论人工智能对著作权制度的冲击与应对

黄姗姗

摘要：众多案例告诉我们，人工智能生成物已经能媲美人类创作的作品，成为具备独创性的作品。人工智能创作相关的神经网络算法之设计、学习数据之筛选最终体现的是人的创造性劳动，人工智能作品是对人类精神文化领域的有益补充与丰富，是创作生产效率提高的重要成果，应当对人工智能作品予以著作权法层面上的保护。对于人工智能作品的具体保护，应参考电影制片人模式，将著作权赋予投资者;作品价值应交给市场评判，同时基于作品的来源难以区分的考虑，应对人工智能作品赋予与一般作品同等的权利保护期限。

关键词：人工智能;生成物;神经网络;著作权;独创性

中图分类号：D923.41   文献标志码：A   文章编号：1008-5831（2020）01-0159-11

制造出比肩人类智力水平的机器人，一直是科学家的梦想。这种对未来的美好憧憬，在诸多科幻电影中得到了完美诠释。计算机的发明让科学家看到了实现这一愿望的现实途径。世界上第一台通用计算机于1946年在美国宾夕法尼亚大学诞生，仅仅10年后，计算机科学家、数学家和神经学家在美国达特茅斯学院召开了史上第一次人工智能研讨会，该会议为期两个月，标志着人工智能学科的诞生[1]。经过两次发展高潮和低谷后，随着核心算法的突破，计算能力的迅速提高，以及海量互联网数据的支撑，人工智能终于在21世纪的第二个10年里迎来了质的飞跃，成为全球瞩目的科技焦点[2]。在今天，基于人工智能而实现的自动驾驶、智能医疗、智能投顾、智能教育、智能司法等，已逐渐渗透到人类社会生活的诸多领域。不可回避的是，人工智能作为一项模拟人类智能行为的科学技术，如同以往的科技革命一样，对现行的法律制度也提出了巨大的挑战。如学者在回顾科技革命对著作权带来挑战所感叹的那样，“著作权从一开始就是技术之子”[3]，今天因为人工智能技术的发展，著作权制度似乎又来到了需要重新审视的节点。

一、人工智能对著作权法的挑战

1709年，英国颁布《安娜法典》，标志着版权制度正式建立，随着众多科技技术的发展，版权制度的内涵与外延不断得到拓展与丰富。复印技术的发展，改变了作品复制的效率;摄影技术的发明与发展，使得作品的范围扩充了照片、电影等类别;互联网技术使得作品传播效率与方便性达到了称之为“触手可及”的程度，从而滋生了网络传播权。回顾过往，我们不难发现，著作权法史与科技史水乳交融。那么，这一次人工智能又可能颠覆了著作权的什么呢？它超越了以往技术对著作权法挑战的范围——作品的创作主体、方式与效率。

（一）人工智能对于作品创作主体的颠覆

现行《著作权法》规定“中国公民、法人或者其他组织的作品，不论是否发表，依照本法享有著作权……”

参见《中国人民共和国著作权法》第2条。，“著作权人包括：（一）作者;（二）其他依照本法享有著作权的公民、法人或者其他组织”

参见《中国人民共和国著作权法》第9条。，依此可清晰界定能够享有著作权的主体是公民、法人或者其他组织。法律从来都是将人（包括自然人和法律拟制的人如法人、其他組织）作为享有权利和履行义务的唯一主体。然而，人工智能似乎正在逐渐改变这条严密的界限。

随着人工智能深入人类社会，人们已习惯将人工智能当作某些活动的主体。围棋终结者AlphaGo作为一款人工智能程序，在2015年便以5∶0的比分横扫了曾三次斩获欧洲围棋冠军的职业二段棋手樊麾，随后又以4∶1的比分战胜了韩国顶尖棋手李世石，AlphaGo因此名声大噪[4]。自此，人们已潜意识地将AlphaGo当作一名棋艺高超的棋手。随后，又不断出现了诗人小冰、海报设计师鹿班、作曲家Aiva、合成的新闻主播等，这些都说明人工智能已在人类社会扮演着不同的角色。对于现行著作权制度造成巨大冲击的就是这类新型人工智能作者的出现。他们的作品是那么地引人关注，因为这些作品与人类作者的作品几乎别无二致，就像人们已潜意识地将AlphaGo当作一名棋艺高超的棋手，诗人小冰、海报设计师鹿班、作曲家Aiva也自然成了人们心中的作者。由此也引发了人类社会对于人工智能将取代人类工作的担忧，甚至著名物理学教授史蒂芬·霍金也“担心人工智能将全面取代人类”[5]。这种现实和担忧似乎验证和承认了人工智能已成为创作作品的主体，以致我们不得不考量是否应将人工智能作品纳入著作权法律保护体系当中。

