过程监控和风险管理方法在样车试制中的应用

邢文舟

摘 要：过程监控和风险管理贯穿于样车试制全过程，关系着项目能否顺利交付和结束。本文结合项目管理中过程监控和风险管理的应用理论，分析了在样车试制過程中的具体操作方法，确保样车试制工作高质量高效率的开展，降低不必要的投资成本。

关键词：过程监控;风险管理;样车试制

1 引言

随着全球汽车行业的迅猛发展，市场竞争日益加剧，如何降低投资成本、缩短整车开发周期，使得新产品车型能够快速投入市场，响应市场需求成为车企需要解决的问题。而样车试制作为整车从开发到量产过程中至关重要的环节，不仅为产品研发提供合格的试验样车，还通过提前发现并解决问题来提高新车型的成熟度，其实施和交付质量直接关系着整车预批量生产的顺利程度。科学地应用项目管理方法对车辆试制进行过程监控和风险管理，有助于确保样车试制活动顺利开展。

2 样车试制管理模式

样车试制开发过程是一个比较复杂的协同管理过程，对外涉及工程、制造、采购、质量等部门，对内涵盖物料、车身、总装、电器、物流等区域。试制项目管理采用矩阵式管理模式， 样车试制启动经理需要负责制定项目计划、全过程统筹协调、跟踪项目关键节点、管理项目风险、充分拉动项目资源等，保持与多个项目角色的紧密合作，以达到期望的目标。

3 过程监控介绍

3.1 过程监控论述

项目工作全周期监控是跟踪、审核和报告整体项目进展情况，以实现项目既定目标的过程。本过程的主要作用是通过对成本和进度的预测，让项目团队洞察项目的健康状况，了解项目的当前状态，提前识别问题并认可为处理各项问题而采取的行动，同时跟踪行动计划的实施过程，以确保问题的有效解决和项目的顺利开展。

监控项目工作过程关注：

● 把项目的实际进展与项目管理计划进行比较;

● 定期评估项目开展状态，决定是否需要采取纠正或预防措施，并推荐必要的方案;

● 检查项目风险状态;

● 做出预测，以更新当前成本与进度信息;

● 实施整体变更控制，并跟踪已批准的变更实施情况;

● 定期向项目管理层汇报项目进展和状态。

3.2 过程监控方法

样车试制通常分为规划、准备、生产及收尾四大阶段。

在项目启动初期，样车试制启动经理根据试制需求，制定项目全过程关键交付物跟踪表，明确内外部各项交付物的内容、节点和责任人，即Key Indicator Report（简称KIR）。该文件在工程项目会议上公示后向整个项目团队成员正式发布，将作为项目试制全周期中监控和管理工作的重要指导文件。

KIR中的一系列活动通常以试制项目正式造车节点为基准，一般于造车前50周开始启动所有工作，涵盖物料采购、工艺文件编制、工装设计等多个方面。项目团队成员根据KIR细化二级计划跟踪表并以此开展各项工作。样车试制启动经理通过每周项目准备会议跟踪各节点状态并审核相关交付物，同时对未来节点进行预测，如遇工作层面无法解决的问题，需分层上升至工程项目会议及平台项目会议。

样车试制启动经理还需根据实体需求创建并发布试制计划，包括车身焊接、油漆运输、总装装配、电器刷新、质量检查及最终交付，用于明确试制生产阶段的各项节点。样车试制启动经理可通过每天的现场晨会安排当天的试制工作，并以造车日报和周报的形式向管理层汇报造车状态。对于试制过程中发现的工程设计、工艺、零件装配等问题，项目团队可利用电子看板系统进行记录、反馈和跟踪，同时可利用质量墙定期与管理层和项目团队面对面沟通上升问题，提高问题关闭效率，以确保样车按时保质交付，避免问题溢出。

