学术论文关键词标引研究

姜 昕

(大连大学 学报编辑部，辽宁大连116622)

0 引言

在网络发达的今天，很少有人去图书馆花费大量时间在纸质杂志、纸质图书中查阅相关学术文章，大部分都是在网上完成论文检索.网上有丰富的资源可供检索，利用关键词检索是检索文献过程中常常被采用的一种检索方式.早在1963年，美国 Chemical Abstracts从第58卷起就开始采用电子计算机编制关键词索引，以快速检索文献资料的主题[1].

在浩如烟海的学术文章中如果希望文章被他人检索到，就需要准确、有效标引关键词.关键词标引不当势必影响到论文的传播，势必减弱论文的学术影响力.如果通过标引不准确的关键词在数据库中检索论文，其结果是根本检索不到论文或者检索到的论文涵盖多学科、不是真正想要的文章.作者发表学术论文的目的就是要把自己的学术观点、学术成果公之于众，促进人文社会科学、自然科学的繁荣发展.准确、有效标引关键词，让自己发表的学术论文被更多的人阅读、了解、借鉴、引发学术讨论也是作者希望看到的结果.期刊作为学术论文发表的平台，也希望刊发的论文具有一定的学术影响力，为学术思想的传播作出一定的贡献.一方面，准确、有效标引关键词能够便于人们查找到文献；另一方面，关键词标引的准确与否关系到文章是否能被广泛阅读、传播.

关键词标引的准确、规范与否与作者、编辑的认识水平，期刊对关键词标引的重视程度有关.作者、编辑要对关键词标引的问题高度重视，使关键词标引更加准确、规范.针对学术论文中关键词标引存在的问题，本文试图厘清何谓关键词，关键词标引的依据，以范例的形式为作者准确、有效、规范标引关键词提供参考，促进学术思想的交流、传播，为期刊规范化提供有益的借鉴.

1 关键词的定义

为了适应计算机检索的需求，人们提出关键词的概念.关键词用于表达论文主题概念，通常为词或词组，其为科技的检索标识，位置在摘要之后.关键词一般从题名、摘要、层次标题和正文中挑选，并能反映论文主题概念[2].

编辑界泰斗陈浩元老师为关键词下的定义是为了文献标引工作从报告、论文中选取的能够反映全文主题内容的单词或术语[3].(CY/T 119)《学术出版规范 科学技术名词》给出的定义是表达学术论文主题内容的词或词组.《汉语主题词表》指出关键词分为叙词和自由词两部分.叙词也称为主题词，是经过规范化处理的表达信息内容的词和词组；自由词是未收录在主题词表中的、未经规范化处理的自然语言词.《现代汉语词典》(第7版，商务印书馆，2016)给关键词下的定义：一是指体现一篇文章或一部著作的中心概念的词语，二是指检索资料时所查内容必须有的词语.还有相关研究人员指出关键词是指核心的、重要的术语、概念、范畴和命题[4].

可见，从语法上讲，关键词是词或词组(也叫短语)；从功能上讲，它是用来表达学术论文主题内容必不可少的词语，是学术论文中和摘要一样要单独列出、必有的一项重要内容；从地位上讲，它是一篇学术论文中最核心、最重要的术语.

关键词的主要功能：第一，索引功能，以提供论文的核心问题与研究对象.关键词是根据标引规则提炼出的能够深刻指出全文核心主题和研究对象的词或词组.可见通过关键词可以快速检索出相关论文.第二，快速导读功能.根据关键词可以判断出论文所属学科领域、论文的理论视野和研究方法.《为什么以及如何进行大连城市研究》的关键词是“大连问题”“东北问题”“人口流动”“新城”[5]，体现了论文研究的视野是东北问题、大连问题.作者在东北尤其是区域研究和城市研究的视域下讨论大连的新城建设和人口流动问题.第三，突出重点功能，即能够体现论文创造性的概念.

以《楚辞与杜甫的喜雨诗和恨旱诗》为例，文章选取的关键词是“杜甫诗歌”“喜雨主题”“恨旱主题”“楚辞诸神”[6].通过关键词“杜甫诗歌”可以明确文章所属学科是古代文学，体现了关键词的快速导读功能.通过“喜雨主题”“恨旱主题”两个关键词可以看出文章研究的核心问题与研究对象，体现了关键词的索引功能.“楚辞诸神”这一关键词揭示了文章研究内容不是楚辞而是杜甫诗歌中隐含或引申出来的楚辞诸神，这是关键词突出重点功能的体现，即能够体现论文的创造性.楚辞对杜甫的影响很大，是杜甫运思的语汇来源之一，楚辞中诸神的身影在杜甫诗歌中若隐若现.而杜甫诗中诸神的身影只有在学识渊博的学者眼中才会被发现，体现了文章的独到之处.