（二）人工智能对于作品创作方式的颠覆

著作权法所称创作，是指直接产生文学、艺术和科学作品的智力活动

参见《中华人民共和国著作权法实施条例》第2条。。特别地，对应《著作权法》保护如文字作品、口述作品、音乐、戏剧、曲艺、舞蹈、杂技艺术作品、美术、建筑作品、摄影作品等多种作品形式

参见《中国人民共和国著作权法》第3条、《中华人民共和国著作权法实施条例》第2条。，具体的创作方式就更不相同。法律并没有直接定义创作行为，虽然创作行为难以准确定义，但根据我们对创造活动的观察和自身体会，创作实际是作者基于一定素材并结合情感、思想、逻辑等内心活动，借助文字、语言、音符、线条、色彩等形式产生作品的一项复杂活动。

不管作品是什么样的内容和形式，但都是作者表现情感、思想等心理活动的创作结果。然而，人工智能并不具备人类所特有的思想与情感，其创作方式自然与人类作者迥然相异。虽然关于人工智能的新闻时常在冲击我们的眼球，但由于具有技术难度方面的因素，人们对于人工智能还缺乏清醒的认识。人工智能并不会像人类那样思考，也不具备人类喜怒哀乐的情感，人工智能学科只是计算机学科的一个分支，人工智能是以“计算”的方式完成了创作。这种以计算方式完成创作的作品，与人类作者依靠情感、思想等内心活动创作的作品，可能都具有作品的外观，但内核却大相径庭，如将这种计算所得到的作品纳入著作权法保护范畴之内，亦会对现行著作权制度产生较大的冲击。

（三）人工智能对于作品创作效率的颠覆

知识产权是一项专有或垄断权，法律赋予权利人在一定时期内独占某项智力成果的相关利益，比如现行《著作权法》规定公民作品中的财产权保护期为作者终生及其死亡后50年

参见《中华人民共和国著作权法》第21条。。赋予作者著作权固然有激励创作之目的，但如此长的保护期限也反映出作品创作困难、创作缓慢的现实。人工智能是科技进步的新产物，是一项对大幅提升人类生产效率的计算机技术。和机器提高人类制造业的生产效率的原理一样，人工智能似乎也使得创作这件事变得简单。基于计算力的发展，人工智能完成作品的创作时间以秒来计算，这种作品创作的速度让历史上所有高产作家瞠目结舌。试想如果作品仅在以秒计算的时间内就能创作完成，却给予作品如此长的保护期限，这似乎是一种权利的错误配置。人工智能高出人类作家多个数量级的创作效率，这对于著作权制度中规定的较长保护期限无疑造成了巨大的冲击。

（四）著作权领域学者对人工智能的法律評价

人工智能对于作品创作主体、方式、效率的颠覆，引发了学术界广泛的讨论，是否对人工智能作品予以著作权保护，观点不一。总体而言，学术界对人工智能作品是否应纳入著作权制度保护以及具体的保护路径的观点分为两类：一是对人工智能作品采取著作权强保护、弱保护和不保护;二是对人工智能作品采取著作权以外的方式保护，比如邻接权。有学者主张不应对人工智能生成物给予著作权保护，原因在于其“获得的结果具有唯一性，从而不符合独创性的要求”[6];也有人认为虽然这些成果属于作品，但应“根据现行法，人工智能不能提出专利权或著作权的要求”，人工智能创作成果应“进入公域，任何人都可以使用”

Ralph D Clifford. "Intellectual Property in the Era of the Creative Computer Program： Will the True Creator Please Stand Up？". Tul.l.rev，1996.。考虑到人工智能如此高产，这种创作的高效率意味着低成本，为体现公平原则，有学者主张对人工智能创作的成果予以弱保护，比如采取缩短权利保护期的方式，即“人工智能的创作者享有为期10年的著作权或专利权，过期后进入公域”[7]。

人工智能创作的成果是著作权法意义上的作品吗？谁对这些“作品”享有相应的权利，我们是否需要对这些人工智能创作的“作品”给予著作权法上的特殊保护。笔者将在下文对这些问题依次进行讨论。为避免引发歧义或者陷入先入为主的误区，笔者有必要跟随其他学者一样，将人工智能“创作”产生的“作品”，仅能先谨慎地称之为人工智能生成物。

