基于区块链和AI的服刑人员综合评估研究

刘宗妹 肖南

（1.广东司法警官职业学院信息管理系 广东省广州市 510520 2.深圳监狱先行示范与合规研究办公室 广东省深圳市 518118）

20年前的互联网时代，实现了网络互联即“上网”。10年前的云计算时代，实现了数据互联即“上云”。现阶段区块链的出现，实现了价值互联即“上链”[1]。区块链被称作是继大型机、PC 机、互联网和移动网络之后的又一次开拓性的创新。目前，区块链的应用逐步由金融领域拓展到实体领域，呈现多元化的态势。乘着区块链的集成应用在新的产业变革中意义重大的东风，以中央政法委提出的“以改造人为中心，全面提升罪犯改造质量”为切入点，探索推动区块链、人工智能（AI，Artificial Intelligence）、大数据等新一代信息技术在监狱服刑人员教育改造过程中的协同创新[2]。

监狱是国家的刑罚执行机关，服刑人员的身份是流动变化的，今天是监狱的管教对象，明天终将回归社会。服刑人员管理积极践行政治改造为统领，监管改造、教育改造、文化改造、劳动改造相辅相成的新格局，重点关注服刑人员出狱发展空间和适应社会需求[3]。推动这项工作的关键是以物联网、区块链、大数据为抓手，开展智能化的教育矫正工作，探索绿色生态的管理模式，构筑有温度的现代文明监狱[4]。

在监狱安防监控、信息化资源库产生的数据指数级增长的背景下，文章探索利用智能全景监控优化精准评价，利用区块链实现安全数据存储，以AI 和区块链为抓手，设计一种技术架构，实现服刑人员综合评价工作中的管办评分离[5]。评估平台作为监狱-家庭-用人单位的媒介，家庭可以准确了解服刑人员狱中表现，用人单位可以精准应聘所需出狱人员，打造服刑人员综合评估生态圈，保证数据安全性，提高数据共享度，提升监管透明度，助力服刑人员评估向精确化、信息化、智能化转变[6]。

1 区块链技术驱动服刑人员综合评估的价值审视

区块链分块存储链上信息，运用加密验证方式链接前后区块，后一个区块存储前一个区块的哈希值，形成不可篡改的链式结构，数据分散存储在网内节点，构造可信数据管理[7]。

1.1 转“中心化”为“去中心化”

监狱信息化系统数据中心化存储，难以实现数据的有效共享，而区块链的去中心化提供了所有主体参与治理、共享信息的机会，实现服刑人员评价工作的有效监督[8]。

1.2 转“中介担保”为“智能合约”

智能合约重塑监狱信任体系，利用区块链中的数据来自动履行，省掉了搜集证据的过程，实现了资源的优化配置；利用时间戳按照先后顺序保存数据保证不被篡改，实现了区块链中数据信息的可靠性[9]；服刑人员对评估结果有异议，可利用区块链的回溯功能进行验证[10]。

图1：服刑人员综合评估模式

图2：服刑人员评估体系技术逻辑

1.3 转“数据孤岛”为“协同共享”

传统的信息系统造成数据集成低、信息共享少、信息交叉录入，造成警员工作负担重，信息处理耗时长。通过区块链的支撑作用，经过有效的协同共享，建立业务数据化的集成统一，实现与公安、法院、检察院等政府机关的数据对接。

1.4 转“人工操作”为“机器操作”

通过监控视频等多种方式获取直接证据，对研判罪犯改造效果、处理违规违纪违法问题提供了科学依据，为监狱公正执法、科学管理、规范管理提供了坚强保障。

2 服刑人员综合评估可行性分析

2.1 政策、科研支持

司法部于2018年提出了以“政治改造”为统领的五大改造新格局，监狱管理从过去的粗放型管理模式向精细化、精准化转变；全国司法行政“十三五”科技创新的发展目标是到2020年，实现关键技术突破、创新能力增强、创新机制科学的新局面；文献[11]深入分析了当前监狱教育工作观念陈旧、内容针对性不足、监管人员教育水平有待提升等诸多问题；文献[12]提出的基于大数据的罪犯危险性预测体系，对统计模型、分类模型、离群点检测模型进行了描述，实现了利用科学技术手段提升预测精度；文献[5]提出利用平衡计分卡的方法构建了多方面的服刑人员评价体系。本人研究基于区块链和人工智能构建的服刑人员评估体系，进一步提升评估的多维度、智能性和准确度。

2.2 技术可行性分析

2016年、2018年、2019年关于区块链的白皮书分别从发展趋势、发展特点、应用形势等方面进行了分析，为我国区块链的发展指明了方向。区块链技术利用智能合约自动触发执行，利用共识机制保持一致，利用加密防伪保证不可篡改，呈现不可篡改性、去中心化、匿名性和透明性[9]。区块链适合不熟悉的机构间的背靠背的交易，相互合作达到1+1＞2 的效果，协作的环境激励更多人参与，诚实做事获得奖励，欺诈作弊受到惩罚，激发骨子里的正能量，构建监狱工作过程中信任关系，营造一个积极向上的氛围。

2.3 评估矫正一体化建设分析

评估与矫正作为罪犯改造工作的核心内容，两者相辅相成，评估的准确性影响矫正的质量，矫正的效果又反作用于评估的提升，区块链和人工智能技术的结合运用，将为评估矫正一体化建设提供技术支持。

3 服刑人员综合评估设计与实现

在监狱管理局统筹引导下，经众多监狱参与，拓广服刑人员监管维度，使服刑人员综合评估由“主观式”发展为“工具式”，进而将工具与现实工作结合，形成综合评估体系[3]。依托区块链技术和人工智能，立足于狱内的监管改造，放眼于日后的回归社会，建立基于私有链的服刑人员综合评估体系，监狱罪犯数据上链存储，在监狱管理局的监管下运行，实现信息的共享和数据的智能判定[13]。

