俄供辅助机械设备监造过程风险管理的研究

杨 冬

(江苏核电有限公司，江苏 连云港 222000)

关键字：核电站采购管理；监造管理；风险管理。

本文研究的对象是某核电站俄罗斯供货的辅助机械设备的监造(仪控、电气设备除外)。对辅助设备监造过程进行风险识别与应对，要达到如下目的：及时、准确地识别出项目风险，对各类风险因素进行评估，提出相应的风险管控措施，为管理层决策提供信息支持，确保物项的制造质量满足合同、设计的要求；确保物项的交货时间满足工程进度要求。

目前，国内外核电企业风险管理的研究主要集中在审计、工程建设和企业全面风险管理等方面，在监造管理中开展的较少[1-5]。

1 俄供辅助机械设备监造过程风险管理

1.1 风险管理流程

监造过程的风险管理流程如图1所示。

图1 监造过程风险管理流程

Fig.1 The risk management process during surveillance

1.2 监造过程风险识别

风险识别是识别风险来源、确定风险发生条件、描述风险特征并评价风险影响的过程[2]。风险识别过程如图2所示。

图2 风险识别过程示意图

1.2.1 风险识别方法

风险管理理论里有很多种风险识别方法，对于辅助设备监造项目比较适用的方法有如下几种[3]：1)检查表法：检查表是专业人员利用他们所掌握的丰富知识设计而成的。把他们经历过的风险事件及其来源罗列出来，写成一张检查表，那么，监造管理人员看了就容易开阔思路，容易想到本项目会有哪些潜在的风险;2)头脑风暴法：它是通过营造一个无批评的自由的讨论环境，使参与者畅所欲言，充分交流、互相启迪，产生出大量创造性意见的过程。它是最常用的风险识别方法之一。对于头脑风暴法产生的结果，决策者还应该进行认真的分析，既不要轻视，也不能盲目接受，一次会议的结果，只要有几条意见被采纳就已经很有成绩了;3)工作分解结构法(WBS):它是将监造过程按照其内在结构或实施过程的顺序进行逐层分解而形成的结构示意图。它可以将整体的工作分解到相对独立的、内容单一的、易于检查的工作单元，并能够把各工作单元在项目中的地位与构成直观地表示出来。WBS法是风险识别最常用，最有效的工具之一。

需要指出的是，辅助设备监造过程的风险识别是上述各种风险识别方法的综合运用，风险识别也不是一蹴而就的，因为整个项目执行过程是动态的，所面临的风险是不断变化的，这就要求对风险因素进行监控。

1.2.2 俄供辅助机械设备监造过程的风险识别过程

辅助机械设备的制造过程主要可分为以下3个阶段，如图3所示。

图3 辅助机械设备制造过程图

每个阶段的风险识别可以分三个步骤进行：

1)用项目工作分解结构法研究工作内容，分析工作步骤。工作分解的主要依据为设备的质量计划，以往的监造经验等。对于设计文件和质量计划审查阶段可分解如图4所示。

图4 设计文件和质量计划审查WBS图

TB1表为母材(半成品)质量控制表；TB2表为焊接材料及生产焊接接头(堆焊金属)质量控制表

2)收集各个工序的相关信息。这些信息包括，制造厂之前是否制造过同类型的设备；制造过程是否有外委工作等。收集信息的目的是在对每个工作单元进行风险识别时有依据，有助于全面的、无遗漏的识别风险。比如，某一回路再生热交换器由俄罗斯波列谢有限公司生产，其制造过程相关信息如表1所示。

表1 一回路再生热交换器制造过程相关信息收集表

3)对WBS分解得出的工作单元，进行风险识别。根据上述过程，对每个阶段的主要风险进行识别，以一回路热交换器的监造过程为例，识别出的风险清单如表2所示。

表2 一回路再生热交换器的监造过程主要风险清单

注：NDT,DT分别为无损检查、破坏性检查的缩写

1.3 风险评估

识别出风险要素后，就要设定统一的标准对各个风险发生的可能性和影响程度分别进行定量的评分，得出相应的风险值，为后续制订风险防范措施提供依据。在辅助设备监造项目中，风险的危害主要体现在对物项质量和交货进度的影响，至于其他影响，如费用，一般不在辅助设备监造项目风险评估范围内。

1.3.1 制订风险评估标准的注意事项

1)不同的设备类型，如泵、阀门，有不同的制造特点；不同的制造厂的质量管理体系，车间、生产设备的情况等也各不相同。设备的核安全级别、质保级别也不相同。因此，应充分考虑上述特点，针对每个监造项目，制订不同的风险评估标准;2)根据风险发生产生影响的性质，选择其中一个方面对风险的影响程度进行评分，比如“人员的工业安全风险”主要在进度方面，则选择“进度”标准；也有可能存在两种标准均适用的情形，按照“质量第一”的标准，一般来说选择“质量”标准;3)注意项目的特殊性。如制定风险因素对进度的影响标准时，如果该项目已明显无法满足三级进度计划的要求，原来拖期10天，可以打分为4分，那么现在就要提高标准，拖期2天或者更短就得打4分。

1.3.2 风险评估标准的制订过程

下文以一回路再生热交换器的风险评估标准的制订为例，说明风险评估标准的制订过程，如表3～表5所示。

表3 风险可能性的评估标准

表4 风险影响的评估标准(质量)

表5 风险影响的评估标准(进度)

注：S为设备生产周期，一回路热交换器的正常制造周期S为9个月

1.3.3 对风险进行评分并分级

根据表2识别出的一回路热交换器监造过程风险因素，结合风险评估标准，对各个风险要素进行打分(见表6)。打分时，如果有很多风险因素，其影响有大有小，则采取“就严”的原则，选择影响较大的进行打分，见表6。根据打出的分值，对风险进行综合评估，如表7所示。

表6 风险分级表

表7 一回路热交换器监造过程风险评价表(部分)

1.3.4 风险控制表

监造人员首先应对目前已有的风险控制有效性进行评估，并根据所在制造厂和监造项目的特点，决定是否补充控制措施，在表7的基础上形成的风险控制表，如表8所示。

表8 风险控制表

1.4 风险监控

随着设备制造过程的推进，风险因素及其影响也不断变化，因此应不断调整风险控制表，对各类风险因素定期更新、评价，使各风险因素处于可控状态。

2 结 论

综上所述，辅助设备监造过程风险识别与应对的模型如下：

1)风险识别。根据设备生产流程，将其制造过程分为3个主要阶段：设计文件和质量计划审查阶段、设备制造阶段、设备储存和发运阶段。在每个阶段参考设备质量计划、以往的监造经验等，使用WBS法分解出具体的工序，结合设备制造的相关信息，使用检查表法等识别出具体的风险因素；

2)风险评估。根据设备核安全级别、质保级别、现场工程进度等制订风险发生可能性和风险影响(质量和进度上)的评估标准。根据评估标准，对各风险因素进行打分、分级；

3)风险应对。在充分与管理层沟通后，确定适合的风险应对策略。在评估现有的风险控制措施的基础上，补充进一步的控制措施，并再次对各个风险因素进行评价，使其处于可控范围内；

4)风险监控。随着制造的进展，动态地调整风险控制表，确保各个风险可控。

该模型已应用于俄罗斯波列谢有限公司和俄罗斯原子机械出口公司生产的部分设备中，有效地控制了各类风险。希望本文对国内其他电站在监造过程的风险管理上有所借鉴，进而使设备的监造过程整体风险受控，保证设备制造质量和供货进度。