除了进度的监控和预测，样车试制启动经理需对批准的预算进行规划和管理，一般按照各项工作涉及金额不超过预算金额的90%进行控制。样车试制启动经理应在项目规划阶段完成预算使用计划，包括物料采购、工装采购、长途运输、仓储服务运作、外包人员分摊和人工设备使用工时等，并要求项目团队成员预估当年每月费用结算金额。样车试制启动经理应在项目实施过程中定期监控和分析预算使用情况，评估偏差并及时纠正，从而确保项目在批准的预算内完成。对于批准的变更，例如试制需求的调整，包括试验实体数量的增加或减少、配置的变更等，也应及时调整项目预算并获得项目平台的批准。

在整个项目周期监控过程中，样车试制启动经理还应维护一个准确且及时更新的信息库，包括各项引起进度及费用预测的变更、产生的新问题、识别的新风险等，确保各类问题及数据都具有可追溯性，并为后续工作绩效提供相关信息。同时要求项目团队成员将在整个项目期间获得的经验教训和知识形成Lessons learned报告，落实到标准化流程及操作文件中，供未来项目使用。

4 风险管理介绍

4.1 风险管理论述

在项目实施过程中，经常会出现各种突发的风险，应当采取积极有效的应对以确保项目的正常进行。风险管理包括识别风险、开展风险分析、规划风险应对、实施风险应对和监督风险。风险不仅包括负面的影响，还包括正面的风险，通过风险管理可以提高正面风险的概率和降低负面风险的可能性，从而提高项目质量。

项目风险管理过程兼顾单个项目风险和整体项目风险。单个项目风险是指一旦发生，会对一个或多个项目目标产生正面或负面影响的不确定事件;而项目整体风险是单个风险的所有不确定性对项目整体的影响。管理项目风险的意义在于最大化实现整体项目目标的概率，把项目风险控制在可接受的范围之内。

4.2 风险管理方法

由于样车试制活动的特殊性，其实施过程中存在许多不确定性和风险，因此项目风险管理的有效性直接关乎项目成功与否。在样车试制过程中，物料问题、工程变更、工艺和工装验证、台架试验、软件刷新等通常是构成风险的主要因素。

（1）物料问题和工程变更：项目准备阶段应与设计发布工程师逐一核对零件的发布状态、订单发布与交样状态。对晚于受控节点的变更，应要求工程团队在项目会议或专题会议上进行评审，说明影响范围并给出解决方案;对于物料短缺，可根据车辆试验用途，评估借用其他项目零件的可能性或者调整不同配置的车辆制造顺序以适应交样时间。

（2）工艺和工装验证问题：应遵循设计要求和整车制造工艺要求，实施整体变更控制流程，并在样车试制过程中充分验证关键工艺、线平衡、小工装等。

（3）台架试验和软件刷新问题：在正式造车前，刷新软件、电子模块和线束功能需要在电子台架上进行测试验证活动，提前识别车辆刷新问题并获得解决方案，减少整车装配完成后的批量返工修复工作，为确保车辆试制按计划完成提供保障。

针对上述风险，应在试制项目正式开始前召开造车开阀会，对造车所需要的各项资源及交付物进行评审，以确认是否能按时开始造车。另一方面，在试制开始后应尽可能多的发现问题和解决问题，如工程设计问题、人机问题等，并将所有问题记录在问题清单中，明确问题责任人、短期方案、长期方案等，便于后续阶段的跟踪。同时可邀请工厂制造团队参与到试制现场造车工作中，减少在预批量生产阶段发生批量问题的概率，也是另一种程度上提高正面风险的影响，体现先行先试的价值。

为了迎合市场发展和竞争需求，各种新技术、新概念正加快对汽车行业的渗透，传统汽车业受到较大冲击，因此高效率、低成本、高质量地推出新产品车型变得日益重要。通过过程控制和风险管理使得样车试制体系在项目实施过程中不断优化和改进，能有效缩短车辆量产前的周期，助力产品赢得市场先机。

参考文献：

[1]项目管理协会，项目管理知识体系指南（PMBOK 指南），2017.