二、人工智能生成物作品属性探究

（一）著作权法视野下的作品

我国《著作权法》所称作品，是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。从该定义出发，我们来界定作品的属性。“在文学、艺术和科学领域内”和“能以某种有形形式复制”分别指作品内容所属的范畴和作品具有可复制性，属于比较容易判断的范畴。智力成果，体现的是著作权法对于智力劳动的保护。所谓成果，则可体现为各种各样的作品形式。学术上有争议之处在于，判断某内容或信息是否属于作品，关键在于判断其是否具有独创性。

独创性的判断，在学术界至今没有统一的标准。综合学术界观点，独创性含义有二：一是独立创作的过程;二是具有创造性的效果评价。有学者主张具有独创性即可，因为独创性指作品是自己完成的而不是抄袭的[8]，即独创性仅要求独立创作的过程，独立创作是著作权法鼓励创新的应有之义，其对立面是抄袭、剽窃。还有学者主张独创性的评价应包含前述两层含义，既要独立创作，还要求所创作之物具有一定程度的创造性。对独创性中的“独”与“创”应该分别认识，“独”是指独立创作、源于本人;而“创”是指一定水准的智力创造高度创造性的效果评价[9]。

笔者认为，著作权法应对独立创作的过程要求更严格、苛刻，而对创造性的效果评价的法律约束更模糊。究其原因，独立创作本就是智力劳动付出的过程和事实，是著作权法激励创新之本。诚如“一千个读者，就有一千个哈姆雷特”所言，创造性的效果评价，具有强烈个人主观色彩的价值评价，创造性评价难以建立可量化的标准，因判断者自身素质和对文化、艺术理解的差异，所得到的结果往往差异也很大。因此，笔者认为，对于作品独创性的判断，应首先要求独立创作，不剽窃和抄袭;对于作品创造性的价值判断应交与市场进行选择和淘汰，市场有需求的则可认为是有创造性的，需求越大，创造性也越强，反之亦然。

（二）人工智能生成物之独创性评价

1.人工智能之智在于计算

人工智能本质上是计算机程序对于人类智能行为的模拟。这种模拟的实际意义是，利用计算机程序解决人类智能行为才能解决的问题。人工智能如果对于外部世界的理解和反馈更像人，则我们可以认为这种模拟更加成功。但是计算机对于人类智能的模拟，绝不是按照人类大脑本身运行的方式来进行，而是以其独特的基于计算的方式。人工智能与人类智能是基于不同的原理实现的。

著名计算机科学家吴军认为，现有的计算机还没有突破图灵机的边界，都是以计算的方式来解决各种问题的，计算机解决问题的边界受如下方式约束：世界上有很多问题，其中一小部分是可用数学方式解决的问题，在这部分数学问题中又有一小部分是目前有解的，在这部分有解的问题中也只有一小部分是理想状态下的计算机可以解决的，而人工智能能解决的问题只是计算机程序实际应用解决问题当中的一部分

参见得到APP《吴军的谷歌方法丨第004封信丨为什么计算机不是万能的》。。因此，人工智能产品只能解决在数学上有解且能够用计算机程序实现的部分问题，这是计算机的极限所决定的本质问题。因此，人工智能的“智”之所在，体现为对被求解问题的数学回答和程序实现。

2.人工智能创作的独特方式

人类创作行为的本质是基于一定的思想、情感，用文字、符号、线条、色彩、音符等要素构建成文体、图画、音乐等形式且有意义的表达。人类的创作可以说是基于思想、情感而生的个性化表达。在计算机发明以前的几千年文化演进里，创作这件事不会被理解成是以数学的方式进行的。然而，计算机解决问题的方式只能是数学方式，“创作”也不例外。人工智能之所以可以“创作”，是因为形成作品的表达在数学上可以看作为文字、符号、线条、色彩、音符等要素的排列、组合。然而，这样的表达在数学上是无限的，所以人工智能科学家的任务是利用人工智能构建出符合人类可理解的且有思想、有意义的表达。人工智能无法具备某种思想和情感，但其可以依靠计算机高速的计算能力轻而易举地形成表达，然而随意生成的表达是无意义的，人工智能科学家实际是利用不断丰富的样本数据，优化核心算法，以此提高表达的有效性，使该表达能够达到让人类受众认可承载于表达之中的思想、情感、艺术价值的程度，这也就实现了人工智能创作作品的功能与目的。由此可知，人类创作与人工智能创作最大的差別是人类创作是先有思想和情感，再寻求于外在表达而形成作品;相反，人工智能创作，是利用计算机程序形成表达，并借助大量数据优化算法以提高表达的有效性，使得表达有思想。前者是先有思想，再借助于表达形成作品;后者是先有表达，再优先算法使表达具有思想、情感或艺术价值上的依托，以此归入到作品的范畴。

