水工码头项目的施工合同风险及防控措施

徐大闩

（中国铁建港航局集团有限公司，广东 珠海 519000）

1 工程概况及施工特点

某水工码头项目总长2175m，设计为6个5万t级和1个10万t级泊位；引桥2座（引桥总长487m，宽13m）。工程内容主要为桩基工程、现浇混凝土工程、预制安装工程及附属设施安装工程等。

码头主体结构采用高桩梁板结构，桩基采用Ф1200mm和Ф1400mm钢管桩，上部采用现浇横梁、预制纵向梁系和叠合面板结构，通过现浇面层连成整体。码头前沿设置通长下层系缆平台。

高桩梁板式码头由基桩和上部结构组成，桩的下部打入土中，上部高出水面，上部结构为梁板式等。高桩梁板式码头属透空结构，波浪和水流可在码头平面以下通过，对波浪不发生反射。

该项目的主要特点：（1）工期短、技术难度大；（2）面临着在大风浪环境下进行桩基沉桩施工、下横梁需要赶潮水施工、季风期和台风期可作业天数不足等多个问题；（3）该项目为孤岛施工，交通不便，大型材料和设备仅有海上运输路线。

2 施工合同风险剖析及防控措施

2.1 民营资本投资风险

该项目业主是一家民营控股、国企参股的混合所有制企业，资金主要来源是民营资本。项目基地一期建设投资额巨大，而如此浩大工程，仅靠民营资本的运作，其融资和资金保障难度不可估量；加之民营资本运作下的建设工程还存在项目的合法合规性问题，该项目实施初期也存在项目审批手续不齐全的问题。

防控措施：做好前期尽职调查。投标前深入了解业主及其关联公司的资信情况、整个项目的投资及资金落实情况。同时，了解到满足码头工程靠船要求是一期投产中的前提条件。该项目基地作为政府扶持的重点项目，深受省、部级领导的高度关注。

2.2 资金支付风险

对民营企业来说，资金和企业效益是第一位。民营资本运作下的建设工程款项支付条件不理想，无法得到有效保证。一般政府性项目的预付款比例为合同金额的10%，但是码头工程的预付款仅为5%，项目前期垫资压力巨大。对于施工单位来说，在中标前无法深知业主的资金运转情况、融资情况，往往是过分乐观、火热大干，最后工程款却迟迟得不到支付，这种情况屡见不鲜。

防控措施：（1）采用保函形式置换保证金，向业主提交履约保函和预付款保函；（2）加强与业主财务、投资部门的沟通，保持密切联系和良好的关系，以此提前获知业主的资金情况、付款速度、付款额度等；（3）加快前期施工进度，提前谋划并准备相应材料，对钢管桩制作进行超前计量；（4）及时派专人跟踪该款项的审批、支付流程等。

2.3 工期履约风险

该项目施工岸线长达2175m，引桥2座，而合同工期仅9个月；加上施工所处地理位置海况恶劣，风浪较大，有效作业天数非常有限。面对如此高强度的施工任务，施工总承包合同中却约定了30万元/d的高额延期罚款，工期风险成为该项目合同管理的重中之重。

防控措施：（1）超前谋划，研究与建设单位签订的合同条款，要求相关部门对合同中可以顺延工期的条款进行逐一研读、落实，做好事前和事中控制。（2）收集所有包含气象、水文、海事、建设单位、设计图纸延误、其他交叉作业单位原因等在内的工期索赔资料，一旦满足延期条件，及时报审并在过程中对各类相关事实予以签认，为后续的工期索赔提供强有力的依据。（3）针对其中揭示的工期延期巨额罚款风险，施工单位做好方案优化，合理倒排工期，将工期履约工作贯穿整个工程建设的全过程。（4）加大现场船机设备的配置，满足施工节点计划的要求，合理规避工期延期的风险。

2.4 材料涨价风险

该项目为固定单价合同，合同专用条款约定材料不调差，然而受国家政策环境影响，钢板、钢筋、水泥、黄沙、碎石等原材料不仅价格疯涨，货源也十分紧张。

防控措施：面对突如其来的材料涨价风险，一方面，施工单位要通过与建设单位积极沟通，加快每月工程计量申报流程和向建设单位申请紧急付款等方式，以最快速度和最大比例支付进度款，使得项目在材料采购过程中有充足的现金流，获得更加优惠的采购价格，以此减少材料涨价带来的部分损失。同时，利用回流资金，根据拿到的图纸，计算大致的材料需用量，提前锁定工程相关原材料的货源，减少材料涨价带来的损失，最大程度降低成本。另一方面，项目部可以中标后市场价格较投标期间价格上涨严重为由，积极向业主申报材料调差的资料，并恰当地表达项目部的诉求，赢得业主的同情，为结算时争取项目部权益奠定基础。

2.5 设计变更风险

工程项目中，设计变更是施工阶段影响工程造价的重要内容，对于存在设计变更的问题需要尽早提出[1]。该项目由于初步设计深度不够，建设单位提供的施工地质资料也极其有限，项目初期的施工组织设计不够完善，存在较大的设计变更风险。

