建筑施工企业技术创新风险预控研究

曲伟琳，刘文昌

(1.辽宁工业大学 管理学院，辽宁 锦州 121001；2.辽宁理工职业学院，辽宁 锦州 121007)

一、引言

技术创新在某些方面能够有效推动社会文明的有效进步，同时也会给国家的经济建设提供技术保障，从而对增强企业的核心竞争力提供重要方式。正因为这样，“构建创新体系”一直以来都是我国所关注的焦点问题之一，其是国家进步的核心环节，在鼓励建筑施工企业实行技术创新方面有着非常大的推动作用。最近几年来，在我国的生产总值中，建筑施工企业经济生产总值正在不断的提升，早已是我国经济中的关键组分。因此，在建筑施工企业当中非常需要开展相关的技术创新工作。然而，从而建筑施工企业自身的角度来看，其在开展技术创新的过程中有着较高的风险性，其所面临着许多现场不确定因素以及复杂的环境条件，这当中还存在着地上与地下的建设项目，所以，企业的技术创新存在着较高的风险性。因此，建筑施工企业非常有必要在技术创新的过程当中，进行风险的研究与分析，从而保障技术创新工作的有效进行。

二、技术创新风险预警预控

在技术创新的风险管理工作中，主要包含风险辨别、预测、预警预控等。在风险辨别、预测等工作的基础之上，并通过预警预控的措施可以在很大程度上保障技术创新工作的有序进行，并从中获取收益。预警预控的有效措施，主要包含事前、事中、事后的风险分析工作。技术创新的风险的预警预控工作，主要是综合风险大小，由于技术创新的风险在其工作当中有着相当大的影响，是全部风险综合在一起的干扰成果，以及企业对最终风险综合在一起所需要承受和应对的状况[1]。因此，施工企业的主要风险预警预控手段，是根据技术创新风险状况，向有关部门提供风险的具体信息，风险管理必须根据这些信息，对该风险可能带来的负面影响进行分析，从而给出相应的风险管控方案，并将其落实到实处，进而控制风险对技术创新所产生的影响，继而保证技术创新能够有效开展。文中主要从事前、事中、事后这个三个主要方面对企业的技术创新风险预警预控进行了详细的分析。

(一)事前预警预控

这项工作主要是在技术创新工作实行之前开展的。风险管理者需要与技术创新的风险进行结合，并且具有下列几项工作：技术创新目标的选取；在前面工作的基础之上，会对技术创新的目标进行一次事前风险预警预控。首先，企业需要依据技术创新过程中的风险评估结果，在多个创新方案中选取可以对其进行有效控制和可以承受的方案。选取什么样的技术创新目标，企业必须综合考虑技术创新目标的风险所带来经济压力和其所能造成的经济效益。选取最佳的方案，作为企业未来所需要进行的技术创新目标。如果因企业自身经济能力及技术水平而不能开展该项技术创新工作，但是这项建设工程又需要使用这项新技术，则可利用分包的方法来进行处理，将工程项目以分包的形式交给具有相应技术的企业来进行，从而完成技术创新的风险移交。另外，还需要构建相对应的技术创新风险预警预控工作制度，组织人员来处理所出现的风险情况，为了能够全面掌握施工现场的具体状况，人员组织需驻扎在现场中，从而全方位掌握技术创新的实际进行状况，进而开展相应的风险预警预控工作[2]。

(二)事中预警预控

这项工作主要是在技术创新工作开始到其价值实现的阶段，即建筑工程产品交付给业主或公共建筑工程产品投入使用之前。在这过程当中关键的任务就是追踪和监督技术创新工作，对技术创新过程中所发生的状况进行实时监控，并对技术创新工作中的各项风险进行分析，并及时向有关部门汇报风险状况，即通过事前的风险预警系统进行工作，从而有助于风险监控者做出相应的决策判断，进而保证技术创新工作的有效进行。这项工作是一个连续的监控管理工作，是一个要求规划、实行、监察和处置的循环往复工作。在这个阶段中，就是对所具有的风险问题进行不断的处理，并总结、归纳经验教训。此外，在监控工作中，企业可以发现各风险要素的作用机制与影响规律，并通过这部分规律，调节之前所进行的相关风险预控预警工作。企业技术创新风险预警预控工作流程如图1。

(三)事后警示

这项工作主要是发生在技术创新价值实现完成之后，这阶段的主要任务有：分析技术创新工作中风险出现的原由、各因素对技术创新的影响、总结风险预警及处置的经验、该项技术创新工作所获得的经济收益、技术创新风险预警预控中所具有的问题等，进而为以后的企业技术创新的风险管控，提供相应的经验。从而防止因项目的特殊性带来的高风险，保证技术创新工作能够有效进行，在最大程度上提高企业的经济收益

三、技术创新风险评价体系的建立

一般情况下，在风险管理的过程中，风险评价即以风险识别为基础，通过建立准确的风险评价模型，来确定风险水平。风险评价主要是决定风险事件发生的可能性大小以及风险事件发生所带来后果的严重程度。