以音乐创作为例，任何具有艺术价值的悦耳歌曲，在数学上，都可以看作是音符的有序排列。具体而言，人工智能科学家开发计算机程序，让其学习和识别不同风格曲目的编排方式和技巧，比如音符如何排列更像爵士乐，如何排列更像摇滚乐，随着样本数量的不断加大，人工智能对于音乐风格的掌握会逐渐提高，创作能力也会逐渐增强。2016年，索尼计算机科学实验室开发的Flow Machines，就是系统通过“分析”近 13 000份世界各地不同风格的乐谱，最终创造了一首“披头士风格”的流行歌曲《Daddys Car》[10]。当然，最终的歌曲并不是完全由人工智能从头到尾执行，在人工智能完成后，法国作曲家Benot Carré最后排列好这些曲调和歌词，使其更加流畅。由阿里工程师芦阳开发的Musci Go，只需将几千上万首完整的音乐作品输入这个系统，人工智能Music Go就会自行“学习”各种饶舌音乐的规律和方式（数据），从而建立一个可以创作的“神经元网络”。 Music Go采用了机器学习技术，也就是说，人给机器“喂养”什么内容，机器就自动学习什么内容[11]。经过“喂养”和设定，借用这个程序，他写出了2017年的双11饶舌神曲《天猫双11有嘻哈》。上面这些案例，都是向受众明确告知歌曲是由人工智能创作，受众在欣赏这些音乐时，难免带有先入为主的情绪，尽管有不少人对前面案例中的音乐赞赏有加，但也有人认为人工智能创作的音乐只是音符和词句的堆砌，达不到人类创作者的艺术高度。从著作权视角下去评价，其可能不具有作品的创造性，因此达不到由著作权法保护的程度。

因此，需要有案例来说明，就同一题材背景下，人类创作者和人工智能的创作水平相差几何，普通受众能否轻易辨别。在2018年8月18日《机智过人》第二季第2期节目中，主持人要求人工智能小冰和国内词曲创作人黄国伦、李泉分别就三国赤壁题材各自创作一首词曲，并交由歌手黄龄分别演唱，再由观众判断哪一首是人工智能小冰所创作的。结局出人意料之外，三首歌曲都相当有水平，现场嘉宾和观众难以分辨哪首歌曲系人工智能小冰创作。无独有偶，在2018年11月10日《机智过人》第二季第10期节目中，主持人对人工智能设计师鹿班进行两轮测试，第一轮考验是鹿班与三名人类资深设计师分别给汽车做商业海报，第二轮考验中央美术学院范迪安院长要求鹿班与另外两名人类资深设计师分别给《孙子兵法》设计书籍封面，最后交由观众判断。鹿班学习了500万张优秀人类设计作品，现在每秒能做8 000次设计，自2016年上线至今，鹿班已经完成了10亿次海报设计，是全球首位大规模投入使用的人工智能平面设计师。可以说，人工智能设计师鹿班不仅海量地学习设计作品，同时还有丰富的实战经验。现场嘉宾和观众都对哪一幅作品是鹿班的创作作出了错误判断。特别是在《孙子兵法》书籍设计时，人工智能鹿班设计的作品，抓住了《孙子兵法》中“兵无常势，水无常形”的核心意境，以虚实结合的线条和色彩演绎出的行军水墨画，获得了观众和点评嘉宾的一致认可。因此，人工智能生成物与人类作品同样具备思想、感情及文化层面的深度，自然也具备著作权法保护作品所要求的独创性。可以说，人工智能与人类因创作而划分来的界限变得越来越模糊。

人工智能创作，实际是科学家编写计算机程序以数学方式对创作问题的求解，通过向海量数据的不断学习，逐渐优化核心算法，使得机器也具有了创作的智能行为。诚如现代人工智能概念提出者约翰·麦卡锡所言，机器不一定需要像人一样思考才能获得智能，而重点是让机器解决人脑才能解决的问题[2]。虽然人工智能与人类作者创作方式各异，但对于丰富文学、艺术和科学作品所贡献的价值应是相当的。

