建筑工程项目管理中关于合同、索赔和风险管理

彭欢

（广州天力建筑工程有限公司，广东广州 510000）

1 工程合同管理中变更索赔的概念及原因

1.1 变更定义

合同变更是指甲方与乙方在项目合同签订和完成后存在的一定问题，如果原始合同条款存在冲突，双方在相互协商后最终签署的补充协议也将纠正或解释一些原始合同条款。FIDIC编制的土木工程施工合同条件明确指出了以下几点。

（1）施工合同工作量的变化（减少或增加）。

（2）不涉及建设或由其他制造商承包完成项目的经营范围。

（3）需要改变项目的类别和总体要求。

（4）修改项目中指定的某些数据（例如基线，参数，尺寸等）。

（5）应增加额外工作以满足项目要求。

（6）原始过程应进行调整（减少或增加）。

（7）调整原始施工顺序或变更工期。

1.2 索赔的定义

建筑工程合同变更索赔是指甲、乙双方事先约定的建设合同。在同一执行期间，任何一方违反合同，未按照规定完成某个指定的项目或避免自身风险，从而损害另一方的利益。败诉方有权根据合同条款向另一方提出索赔。由于施工现场的复杂性和多样性，许多细节无法控制，而且许多情况难以预测。所有这些都会或多或少地对项目产生影响，从而损害一方的利益，这时候可以根据损失程度提出索赔。一般来讲，可以分为两种：①承包商在施工环节单方面违反合同条款，在整个工程中造成严重的质量问题，影响工程进度，对所有者财产造成损害的。此时，所有者可以根据损失向承包商要求赔偿；②不是承包商自己造成的。雇主单方面改变合同条款，这增加了建筑单位的成本并损害了承包商的利益。承包商可以根据原始合同向雇主索赔。补偿可以分为以下几类：涉及施工期的补偿，涉及费用的补偿，或两者兼而有之。

2 工程合同管理变更索赔及其原因

工程合同变更索赔是指当事方之一在双方事先承诺的建设合同执行期内订立合同，未按照规定完成某些已制定的项目，或者避免自负风险，并损害另一方的利益。受害人有权参考合同条件，并要求对方赔偿损失。由于建筑工地的复杂性和可变性，许多细节可能不切实际，许多情况是不可预测的，这些可能或多或少地影响到建筑业，一方面造成利润损失。根据损坏的程度，可以进行赔偿。

项目合同要求两方或更多方的所有者共同签署相应的施工内容。一方未能履行合同约定的有关职责，从而导致一项经济损失，或者拖延了整个项目的建设并补偿了一项费用。就建设项目而言，变化引起的损害主要发生在以下几个方面：①建设项目的建设内容发生了变化，例如：由于持续的大雨，项目的建设停滞并变得严重，人类很难预防由施工变化引起的自然因素；②施工的施工技术，施工图，设计图，施工材料和施工设备设施是施工的施工过程；③技术原因包括招标文件，施工图设计和施工图内容的变更，这也是变更投诉的主要原因。④过程控制和过程质量。如果非承包商改变了施工组织的设计和施工顺序，导致施工提前完成或延误，或者建筑材料的质量不足并影响了施工进度，则施工进度将会下降。

3 合同管理各阶段变更索赔的风险分析

施工合同管理变更索赔的风险发生在建设项目的整个施工过程中。如果某个建设项目出了问题，则可能导致建设变更和提出变更索赔的风险。

3.1 施工准备阶段的变更风险

项目的施工准备阶段是合同管理的开始阶段，也是最基本的阶段。如果施工招标文件不科学，不合理，不规范，将破坏施工合同管理的质量，使施工合同管理失效，并增加工程变更的损害赔偿额。

3.2 在招标阶段改变投诉风险

在合同管理变更的投标阶段，存在很大的损害风险，如果没有符合要求的投标人资格，大量的施工实践可能导致许多建筑公司在投标过程中失败。项目的施工质量、施工进度、投资等均难以控制。

3.3 合同订立阶段索赔变更的风险

订立合同是双方确认合同内容并执行合同规则的主要阶段。如果不一一检查合同内容，可能会出现问题。如果在项目的建设过程中发现这些潜在的问题，将导致对建设索赔的严重改变。

