分选领域关键词选取检索策略浅析

胡静 董瑞倩 王昱杰

摘要：关键词检索在分选领域中非常重要，本文结合3个以下具体案例分享如何准确的提取关键词、扩展关键词从而实现准确检索，并由此实现高效、准确、全面的检索。

关键词：关键词;扩展;提取;检索

中图分类号：G306文献标识码：A 文章编号：1003-5168（2020）15-0072-04

1 引言

分选领域的专利申请，涵盖了物流领域包裹的分拣、色选、选矿、分选设备及其他类涉及分选方面的专利申请。分选技术是一门跨越众多领域的综合性技术，随着分选技术相关的专利申请数量与日俱增，如何进行高效的检索，是专利审查和专利分析过程中急需解决的问题。由于分选领域较专业，其申请类型多以方法类为主，申请人主要依托高校和科研院所为主，鉴于分选领域的上述特点，无论是在专利数据库中通过关键词与分类号共同检索，还是在全文数据库或非专利文献中检索都必须依赖关键词的检索。由此可知，在分选领域检索中利用关键词是最直接、最常用的手段之一。[1]

关于关键词的确定，对于分选领域中涉及方法类、浮选药剂化学式类的专利申请，很难仅从权利要求书中提取准确的关键词进行检索，因此难于确定关键词为检索带来了一定的困难。基于上述原因，如何有效地提取有效的关键词，并利用准确的关键词进行检索，是目前分选领域检索中亟待解决的问题。下面结合三个具体实际案例，浅谈分选领域专利审查过程中关键词检索的心得。

2 充分的了解现有技术是准确提取关键词的基础

合理地准确地选取出关键词，是建立在准确理解发明主题的基础上。检索前，首先应当对申请文件的所有内容均进行充分理解和分析，并采用申请文件中所使用的一些术语或词语作为常规关键词，进而在检索过程中浏览相关文件时，能够充分的了解现有技术，发现其他表达方式，实现关键词的准确扩展。

2.1 案例1

2.1.1 案情介绍。检索针对的权利要求：一种煤泥水浓缩浮选工艺，主要包括如下步骤：

S1、所述工艺的入浮矿浆一部分自流进入浓缩机，另一部分自流进入调浆器，二者比例在1：5～1：1范围内灵活可调;

S2、通过絮凝剂添加装置向浓缩机内定量添加絮凝剂，使入浮矿浆彻底澄清，浓缩机溢流浓度接近清水，直接作循环水使用;

S3、浓缩后的高浓度矿浆通过底流泵送入调浆器内与自流进入调浆器内的低浓度矿浆经叶轮强力搅拌均匀后，配成合适、稳定浓度的入浮矿浆;

S4、制备好的矿浆自流进入矿浆预处理器进行矿浆预矿化后再自流进入浮选机内进行一段浮或主再浮。

2.1.2 检索过程。本发明的说明书明确给出了其发明点在于：入浮矿浆分为两部分，一部分自流进入浓缩机，浓缩后的高浓度矿浆与另一部分自流进入调浆器内的低浓度入浮矿浆配浆，配成合适、稳定浓度的入浮矿浆，有效解决了传统浓缩浮选工艺只采用浓缩后的高浓度矿浆做浮选入料，入浮浓度较高，浮选过程要添加较多补充水，循环水用量增加的问题。

首先，从该权利要求要求保护的范围看出，其采用的关键词是特别通用的词语，如：煤泥，浓缩，浮选等，选用上述关键词在专利库进行检索时其区分度不高，难以体现本发明的入浮矿浆分为两部分的特点，所以仅仅根据本申请给出的技术信息，提取描述入浮矿浆分为两部分的关键词较为困难。

在这种情况下，确定出煤泥，浓缩，浮选作为检索关键词在专利数据库中先通过常规检索词检索，虽然没有检索到影响新颖性或创造性的文献，但是在检索过程中浏览文件时，准确的发现这种入浮矿浆的方式为“半直接”式，随后重新确定“半直接”作为关键词，在专利文献库以及非专利文献库中进行检索，最后在读秀数据库中采用煤泥，浓缩，絮凝，半直接作为关键词进行检索，得到33篇文章，其中对比文件1（“选矿工艺”，解国辉，第414-418页，中国矿业大学出版社，2006年5月）明确公开了“半直接”浮选流程，采用该对比文件1与对比文件2结合评述权利要求的创造性（具体流程参见图1），最后申请人视撤。

2.1.3 本案提示。对于方法类申请，获取准确的关键词表达是检索的关键。对于关键词比较通用，体现不出本申请的发明点时，首先根据本申请中给出的技术信息提取关键词进行初步检索，初步检索后，根据对比文件的给出的信息，进一步提取出准确的关键词，从而筛选出相关的对比文件，提高命中率。

3 准确理解发明是从申请文件中准确提取关键词的有效方式

对于分选领域中浮选药剂的专利申请，绝大多数申请以组分或化学式名称或相关化学式限定，该领域的专利申请量较大，且多集中在国内，并且关于浮选药剂的组成和含量研究的文章也大多数存在于国内期刊文献上。因此，针对此类型的专利申请的检索可将重心放在中文专利文献数据库和中文期刊文献数据库上。

在分选领域浮选药剂的组分往往都存在上下位表达方式或药剂采用代号表达等方式。因此，在检索时应充分考虑药剂名称作为关键词时名称的扩展，如果直接利用成分本身名称进行检索，但是又未检索到相关文献的情况下，应该将其扩展至上下位表达或是仅采用作用相同的成分进行进一步检索，当所涉及的浮选药剂包括复杂的化学结构式时，可采用STN数据库进行检索，从而提高检索效率和检索精度，且能够避免漏检。