3.人工智能生成物独创性之来源

人工智能生成物之所以具有独创性，在于随着人工神经网络和深度学习技术的应用，赋予不同人工智能程序不同的创作基因，其创作结果也颇具个性色彩。神经网络是由一层一层的神经元构成，层数越多，就越深，所谓深度学习就是用很多层神经元构成的神经网络达到机器学习的功能[12]111。根据人工智能在语音、图像等方面不同的应用，神经网络结构会发生相应变形。神经网络输入层接收信息后，经过每层神经元对信息的处理与计算，最终在输出层输出结果。理论上讲，如果一层网络是一个函数的话，多层网络就是多个函数的嵌套[12]112。神经网络本质上可以看成一个数学函数，数据通过神经元逐层运算后得到结果，每个神经元可以理解成一个参数，参数设置的不同，最终的输出结果也会不同。人脑的神经连接有一百万万亿个，要使人工智能的功能接近于人类，神经网络的神经元数量必须要达到一定的数量级别才行。2012年，时任斯坦福大学人工智能实验室主任的吴恩达与谷歌合作搭建了一个当时最大的神经网络，神经元数量多达十七亿[12]113。而由于神经元数量较多，且一个神经元参数的变动又会影响下一层参数的设置，神经元的参数不同所得到的结果也会不同，当神经元数量超过一定数量后，神经网络就构成了一个混沌系统，人类是难以预测其结果的。

显然，通过手动方式设置这些参数，工作量之大，任何人都难以完成。人工智能开发者通常的做法是先随机设置参数，再用学习数据去不断调整和优化参数，使其输出达到开发者满意的结果。随着神经网络接收的学习数据在内容和数量上的不同，神经元参数会不断调整，输出结果也会不断优化。按照人工智能大师西蒙的说法，学习就是系统在不断重复的工作中对本身能力的增强或者改进，使得系统在下一次执行同样任务或者类似任务时，会比现在做得更好或者效率更高[13]。以上是人工智能神经网络的计算原理，人工智能创作作品是基于此原理的实际运用。因此，人工智能由于算法设计、神经网络结构、学习内容和数量上的不同，会使得人工智能具备不同的创作才能，而算法设计、学习数据的选取均体现了人工智能开发者的创造性工作。同时，就算是同一人工智能，基于学习对神经网络参数的改变，在不同阶段的创作也会发生变化。而且，这种混沌系统下的变化所带来的结果难以预测，故，有学者称利用人工智能“获得的结果具有唯一性，从而不符合独创性的要求”[6]。笔者以为此种说法欠妥当。人工智能基于算法设计和学习数据的不同，具备了独特的创作基因而彰显出个性，其生成物具有独创性，而赋予其独创性的行为可追根溯源至人工智能开发者的创造性工作。

三、给予人工智能生成物著作权保护的理论基础

人工智能生成物既然已经具备作品的所有客观属性，理应作为作品，成为著作权法保护的对象，相关权利人应作为著作权人享有相关权益。但相较于传统人类创作者的作品，人工智能生成物的创作方式显得颇为独特，这使得对其予以著作权法保护仍有使人费解的地方。因此，笔者认为对人工智能生成物作品赋予著作权保护，有必要进一步论证其理论基础。

（一）财产权劳动理论下的知识产权制度

洛克在《政府论》中说到，“土地和一切低等动物为一切人所共有，但是，每人对他自己的人身享有一种所有权，除他以外任何人都没有这种权利。他的身体所从事的劳动和他的双手所进行的工作，我们可以说是正当地属于他的”[14]18。洛克认为，“劳动使它们同公共的东西有所区别，劳动在万物之母的自然所已完成的作业上面加上一些东西，这样，它们就成為他的私有的权利了”[14]19。依据洛克的劳动理论，人们对原来共有的东西施加劳动，就产生相应物品的私有财产权。洛克的财产权劳动理论成为知识产权正当性依据之一，学者冯晓青认为自然法原理和洛克的财产权劳动理论是知识产权制度正当性的重要理论基础，不仅可以用于解释知识产权的形成，而且在知识产权从传统形式转化到现代形式的过程中发挥了非常重要的作用[15]。

知识产权作为一种财产权，劳动理论仍有适用的空间。人工智能生成物，系人工智能科学家团队投入资金购买计算机设备，不断设计和优化核心算法，选择海量数据训练模型，最终使人工智能产品完成作品的创作，这无疑是一种辛勤劳动的付出，另加之人工智能生成物本身又具有作品的客观属性，这为其获得著作权保护奠定了坚实的基础。因人工智能与人类智能本身运作方式不同，从创作的过程来看，人工智能科学家与人类创作者所付出的智力劳动确有差异，但这不必然地构成人工智能生成物获得著作权保护的障碍，相对于人类创作者随性、浪漫的创作，人工智能是以严谨的数学方式构建表达。但不管是哪种方式，都属于智力劳动的付出，从财产权劳动理论的角度，都应予以财产权保护。