防控措施：面对随时可能发生的图纸变更和设计变更风险，施工单位成立了专门的变更索赔小组，并与项目部工程部及技术质量部密切配合，变被动为主动，分析合同范围内存在的利润低或施工难度大的分项工程，深入剖析其中是否存在设计不合理、功效低等情况。通过施工单位与设计单位的积极沟通，不仅避免了因沟通不及时可能导致的返工等风险，更是成功取得了灌注桩桩径变更并重新组价、钢管桩变更为TSC桩、取消锚岩桩施工等多项变更索赔成果。在保证项目施工安全质量的前提下，既保障了施工进度，又降低了成本。

2.6 结算及审计风险

该项目招标时由于招标图纸不齐全，工程量清单中的数量为暂估数量，而实际施工图纸中的工程数量较招标时的工程量变化比较大，工程数量和项目单项增加较多，存在较大的审计风险。

防控措施：（1）施工单位将整体工作重心都转移到交工验收资料的准备工作及结算支撑资料的收集与整理工作上；（2）项目部商务部门加班加点，查漏补缺，将施工设计图纸与计量规范相结合，最大程度保障施工单位的合法收益和降低后续审计风险。

3 施工合同风险防控建议

3.1 做好合同风险事前防范

施工单位在签订工程项目施工合同前，应及时查找并分析合同中存在的风险，做到防患于未然[2]。有关负责人和承包人在签订合同前，应仔细检查招标文件和相关资料，其中包括施工许可证以及其他施工前准备手续等，在确保合同有效的基础上，查看对方是否具有良好的开工条件。同时，应准确调查合同双方对于合同范围内施工工作内容的履行能力，保证其不影响项目施工合同的正常进行和工作开展，有效防范并规避工程施工合同风险。此外，对于合同条款中比较敏感或存在明显履约风险的条款，如质量、安全、进度、环保等方面的罚款条款，施工单位应在合同履行过程中特别注意相关方面的履约情况，对于不可抗力、建设单位或第三方责任等原因导致的违约情况，施工单位应充分搜集相关支撑材料，做到有备无患。

3.2 进行风险防控组织建设

风险防控组织建设不健全是施工企业工程项目合同管理出现履约风险的重要原因之一[3]。施工企业应加强合同风险防控组织建设，通过不断完善形成可靠的合同风险防控组织体系。一方面，要在企业内部组建专业的合同风险防控部门，积极引进专业法律素养高、管理经验丰富的专职合同管理人员，明确职责并加强业务培训，注重对合同管理人员的人才培养和晋升机制，充分发挥合同风险防控部门在拟定和审核企业项目合同中的专业性和积极作用。另一方面，企业要深刻认识到合同风险防控事关整个企业，要不断加强企业管理人员的风险意识和综合素质，组织协调各部门配合开展合同风险防控工作，定期组织培训宣讲合同风险知识、剖析典型合同风险事件等内容，积极举办多种活动充分交流合同管理经验，不断提升企业管理人员的整体素养。

3.3 加强合同风险管理制度建设

合同风险防控的一个重要方面就是要形成科学化、专业化、系统化的合同管理体制，这需要不断完善企业内部建立的合同风险管理制度，做到管理制度化、制度流程化。

在实施过程中，一方面，要根据工作实际科学制定专门的合同范本，建立健全合同审批制度，加强对合同的档案管理，实现资料数据化备份和取存留痕制度。另一方面，要对合同的履行情况实施全程有效的监管，针对合同突发事件设置科学有效的应急处理预案，明确合同管理中相关人员的责任，建立健全相关人员的专业技能培训和考核奖惩制度，确保在合同签订、合同履行、合同终止以及合同法律纠纷处理等多种情形下实施有序、有效的控制，积极预防合同管理的各项风险，不断提升合同风险防控能力[4]。

3.4 提升合同突发事件管控能力

突发合同纠纷事件管控能力是对企业法律风险防控的重要考验，是企业合同风险防控能力的重要表现。施工合同比较复杂，而合同风险的发生往往比较偶然，企业即使建立了比较完善的风险防控组织和管理体系，也难以保证完全不会发生突发合同纠纷事件。因此，提升突发合同纠纷事件的管控能力，显得尤为重要。

（1）要针对突发合同纠纷事件制定完善的预防管理制度，结合相关法律法规和事件处置经验，做好对突发合同纠纷事件的应急处理预案。（2）发生突发合同纠纷事件后，企业应积极组织专业团队处理合同纠纷事件，在收集相关证据材料的基础上，分析合同纠纷事件产生的原因和造成的影响，提出应对方案并选择最佳方案处理合同纠纷。（3）处理完突发合同纠纷事件后，企业应总结突发合同纠纷事件的整个过程，吸取经验教训以便今后更好地进行合同管理。

4 结束语

在水工码头项目实施过程中，风险无处不在，施工单位只有超前谋划、未雨绸缪，充分利用各项资源，才能有效规避各类风险。同时，风险只能最大程度地避免而无法完全消除，施工单位要做好合同风险事前预防、事中控制、事后补救工作，进行一系列风险防控组织架构建设，加强法律风险防控，健全合同管理制度，提升突发合同风险事件的管理及反应能力，科学有效地实现施工企业工程项目合同管理的风险防范。