3.4 在合同执行阶段更改索赔风险

该阶段是施工合同管理的重要阶段。如果变更索赔的风险位于前三个阶段，则该风险在合同的执行过程中会暴露出来，并可能导致其他事故，从而导致不应发生的变更索赔。

4 工程合同管理中变更索赔的风险应对措施

在施工合同管理中，每个施工阶段都有变更索赔的风险，变更索赔有很多风险因素。在具体工作中，为了最大限度降低工作成本，可以从以下几点处理变更索赔的风险。

4.1 严格控制过程设计质量是控制变更索赔风险的关键

大量的建筑实例表明，在建筑工程施工中，可以严格控制建筑的设计质量，并且可以防止超过75%的施工变更要求。流程变更的数量是评估流程设计质量的主要指标。因此，在施工工作中，必须严格保证施工的设计质量。具体来说：①在设计招标文件的过程中，必须与中标人签订科学合理的设计合同，由施工设计引起的索赔由中标人承担；②在进行项目设计，施工地质和周围环境之前，将对地下水资源进行系统研究和全面调查，以减少因外部环境造成的施工变更损害赔偿的风险；③业务运营商将与设计部门进行适当的统一费率设计讨论，并进一步优化流程设计管理。

4.2 创建招标文件是防止索赔变更风险的基础

招标文件是项目合同管理的内容。建筑企业主向投标人出示建筑合同业务合同的事实也是接受投标人的主要原因。如果招标文件内容不足，出现缺陷等问题，双方的合同将产生分歧和纠纷。主要措施是确保有足够的时间准备招标文件，并确保准备招标文件的合理性。招标文件中订立的合同应尽可能在合同模型中选择，招标文件完成后，有关专家应进行详细检查。

4.3 转移风险损失是减少风险损失的主要途径

项目合同管理明确规定了缔约方的具体责任和义务以及各方应承担的风险。但是，由于建设项目的工期长，在施工过程中存在不可抗力的危险因素，如雨，风，地震，洪水等。根据业务合同的规定，企业主可以通过购买商业保险来实现风险转移，并且如果业务发生变化，则可以将损失金额降到最低。

4.4 源头上控制变更索赔风险

风险无处不在，但并非完全无法避免许多风险源。为了降低风险的发生，有必要从设计环节入手，严格遵循项目要求，严格控制项目质量，从根本上降低索赔风险系数。为提高项目在实际运行中的质量，有必要从细节上严格控制：①招标环节公开公正，确保项目中标人的施工资质和能力能够满足投标人的要求。严格按照招标合同的条款进行工程；②合同的签订要严格参照工程造价，以确保合同价格的履行；③在质量和数量高效完工的前提下，初步勘测环节制定严格的计划，为现场施工打下良好的基础；④签署工程图设计要求时，应当制定详细的实施计划。

4.5 保证合同条款的完整性

合同条款变更索赔风险的预防和控制取决于招标文件是否科学、严谨，合同双方是双方根据招标文件条款进行的业务和技术咨询，招标文件是行业资格认定的方向和符合企业能力的发出“邀请函”，其中应具体说明投标人的资格审查标准，能力等各个方面的建设要求，也为投标人的计划，工程提供重要参考。如果文件中含糊不清，措辞不清或条款不明确，则需要提高完整性。一旦执行过程存在差异，变更索赔的风险就会增加。在合同签订之前，要进行严格的审查，尽可能选择那些专业人士，表达更明确的话语，聘请法律顾问或行业专家给予建议。

4.6 实施风险损失转移

风险损失转移是指有意将损失转移给第三方单位或个人，以减少风险造成的损失。在水利水电项目中，可以采用保险形式。在合同条款符合有关法律、法规的前提下，双方应按照公平、公正的原则，划分责任与权利的关系。水利水电工程行业复杂，现场施工人员素质参差不齐，受诸多不可预测因素的影响，因此在实际实施过程中无法得到完全控制。为了减少企业承担的损失，可以通过购买保险适当地转移风险。

5 结论

随着建筑工程的深入发展和不断的壮大，与其他行业的联系也越来越多，越来越密切，专业技术的要求也在不断提高。无论是从设计，现场运营还是工程监督和审核的后期阶段，都可能存在差异，因此更改索赔的风险无处不在。索赔的变更不仅给问题当事人造成一定经济损失，而且还会引起矛盾，延误工期，甚至影响工程的整体质量，造成不可预测的重大影响。因此，我们应该从源头开始，严格审查合同条款，并最小化变更索赔的可能性。