（二）著作权法立法宗旨

知识产权法激励创新与鼓励创作之立法宗旨，已然成为国际共识。人工智能生成物是对文学、艺术和科学领域作品的有益丰富，也是对人类作品创作的良好补充，是科技革命下新的创新之源。对人工智能生成物予以著作权保护，符合知识产权法之宗旨。

反之，如果将人工智能生成物不予以著作权保护，而其本身又具备作品的客观属性，只能以类似于对待已过权利保护期的作品，将其归属于公共领域。这导致的最直接的后果是，没有著作权对应的利益激励和法律保护，人工智能开发者的兴趣和热情会大为下降，人工智能创作将沦为一纸空话，这与著作权法激励创作、丰富精神文化产品之意大相违背。顺应知识产权法之立法宗旨，我们应对人工智能生成物予以著作权保护。

（三）著作权随技术进步而扩张的历史宿命

随着科技技术的进步与发展，特别是创作工具与传播媒体不断创新与迭代，作品种类也不断丰富。有学者总结到，“技术的发展是版权扩张的直接原因”[16]，回顾过往，我们可以清晰地看到在科学技术的灌溉下，著作权从一颗小树苗，已逐渐长成参天大树。

然而，在新技术诞生之初的一段时期内，技术给予著作权更多的是困惑。譬如，在照相技术发明的初期，照片是否独创性，能否成为著作权保护对象存有争议。1865年德国巴伐利亚地区借鉴法国的做法，将照片列入著作权法保护的对象，但同一时期的普鲁士却认为，摄影被认为是手工艺，不能享有著作权保护[17]。不保护的主要理由是摄影所针对的客体是作为事实的人物、风景等自然界存在的事物，摄影仅是对这些实物简单、机械地捕捉。但随着对摄影理解的不断摄入，学术界与实务界基本上已达成共识，“摄影作品的独创性在于拍摄时对拍摄对象的选择、对拍摄时机与角度的把握、对拍摄技能的运用以及后期的编辑处理”

参见北京市朝阳区人民法院作出的“朝民初字〔2011〕20681号”民事判决书。，摄影作品不是机械性地记录拍摄对象，而是摄影者运用其技能对拍摄对象予以创作性选择的结果，创作过程体现了摄影者的创造性判断和思考。同样地，互联网技术对于著作权的冲击与影响巨大，但随着学术讨论与实务理解的深入，网络传播权应运而生。

人工智能也是技术进步的产物，对于创作而言，人工智能的本质仍是工具，人的创造性劳动仍然起着根本性的决定作用。比如，人工智能产品功能的设计与构造、核心算法的开发与优化、数据的筛选与喂养工作，这些都离不开人的创造性劳动，这与摄影者利用摄影工具所付出的创造性劳动何其相似。而且，这些创造性劳动的投入，对于人工智能生成物最终生成的内容有着重大的影响，这些创造性劳动的不同，依据混沌理论，也使得人工智能生成物最终具有个性化的表现，从而使人工智能生成物达到独创性所包含的创造性要求。只不过，人工智能相比以往技术，似乎更具有迷惑性，让人以为是机器在创作，而不是背后的人在创作;但透过本质，我们可以清晰地看见是人发明人工智能，并利用人工智能进行创作，人工智能只不过是科技革命下的新型创作工具而已。鉴于此，笔者觉得有必要对人工智能生成物予以著作权保护，这符合著作权随着科技发展而相应扩张的宿命。

四、人工智能生成物著作权立法建议

诚如前文所述，人工智能生成物符合著作权法规定的作品范畴，但人工智能在作品创作主体、方式、效率上存在特殊性，怎样对人工智能生成物在著作权法层面予以具体的保护，仍需要进一步讨论和明确。

（一）保护方式：对人工智能生成物赋予著作权保护

笔者的立法建议是对人工智能生成物赋予著作权保护，这更符合其本质。在思考用什么样的法律权利对人工智能生成物予以保护时，笔者认为应当探究相关主体在实践行为中的主观意图如何，并探究该行为对应的后果如何。简言之，人工智能开发者利用人工智能欲实现创作的目的，并付出相关劳动，相关生成物具备法律定义的作品外观，就应当用著作权对人工智能生成物予以保护。