3.1 案例2

3.1.1 案情介绍。检索针对的权利要求：一种金红石矿石浮选阳离子捕收剂，其特征在于，化学名称为：烃基胺聚氧乙烯醚;其结构式为：

其中，R代表C8-C20的烷基、芳基或芳烷基，n1为0-60的整数，n2为0-60的整数。

3.1.2 检索过程。本申请保护的为一种新型浮选药剂，与现有技术相比，本发明的金红石捕收剂烃基胺聚氧乙烯醚易分散、捕收能力強且选择性好，浮选效率高，药剂用量少，同时这种药剂在自然pH下效果最佳，毒性小又很环保，而且药剂制度单一，环境风险小，浮选步骤简单。

首先，从该权利要求中看出，该药剂的名称为：烃基胺聚氧乙烯醚，且给出了通用化学式，选用上述药剂名称作为关键词在全文数据库CNTXT中检索，得到11篇专利文献，经过浏览文献并未检索到有效的对比文件。

在这种情况下，进一步的理解发明，从说明书的具体实施方式中，其给出了具体地药剂名称以及代号：十八胺聚氧乙烯醚（AC-1815），从而进一步的选择代号或“聚氧乙烯醚”作为关键词，在全文库中进行进一步的检索：

CN106563575A：11CNTXT，（（浮选）and（捕收剂） and（氧化钛or金红石））and（聚氧乙烯醚），转库至CNABS

CN106563575A：3CNTXT，（（AC1815）or（AC-1815）） and（浮选），转库至CNABS

从上面的检索式中可以看出，不论采用药剂代号还是其共同的统称部分，均能得到同一对比文件，虽然得到的对比文件1（CN106563575A）中并未公开AC1815的化学式，但是对于本领域技术人员来讲，既然专利文献中均采用相同的代号命名，说明现有技术中这种药剂很常规，因此从非专利文献库读秀中采用代号AC1815进行检索，得到对比文件2（《精细化工配方常用原料手册》，黄玉媛等，广东科技出版社，第110-111页，1998年3月第1版），其明确给出了化学式，具体如图2所示。

十八胺聚氧乙烯醚别名：匀染剂1815;匀染剂A;匀染剂AC;变性剂1815;添加剂1815;二聚氧乙烯十八胺。

结构式：

由此可以证明出CA1815药剂可以作为捕收剂应用在浮选中。

3.1.3 本案提示。对于浮选药剂类申请，获取准确的关键词表达是检索的关键。采用说明书实施例中对药剂下位表达方式或药剂采用代号作为关键词，并充分的在非专利文献库中进行检索，从而提高命中率。

4 适当的扩展关键词是提高命中率的重要手段

审查指南明确指出，在选取关键词时，一般需要考虑相应检索要素的各种同义或近义表达形式，而且在必要时还需要考虑相关的上位概念、下位概念以及其他相关的概念及其各种同义或近义表达形式。

选择关键词的原则是准确、全面，要做到形式上、意义上、角度上的完整，以实现对关键词的全方位的表达。对于关键词的扩展，通常采用上下位概念的扩展或利用外部工具金山词霸、CNKI扩展功能、因特网等工具以及平时积累的中文关键词库进行充分扩展，同时还要注意错别字及不同习惯的表达方式及功能效果上提取相关关键词[1]。

4.1 案例3

4.1.1 案情介绍。检索针对的权利要求：一种用于信函自动分拣的出双检测装置，其特征在于，包括一具有镜头的线阵扫描相机和一光源，所述线阵扫描相机的镜头和光源朝向信函自动分拣机水平作业台面的开孔，当被检信封竖直于信函自动分拣机水平作业台面水平移动通过所述开孔时，所述线阵扫描相机记录所述信函在开孔处形成的图像。

本案件的分类号：B07C3/10

4.1.2 检索过程。本申请提出的基于图像的出双检测装置和方法，能够有效地检测到在传送带上运行的重叠的、两封或以上的信，通过该装置返回的检测结果，信函分拣机的控制系统可以将这两封信分拣至出双格口，消除由于出双而造成的分拣错误（见图3）。

关于该案件提取关键词的具体思路为：

第一步采用该权利要求中给定的准确的关键词作为检索要素，例如“信函，相机，检测，出双”作为关键词进行初步检索，未检索到有效对比文件。

根据本申请的描述，从结构效果、目的、应用的范围等方面提取关键词。就本案而言，通过阅读说明书可以确定其主要为了避免信函重叠，为了得到有效的对比文件，从产品效果、目的等方面对提取的关键词进一步进行中英文扩展，将信函逐步的扩展为：信封，邮件、包裹，envelop ， mail ， packet;将相机扩展为：相机，照相机，扫描，检测，camera， scan+;将出双扩展为：重叠，两个，两封，多封，overlap，lap over， double;

在中英文数据库中分别检索，最终在VEN数据库中检索得到对比文件1（US2009/0051108A1），其可以评述权利要求的创造性，具体检索结果如下：

US2009/0051108A1： 24  VEN， （envelop OR  mail OR  packet） and （lap over OR overlap OR double ） and （camera or scan+） and （sort+）

而从对比文件1中可以看出，其采用的关键词为：mail，double，camera，scan，sorter

4.1.3 本案提示。本案申请号为：B07C3/10，而对比文件1的分类号为：B65H7/12，如图4所示。如果仅通过常规的关键词和分类号共同检索，其将无法检索到这篇对比文件，从而造成漏检。因此，适当的扩展关键词是检索中必不可少的检索手段。

5 结语

通过上述三个实际案例，分析说明分选领域检索中如何充分、正确地理解发明、准确的提取关键词、扩展关键词的检索方法，并由此实现高效、准确、全面的检索。

參考文献：

[1] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[M].北京：知识产权出版社，2010.