企业+农户：交易特性与契约完全性、决策权配置

郭浩

摘要：“企业+农户”作为农业产业化的重要组织模式之一，得到了广泛的重视。在现实的应用中，不同的交易存在契约完全性以及决策权配置的差异，致使这种现象出现的重要因素是交易特性。本文将运用“交易成本理论”， 从企业的角度探讨在企业与农户交易过程中，交易特性三个维度——资产专用性、不确定性、交易频率，对契约完全性、决策权配置产生的影响，并提出研究假设。

关键词：企业+农户;交易特性;契约完全性;决策权配置

1.引言

产业化经营，如今已经成为了我国推进传统农业向现代农业转变的有效途径。“企业+农户”是农业产业化主要的组织模式之一，根据农业部对我国农业产业化经营模式的统计调查显示，“企业+农户”所占比例位居第一，高达45%（于开红，2010）。尽管如此，该模式在目前的现实操作中仍存在许多问题。首先，企业与农户间所订立的契约并不完全，大大削弱了契约的约束力，致使了大量的违约行为的产生，制约了农业产业组织的发展。因此，如何增加契约约束力，即提高契约完全性，成为人们亟待解决的问题。

2.研究假設与概念模型

“企业+农户”作为重要的农业产业化经营组织形式而被广泛应用。企业与农户通过签订契约来规定双方的权利、义务和特殊情况处理办法。鉴于契约的签订得到双方同意，“企业+农户”被认为是一种合理的组织形式。但现实交易合作中出现这样的情况：企业与农户签订的契约完全性不一样，有些契约较完全，有些则不然。两者间的决策权分配也不一样，有的决策权大部分分配给公司，有的则分配给农民。究竟是什么因素导致这些现象呢？Williamson在其交易成本理论上指出交易特性是影响交易成本的重要因素之一。交易特性包括交易不确定性、交易频率和资产专用性。交易特性的三个维度可能导致契约完全性的不同和决策权分配不一样。

2.1交易特性与契约完全性

交易特性的三个维度：交易不确定性、交易频率和资产专用性对契约完全性的影响是各不同的，下面我们将基于农产品市场——主要是家禽家畜养殖业，阐述交易特性的三个维度分别对契约完全性的影响。

由于交易市场的千变万化，交易不确定性严重影响着契约的完全性。在经济学中不确定性是指对未来的收益和损失等经济状况的分布范围和状态不能确知。不确定性一般表现在信息不对称、通货膨胀、技术进步、市场供求变化、价格竞争，以及其他外部环境的变化等。在市场中，一项交易从发生到完成总要持续一段时期，在该时期中可能会发生很多影响交易双方权力和义务的事件，从而影响契约的执行。而且合同执行者很可能有机会主义行为。因此，当市场条件变化对他不利时，他可以借口契约的前提改变而停止履行合同，在不违反法律的的情况下给交易伙伴造成损失。为了避免这种情况的发生，交易双方将尽可能把契约写得全面，力图包括一切未来的可能性，以及每一种情况发生时双方的权力和义务。但是，作为交易伙伴的企业和农户都是基于对眼前及所能预知的状况的判断来签订契约的，不可能完全预测未来将会发生的事件，即使能够预测，也要为此付出很大的成本，甚至超出契约订立的预期成本。以至于企业和农户所签订的契约不可能十分全面、具体。而当他们所面临的不确定性较大时，他们会倾向于花费更大的成本来保障自己的利益。

2.2 交易特性与决策权分配

从上文我们可以知道，现实经济活动中订立的契约不一定是完全的。契约不完全，意味着存在部分交易相关的决策权没有得到分配。决策权分配主要受到两个方面的影响，一是双方拥有的资产的专用性程度，二是双方的议价能力。其中，资产专用性是交易特性的一个维度。交易特性作为影响交易成本的重要因素，对决策权分配有着重要意义。本文研究交易特性与决策权分配的关系，主要就是研究资产专用性对决策权分配的影响。资产专用性主要分为是人力资产专用性、物质资产专用性、品牌专用性、专项资产专用性和场地专用性五类。本文中的资产专用性主要是指前三类。交易的不确定性一般体现在技术水平进步、产品价格变化、通货膨胀等市场环境的变化，以及降雨、洪涝等自然环境变化的影响。市场环境的变化会对农产平的出售造成很大的影响，尤其是价格的变化。自然环境的好与坏从根本上制约着农产品的生产。不能有效预见生产、交易环境的变化，会影响到交易双方契约的执行。为减少不确定性的影响，交易双方可以就历史交易状况作出预测，力图签订完全的契约。因此，我们选取近三年来自然灾害、技术水平变化、价格涨跌等指标来衡量不确定性对契约完全性的影响。

我们发现测度交易不确定性的数据与测度契约完全性的数据呈正的线性相关关系。也就是说，基于对过去自然灾害或疫情以及价格涨跌、技术进步等变化发生的频率的认识和了解，企业和农户在签订契约之前能够部分预测未来发生不确定性事项的几率，如果他们预测发生不确定性事项的几率很大，就会制定较多的条款，尽可能详尽的说明意外事项发生时双方应有权利和应承担的义务。简单来说，就是企业和农户预期未来面临的不确定性越大，他们所签订的契约就越完全。

在农产品交易活动中，农民和企业生产者都会为交易而进行投资。这些投资有人力资源上的投资，如农民接受培训，企业技术人员传授生产技巧;有物质上的投资，如购买一台包装设备;也有品牌上的投资，如申请质量认证，争取获得荣誉。资产的专用性越强，由于合同突然失效或其中一方违约所来给该资产投资者的损失就越大。为了避免交易关系突然中断和违约等行为带来的损失，最大限度地保障自身的利益，投资者都希望获得更多的交易决策权。投资资产的专用性越强的一方，越希望获得更多的决策权;而投资资产的专用性越弱的一方，越容易放弃决策权。

结论

我们得出：根据数据测度结果我们可知交易不确定性的数据与测度契约完全性的数据呈显著线性正相关关系。农产品经营当中存在来自于自然与市场的较多风险，自然灾害或疫情以及价格涨跌、技术进步等都可能造成未来交易的不确定。为了避免交易过程中双方的投机行为，企业与农户都会倾向于对交易中可预知的各种意外事项在合约中作出更明确、详细的权利义务界定。因此，契约的完全性随着交易不确定性的增大而增大。

参考文献

[1]陈建安， 胡蓓. 决策权配置的界定与测量[J]. 外国经济与研究2007（2）：2-9

[2]戴基峰. 交易特性对供应链协调机制与交易绩效之影响——以资源基础观点与交易成本理论探讨[D]. 国立中山大学，广东广州， 1991