著作权和邻接权构成了作品的相关权利体系。故而有学者认为人工智能生成物应以邻接权予以保护，主张“人工智能创作物虽然在满足一定条件后可在客观上获得独创性，但是因其既非人的智力成果，也非工具主义下人手的延伸，因此无法被解释进当前著作权的范围”[18];“以邻接权制度保护人工智能创作物也与邻接权制度的功能高度契合”，“将人工智能创作物作为邻接权客体进行保护契合了邻接权制度保护传播者利益的基本功能”，“契合了邻接权制度保护投资人利益的目标”[19]。

笔者认为，用邻接权保护人工智能生成物，与邻接权本身保护的客体相悖，亦与人工智能生成物的本质相悖。传统的邻接权如表演者对其表演享有的权利、录音制品制作人对其录音制品享有的权利、广播电视组织对其广播电视节目享有的权利，均因对作品演绎和传播而享有相关权利。因此，使邻接权客体得以产生的人类活动不属于创作，为“非创作性投入”[20]。笔者认为，以著作权和邻接权来保护人工智能生成物的判断标准在于，是否有创作性投入和是否有新作品产生。创作性投入包括有创作的主观意图和付出创作劳动的客观行为。人工智能开发者定义人工智能实现创作的功能，说明开发者具备创作的主观意图，为实现人工智能创作而投入设备、开发算法、選择学习数据等，说明开发者为创作付出了实际的劳动，并最终获得具备独创性的作品。因此，人工智能生成物的本质更适合用作品著作权予以保护。相反地，相关主体在实施表演、制作录音录像时，根本无创作的主观意图，也明知其行为无法产生具备独创性的作品，用邻接权保护人工智能生成物不能体现相关主体的创作意图，也不能解释人工智能生成物的作品属性，故而用邻接权保护人工智能生成物并不恰当。

（二）权利主体：人工智能作品著作权归属于投资者

笔者给出的立法建议是参考“电影制片人模式”，将人工智能作品著作权归属于投资者。

传统作品的著作权原则上由付出劳动的创作者享有，当然也存在职务作品、电影制片人的例外模式。为人工智能生成物付出劳动的创作者是谁呢？不同于传统作品，人工智能创作需要多方面的工作与付出，比如计算机设备的投入、算法设计与开发、学习数据的考量与选择等，且这些工作无疑对于人工智能生成物完成创作具有决定性的意义，不同的算法、不同的数据会造就不同创造性的作品，因此，技术开发人员似乎理应对人工智能生成物享有著作权。

但基于以下几方面的考虑，笔者建议将人工智能生成物的著作权赋予投资者，而技术人员的利益则通过合同的方式予以保护。首先，考虑到人工智能研究与开发投入巨大且存在相当大的风险，理应对人工智能投资者的权益进行合理补偿，技术人员的利益应重点以获取劳动报酬、分配项目收益的合同方式予以保护，这符合市场经济中风险与收益对等的原则，也能起到激励利用人工智能创作的目的。人工智能作品创作参与主体众多和投入成本大的模式与拍摄电影方式极其类似，将人工智能作品著作权归属于投资者，这也与电影作品中保护投资者的理论和模式一致。“实践证明，把电影作品和视听作品当作合作作品，不利于保护投资者 （制片者） 的利益，再者，由于作品权利主体众多，交易谈判过程更加复杂，也不利于电影作品和视听作品的顺利流转，投资人利益得不到保障，作品的传播者也无法提高积极性，法院最终经过相关判例的发展，判决电影作品和视听作品的版权属于雇主，雇员不享有作品的版权”[21]。因此，将人工智能作品著作权归属于投资者，能够分配风险与收益承担问题，提高作品创作效率，且将已有现行制片人成熟的法律模式作为参考，人工智能作品著作权归属于投资者也较容易得到各参与主体和社会公众的认可和接受。其次，前述模式也是人工智能立法一体化的要求。对于人工智能的利用，还涉及诸多领域，其他领域也要求类似的制度安排。比如，利用人工智能开发创新药物、制造自动驾驶汽车等，这些项目也同样需要巨大的资本投入，同样也存在项目失败的亏损风险，为推动创新和合理分配风险将获取的专利权给予投资人或投资人的公司，其他获取合同上的利益分配，是较好的一种制度安排。

