培养政治素质高、业务能力强的技术人才，为反腐倡廉建设提供必要的人才保障和安全保障。事实上，区块链之所以能有效发挥反腐败的功能，根本原因是其信息共享和“诚实”的特点契合了反腐败工作的要求，也符合了信息技术推动制度创新的世界潮流。尽管当前在反腐领域运用区块链技术仍存在诸多问题与挑战，但不论如何，这都是值得官方和学者们进一步实践和探索的重大课题。

参考文献：

[1] Walport M. Distributed Ledger Technology： Beyond Blockchain[J]. UK Government Office for Science，2016（1）.

[2] 王鹏，丁艺.应用区块链技术促进政府治理模式创新[J].电子政务，2017（4）：59-66.

[3] 陈志宏，徐玉生.推动领导干部财产公开制度试点之解析[J].理论探讨，2015（3）：124-127.

[4] 林竹静.区块链与反贪线索管理的设想[J].检察风云，2018（4）：36.

[5] 杜治洲，吴新华.走出反腐困境[M].北京：新华出版社，2014：54-58.

责任编校   陈   瑶

Abstract： The blockchain is characterized by its network-based openness and transparency， reliable data and anonymity. The application of blockchain technology increases the transparency of the government， expands the sharing of information for supervision， shortens agent-entrusting rings， and helps monitor the flow of funds. For the anti-corruption work， bloke chain helps with the establishment of information sharing mechanism for supervision to supervise the behavior of government employees and to improve the management of case clues. To improve the efficiency of blockchain technology in anti-corruption efforts， the integrity leadership capability of cadres is to be further improved， innovation with the administrative mechanism to be promoted， and the security problem is also to be tackled.

Key words： blockchain; anti-corruption; security