2 关键词标引的依据

中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会于2009年9月30日联合发布了(GB/T 3860-2009)《文献主题词标引规则》国家标准，于2010年2月1日起实施.该标准从理论高度规范主题词标引，定义了主题词、非正式主题词、主题词表、自由词、标引词等概念，介绍了主题标引的目的与步骤、标引方式的选择、文献审读和主题分析、标引词选定等内容.它的规范性引用文件是(GB 13190-1991)《汉语叙词表编制规则》.

2019年5月29日由国家新闻出版署发布了新闻出版行业标准(CY/T 173-2019)《学术出版规范 关键词编写规则》，于2019年7月1日起开始实施.该标准的出台为学术期刊关键词编写提出了基本要求，规定了论文审读、主题分析、关键词选词方法和编排规则，为学术期刊的编辑出版工作提供了简洁、可操作的依据.它对关键词的标引问题进行了全面、深入地解答.它的规范性引用文件是(CY/T 119)《学术出版规范 科学技术名词》.

全国科学技术名词审定委员会的(CY/T 119)《学术出版规范 科学技术名词》内容覆盖基础科学、工程与技术科学、农业科学、医学、人文社会科学、军事科学等各个领域.这些规范名词的陆续公布出版，对科研、教学和学术交流起到了很好的作用，为我国科学技术名词规范化工作奠定了基础.全国科学技术名词审定委员会开发的术语数据库(术语在线)可供读者免费查询.其中，全国科学技术名词审定委员会审定的人文社会科学学科方面的名词有《心理学名词》《语言学名词》《世界历史名词》《教育学名词》《图书馆·情报与文献学名词》等.(CY/T 173-2019)《学术出版规范 关键词编写规则》已把(CY/T119)《学术出版规范 科学技术名词》列为规范性引用文件.

《文献主题词表》可供参考，它是由中国科学技术情报研究所、北京图书馆编著，1980年北京科学技术文献出版社出版，共3卷10个分册，收录主题词108 568条,其中正式主题词91 158条,非正式主题词17 410条.

医学类杂志一般要求关键词尽量从美国国立图书馆编辑的《Index Medicus》中医学主题词表的Me SH数据库(http://www.ncbi.nlm.nih.gov/entrez/query.fcgi?db=mesh)中选取，其中文译名可参照中国医学科学院信息研究所编译的《医学主题词注释字顺表》.中医药关键词应从中国中医科学院中医药信息研究所编写的《中国中医药学主题词表》中选取.

3 关键词标引容易出现的问题

关键词的索引功能关乎文章的阅读率，快速导读和突出重点两个功能关乎文章的高度、深度和引用率.如果不能把握住关键词的功能，就会出现“泛化关键词”和“自由词滥用”的问题.

3.1 泛化关键词问题

语言学家朱德熙先生曾经说过，好的文章应该提倡两条，一是准确，二是自然.推而得之，好的关键词也应该准确地体现文章的核心内容.很多作者对如何标引关键词不甚了解，往往从论文标题里随意提取几个词就作为关键词使用了.关键词的标引其实是对学术论文主题分析的一个过程，而不仅仅是根据题名来随意切分.根据题名随意切分而得的关键词，其中有很大一部分是泛化关键词.这类关键词太过抽象，在很多学科中都涉及又不具有代表性.当这个词放在各个学科中都可以应用时，那它很可能就是泛化关键词.我们常常能发现研究、思想、策略、接受、创新发展、耦合协同、制度、机制、模式、路径、评论、启示、创新、精神、主体、理性、挑战、构建、技法、风格、措施、作用等泛化关键词出现在学术论文的关键词中.例如在术语在线中搜索“研究”这个词，搜索到459条相关词语，分布在多学科当中，而“研究”这个词仅出现在化学工程和管理科学技术两个学科中，其他学科中都是包含“研究”这个词的复合词.在术语在线中搜索“思想”这个词，没有搜索到完全相同的词，但搜索到651条相关复合词.

3.2 自由词滥用问题

自由词因为方便、灵活、方法简便，省去了查阅专业词表的程序，为作者所采用.人文社会学科论文选用自由词作为关键词较为普遍，由于它的学科特点，词汇丰富，不可避免.依据《汉语主题词表》关键词分为叙词和自由词两部分.因为允许自由词作为关键词，所以有的作者会根据自己文章题目抽取比较有特点的词作为关键词，如：“替换原因”“内生性表达”等.这种自由词并非为大众所熟悉，也未被本专业人员广泛采用，人们很难想到用它去查找文章，检索效果不理想.有的文章还误以复杂的短语及英文缩略语、符号作为关键词，其检索效果可想而知.

4 实例分析

关键词一般是从文章标题中提取，但不能随意地切分，选取几个词就作为关键词.往往有的词太过抽象、在很多学科中都涉及又不具有代表性，这类起不到关键作用的词就不能作为关键词，如：创造性、信息化、思想性、精神、策略、创新、启示、模式等.完全从题目中选取的关键词有时也不能揭示文章的核心内容，还要从文章内容入手寻找最核心的词作关键词，见示例1.