（三）保护期限：与一般作品同等的著作权保护期限

对于人工智能作品保护期限问题，有学者建议，就“人工智能创作内容”的保护期而言，可以将其规定为“自作品登记之日起20年的有效保护期”，以兼顾到社会公众的利益[22]。基于计算力的大幅提升，人工智能不到一分钟就能创作词曲、写好新闻稿件、完成海报设计，而且人工智能的创作是不知疲累的，可以连续、高速地大批量生产作品，如此高的创作效率和如此低的创作成本是人类创作者望尘莫及的。在面对摄影作品对手工绘画工作的竞争压力下，历史上有的国家曾对摄影作品著作权保护期限定为5年、10年不等[16]。因此，对人工智能生成物作为作品予以保护，似乎不得不考虑因创作效率产生的公平问题。

基于以下三方面原因，笔者不主张对人工智能作品划分单独的权利保护期限，笔者给出的立法建议是对人工智能作品给予一般作品同等的权利保护期限。

第一，在法律实施过程中，受众难以区分作品来源，即几乎无法识别作品是由人类还是由人工智能创作的。如果对人工智能作品缩短权利保护期，但在实际操作中又无法得到执行，这样的规定没有现实意义，反而还因缩短保护期限阻碍人工智能作品的创作动力，这明显相悖于著作权法激励创作之宗旨。

第二，著作权人受益多少最终取决于作品价值，而不是作品创作效率。即使在没有人工智能技术的背景下，作者获取作品利益多寡也不取决于创作效率的高低，因为创作效率并不代表作品的质量和价值。就不同的人类作者而言，可能其创作效率差不多，但创作成果的价值差别却很大，比如梵高的油画作品拍卖价格达1 000万美元，显然普通画家作品价格难以望其项背。因此，人工智能创作效率的确很高，但其作品价值却不一定高（特别是在技术发展的初期），因此不能以创作效率高低来划分权利保护期限的长度。

第三，作品经济价值应由市场评判，不应由法律直接划分保护期限的长短。著作权之所以能够发挥激励创新的作用，与著作权作为财产权能够为权利人带来经济利益密不可分，权利人最终获利多少取决于该作品的社会需求和评价。作品社会需求大和评价好，对应的价值和收益也高，反之亦然。权利人获取著作权经济利益，基本遵循市场经济理论。如果人工智能作品体现了较高的科学、文化、艺术价值，市场会给予权利人对等的经济收益;反之，人工智能作品无相应价值，最终的结果自然是无人问津，权利人也可能是颗粒无收，创作效率再高也是枉然，为人工智能作品设立过短的权利保护期，亦属多余之举。正如工业革命背景下机器替代人类更好更快地完成工作一样，如果为了保护人类纯手工商品的利益，法律禁止交易机器生产的产品或者为其设定一个不合理的低价格，那么我们的科学技术进步将会受到严重阻碍。同样地，如果人工智能确实能够又快又好地创作，其生成物与人类作品无异，甚至更好，我们就不能刻意为其设定过短保护期，否则，就是不恰当地违背了激励创新的目的和阻碍了社会生产效率的提高。笔者认为，妥善的做法应该是将人工智能生成物价值交与市场评价、淘汰和选择，这体现了法律的公平原则，也能发挥知识产权激励创新的立法宗旨。

人工智能是人类技术革命上的一次跨越，这次跨越给人类生活带来了极大的便利，同时也因为科学技术的跨越，将人类带到了由人工智能产生的法律迷雾区，由此发生对于人工生成物著作权保护的相关争议。今天，人们已然能够利用人工智能完成作品，但本质上人工智能仍是工具，人工智能生成物所体现的独创性来源于开发者所付出的创造性劳动。人工智能如此高效的创作，正是科技进步之价值所在，正如工业机器人替代产业工人那样，与其限制对人工智能生成物的保护，不如给予其著作权保护并交给市场评判其价值，以免人为地阻碍人类创新与进步的步伐。参考文献：

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Legalchallenges of artificial intelligence on copyright and its countermeasure

HUANG Shanshan

（School of Administrative Law，Southwest University of Political

Science and Law，Chongqing 401120，P. R. China）

Abstract：

Numerous cases tell us that artificial intelligence creation works can be comparable to human creations，and artificial intelligence works are already original. The design of neural network algorithms and the choosing of learning data related to artificial intelligence creation finally reflect human creative labor. Artificial intelligence works are useful supplement and enrichment in the field of human spiritual culture，and are important achievement in the improvement of creative production efficiency. Artificial intelligence works should be protected at the copyright law level. The specific protection of artificial intelligence works should refer to the film producer mode，and the copyright should belong to the investors. The value of the works should be judged by the market，and considering the difficulty of distinguishing the source of the works，artificial intelligence works should be given the same protection period as general works.

Key words：  artificial intelligence; content generated by AI; neural network; copyright; originality

（責任编辑 胡志平）