本文对技术创新过程中的各项风险因素进行了分析，大体上可将技术创新过程中的风险因子主要归结为：投入风险、内部风险、效益风险和其他风险这四类。为此，建立了相应的技术创新风险评价体系及防范措施[3]。

(一)技术创新的投入风险

技术创新工作在本质上就是对资源进行重组，并获取更多收益的经济行为，而企业的创新投资主要是指企业在技术创新过程中所投入的资源。造成企业技术创新投资风险的因素有许多，大致可从资金、人员、设备几个方面进行考虑，因此，在该体系中主要有如下几项指标需要考虑：人员比例、投入强度、设备费用、技术费用、研发经费。通过对以上几项指标的综合考虑，能够有效分析技术创新过程中的风险因素，并提出相应的预警预控措施[4]。

(二)技术创新的内部风险

技术创新内部风险主要指企业在进行技术创新工作中的诸多内部风险的总和，内部风险状况就是指企业技术创新的主要风险，它主要包含人员、设备、技术等方面的因素，因此，需要从下列几方面进行入考虑：研发人员的专业能力、工人的技术水平、设备的先进性、技术先进性、引入与吸收比。

(三)技术创新的效益风险

效益主要是指企业所有行为的落脚点与出现点，企业开展技术创新工作主要目标是获得最大化的经济收益，因此经济收益是体现企业进行技术创新成或败的关键要素，对其进行有效的风险评价具有现实意义。其主要包含以下几方面的评价内容：建筑施工企业技术创新的实际使用率、实际劳动施工率、资源使用率、劳动安全增长率、环境污染改善投资率以及工程项目建设规模的提升幅度。对这技术创新的效益风险进行全面的评价，能够在技术创新工作的最后一个环节掌握风险的实际情况。

(四)企业技术创新项目风险控制

控制企业技术创新项目风险所采取措施，主要有两个方面。

1.风险预控。所谓的风险预控一般是指企业在实施技术创新项目之前,预先采取措施为多种风险状态消除或者控制风险的过程。在实施技术创新项目时一旦预警系统发出警报,企业可以第一时间调用或采取相应的对策、方案或措施。建立技术创新风险预控方案对企业技术创新实践经验的积累起到一定的作用[5]。

2.跟踪监控。跟踪监控是通常指企业在实施技术创新项目过程中，对项目的进度、成功可能性、风险隐患等因素进行跟踪监控。它不仅包括了在创新过程中对新信息的发现，而且包括了直接影响项目成果的重要风险因素。通过模型对风险进行再次测试，对风险状态表现得比较较明显的，要从风险预控方案中寻找合适得当的处理方法[6]。通过跟踪监控的方式，企业能够发现技术创新的进展趋势和风险因素存在的规律，以便于做出恰当准确的预警判别。

表1 建筑施工企业技术创新风险评价指标体系

建筑施工企业的技术创风险因素间既有相互联系又有反馈的特点，专家自身经验、认识和知识构成等主观因素影响，因此，本文建立基于网络层次分析法和灰色模糊综合评价法的建筑施工企业技术创新风险综合评价模型。通过用Super Decision软件中的分析方法，采用问卷调查方法，进行搜集数据，并对各项评价指标通过比较，从而构建比矩阵。以元素组Ax中元素AyZ(Z=1,2,...，nx)为次准则，在元素组中，元素Ay对Ayz的影响力大小通过间接优势读的进行比较，从而构造判断矩阵，最终得到归一化特征的向量(WX1(yz),WX2(yz),...WXn(yz))。

矩阵wxy中的列向量表示Ax中元素Ax1，...Axnx对Ay中元素Ay1，...Ayny的影响程度排序向量。当Ay中元素不因Ax中元素受到影响时，则Wxy=0，就可以得到超矩阵W。

一级指标Ax的重要性与Ay的重要性进行比较，得到加权矩阵B。

对超矩阵w 进行加权得到超矩阵，为体现出各个元素间的相互关系，这时需要对加权超矩阵W 做稳定性处理，通过计算极限相对排序向量，最终得到极限值是唯一的。这个过程得到的记过就是极限矩阵。由于计算量很大，故通过Super Decision 这个软件进行计算，相对于建筑业技术创新战略联盟风险来说，得到的全部风险评价指标是全部权重值WA和元素组 Ax中各元素的局部权重QA=(qax1，...qaxn)，计算出元素组Ax的权重向量Q=(q1，。。。qn)，由此，计算出元素组Ax的权重向量Q=(q1，...，qn)。

如表2 所示。

表2 权重向量表

由上表可以看出，投入风险和内部风险具有较高的评估值，充分说明了投入风险和内部风险是建筑施工企业技术创新风险预控的侧重点，应加强风险防范，与此同时，对于研究建筑业产业技术创新风险评价，灰色模糊综合评价法和网络层次分析法是具有可行性的，有助于对建筑施工企业技术创新风险管理的合理把控。

综上所述，本文主要从事前、事中、事后，这三个方面对施工企业的技术创新风险预警预控进行了分析，进而对技术创新的风险的有效控制问题，为施工企业监管者提供了参考。从而为企业对技术创新风险监管提供依据，进而保证企业能完成设投资、施工时间、建筑质量这三个主要管控目标，从而获取最大化的技术创新利润。