示例1：

审稿专家的选择

摘 要：在作者将稿件投到编辑部到论文最终发表的过程中，审稿是否公正、高效，关系到作者的论文能否发表、能否及早见刊.专家的审稿意见是编辑部录用论文的重要参考依据，编辑部在选择审稿专家的这一环节就显得尤为重要.编辑部选择审稿专家、审稿专家接受审稿任务是一个双向选择的过程.厘清审稿专家的选择问题有利于编辑出版工作顺利进行.

关键词：审稿专家；编辑；编辑选择

文章初稿标引的关键词是“审稿专家”“编辑”“选择”，其中包含了一个泛化关键词——选择.后经专家指出修改为编辑选择.编辑选择是自由词，这个词组突出了选择的主体是编辑，指出了文章的主要内容是编辑如何选择审稿专家，一个关键词点明了文章标题缺少的主语.

关键词的正确标引必须建立在主题分析之上，经过认真审读，提炼文章的主题，然后尽可能用主题词进行概念转换.(CY/T 173-2019)《学术出版规范 关键词编写规则》中提出了论文审读、主题分析的方法，重点审读题名、摘要、段落标题和结论等，必要时浏览重点章节和全文.无论是《文献主题词表》还是《名词》都收录了大量的术语，作为作者、编辑都不可能全部了解，但是标引关键词要严格执行主题标引的各种规则，勤查(CY/T 119)《学术出版规范 科学技术名词》.另外，选取的自由词只要准确地反映了文章主题，并在相关文献中有较高的使用频率就可以把它作为关键词标引，见示例2、示例3.

示例2：

敦煌写本《诗经》中的俗字溯源释例

摘 要：敦煌写本先秦文献中的“俗字”俯拾皆是，其中许多俗字并非是同时期“正字”的简化、繁化或讹化，而往往具有其独自的古文字来源，其中不乏先秦古文字隶定形体的手写型.该文择取敦煌写本《诗经》中 10 例俗字，逐一分析其构形特征，溯源探流，以明其构形及演变有据可依，有理可循，从而为“俗字”的深入研究做一有益尝试.

关键词：敦煌写本；《诗经》；俗字；隶定古文[7]

文章题目已高度概括文章研究的主要内容是敦煌写本《诗经》中的俗字溯源问题.文章标引了四个关键词：“敦煌写本”“《诗经》”“俗字”“隶定古文”.这四个词揭示了文章的核心主题，是必须标引的.隶定古文属于语言学·文字学·汉字的形体学科，意思是传写抄录于古代字书及其他文献中用楷书或隶书笔法转写的战国文字.其实可以再加一个关键词——释例，作为研究过程中所应用的常规方法应该标引.这个词在术语在线中没有查到，而在知网数据库中，查到了178篇研究中国古代文学、古代文字、古代历史方面的学术论文.可见，只要准确地反映了文章主题，并在相关文献中有较高的使用频率就可以把这些自由词作为关键词标引.

示例3：

贵州契约文书词语例释11则

摘 要：贵州契约文书数量众多，词汇丰富.如“栽手”“栽主”“佃主”“当主”“借主”“断主”“补主”“塚”“棺”“墱”“坉”等 11 例词语或其新意义在《汉语大词典》《近代汉语词典》《近代汉语大词典》《汉语方言大词典》和《现代汉语方言大词典》等大型辞书中未见收录.训释这些词语，对于《汉语大词典》等大型辞书的编纂修订是有裨益的.

关键词：贵州契约文书；疑难词语；例释

文章中的关键词标引了文章研究的空间因素和研究对象——贵州契约文书，也可以把贵州、契约文书分别单独作为关键词标引.文章研究的众多词语并没有一一列举，而是把它们概括为疑难词语.疑难词语是自由词，在术语在线中没有查到，但在知网数据库中查到124篇论文，都是古汉语研究方面的文章.文章具体的体例格式采用例释的方式.例释这个词在术语在线中没有查到，而在知网数据库中查到了327篇论文，都是古汉语、汉语语义学方面的论文，可见疑难词语、例释这个词已在古汉语研究领域中被广泛认同.

除了要注意泛化关键词和自由词外，在标引关键词的细节上也需注意.参考(CY/T 173-2019)《学术出版规范 关键词编写规则》(以下简称《规则》)中相关规定，注意关键词标引的细节处理，做到规范、准确.《规则》7.3规定：作品名称作为关键词时应加书名号.按此类推，相关的关键词应加书名号，例：西游补，应为《西游补》[9].宇宙问答，应为《宇宙问答》[10].《规则》7.4规定：特定含义的词作为关键词时应加双引号.例如：一带一路，应为“一带一路”[11].

5 结语

只要明白了何谓关键词、抓住关键词的主要功能，很容易避免泛化关键词问题.对于自由词作为关键词是否可行的问题，最直观方法是在知网、术语在线等数据库中检索一下，看看是否能检索到相关专业文章，尽可能把自由词用主题词进行概念转换.无论如何标引，把握住关键词的索引功能、快速导读功能和突出重点功能，才能避免“泛化关键词”和“自由词滥用”.