6家券商纳入首批并表监管试点范围

《 中国证券报》 2020年3月28日

近日，中金公司、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建投、国泰君安6家证券公司已基本建立能够有效覆盖各类风险、各业务条线、各子孙公司的全面风险管理体系，初步具备实施并表监管条件，证监会决定将上述证券公司纳入首批并表监管试点范围。

证监会将根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，逐步允许参与试点机构试行更为灵活的风控指标体系。初期，综合考虑试点机构对外投资资本占用情况，对试点机构母公司风险资本准备计算系数由0.7调降至0.5，表内外资产总额计算系数由1降至0.7;同时，持续监测试点机构已建立风控体系运行及合并风控指标信息的有效性。待相关机制运行成熟后，逐步过渡至直接基于合并报表实施风控指标监管。

证监会有关部门负责人表示，证监会将持续跟踪、评估试点效果，始终秉持审慎监管理念，合理、穩步推进试点进程。