3.1 服刑人员综合评估模式

罪犯综合评估分为危险性评估和改造需求评估。危险性评估包括脱逃、自杀、暴动等行为的预判，解决的是怎么管才能避免发生突发事件。改造需求评估包括思想教育（政策、道德、法制等）、文化教育（初级教育、扫盲教育等）、技术教育和社会帮教等，解决的是如何教才能使他们更好的融入社会[3]。以服刑人员日常量化考核为核心，依据统一的服刑人员计分考核规则设定，优化监狱日常业务运作的各个环节，完善服刑人员管理信息库，推动服刑人员考核管理工作的信息化管理。数据库保存完整罪犯信息，包括劳动生产监控信息、教育改造的选课和考核情况、心理评估矫正情况，区块链存储链上摘要信息，基于AI 智能分析生成评估报告，用人单位、罪犯、亲人的查询只需审核权限，并无监块操作，在监狱管理局的监管下运行。对罪犯改造质量综合评估分为入监时、矫治中、出监前三阶段[14]。功能包括：

（1）入监时依据罪犯信息库中的家庭环境、求学经历、犯罪简历、心理测评等多方面进行综合评估，自动生成系统性的改造方案，依据方案进行针对性的改造。

（2）服刑期间利用劳动改造、教育改造、心理测评矫正等多种方式进行全程、立体、客观的评估，系统利用动态数据信息生成进一步的改造方案，通过多次的改造、评估、再改造、再评估，进行针对性的分押分教，客观公正的呈现改造成效。

（3）出监前进行就业指导，为罪犯提供尽可能多的就业机会，调整罪犯心态，找到回归社会的自信心[14]。

（4）监狱管理局负责用人单位和亲人的访问审核、诉讼处理、智能合约的发布。综合评估模式如图1所示。

3.1.1 劳动改造管理

劳动改造管理从改造服刑人员出发安排劳动岗位、组织生产管理、培养服刑人员良好劳动习惯和劳动技能，使服刑人员在安全的环境中改造，在科技的管理中生产。劳动生产管理功能包括：定额管理、定岗定级、劳动报酬、劳动保护、劳动得分、生产物资管理、隐患排查和治理等，劳动改造管理实行生产空间全维度监控，仓库和物流智能传感，完成监控区间内的数据信息的采集和转换，通过交换信息实现通信，基于大数据自动生成评估报告，避免了人为评价的片面性，通过视觉感知技术将提取的图像数据提取到后台存储分析，根据预先设计的规则进行相关数据的记录。

3.1.2 教育改造管理

教育改造管理以司法部颁布的《监狱教育改造工作规定》为标准，以文本、动画、视频等多种形式实现远程教学，使罪犯身处高墙之内，同社会保持一定的联系。教育改造管理功能包括：入监教育、个别教育、三课教育、自学考试、监区文化、出监教育等。为验证教育改造质量，在线考试功能包括：题库管理、试卷管理、考试管理、成绩统计等[13]，为激发罪犯的学习动力，提供更多获得技术等级证书或者文化证书的机会。对罪犯狱内表现进行危险性评估，及时发现和排除安全隐患，功能包括：心理测试汇总、新入监罪犯个别矫治计划、中期评估管理、评估反馈、评估异常预警等。矫正系统在接收到评估系统推送的评估结果，由评估方和矫正方联合商议选择推送合适的矫正措施，矫正措施也将以信息系统方式去实现，包括谈话教育、心理矫治等手段，矫正系统还附加跟踪、联动、反馈、案例库管理与共享等功能，最终实现评估矫正闭环管理，整个评估矫正的过程都将在系统中实现，创造了罪犯改造工作的新局面[15]。

3.2 服刑人员综合评估技术逻辑

监狱管理的数据是应用的支撑和智能分析的基础，监狱数据系统通过对业务流程和数据的整合，打通部门业务之间的数据烟囱，为监狱管理者提供一个全面、动态的监狱业务信息管理平台，从而清晰直观管理监狱运行情况，提供事前、事中、事后全过程的各项行为的评估。利用区块链的共识机制、哈希算法、点对点通信搭建服刑人员监管信任链，实现监狱信息化建设从“管牢”向“改好”迈近，如图2所示。

3.3 智能合约

智能合约定义的是控制世界状态中业务对象生命周期的交易逻辑，即不同组织之间共同遵守的规则，用可执行的代码运行并部署到区块链网络中。部分智能合约代码如下：

3.4 架构部署和系统性能对比分析

各个监狱系统分别部署自己的应用系统，也可以使用已有的信息系统，在内网中接入区块链，每个监狱在监狱管理局中实现链上的互联互通，建立服刑人员综合画像，实现综合评判[16]。在服刑人员监管过程中引入AI 和区块链技术，实现了监管数据安全可靠的前提下对数据的智能分析，生成评价结果，提高了系统运行效率，这种利用信息技术构建的一体化监管运行机制，与传统系统性能比较，溯源速度快、可信度高、共享性好。

4 结束语

“区块链+AI”在服刑人员评价体系中的应用，可进一步丰富监狱绩效考核办法，切实提升警力的工作效率，促进服刑人员教育向人性化、高效化、安全化迈进，进而跟上社会发展的步伐，为社会发展贡献力量。目前，区块链技术开始与物联网、5G、AI深度融合，但技术的进步仍需一个漫长的过渡期[16]。未来，期待进一步推动监狱工作与信息技术的进一步融合发展，多方面推动罪犯数据智能分析应用，构建监狱信息互联互通新格局，进一步服务社会稳定[17]。