证券事务工作者应具备“四个敬畏”

自2019年被《董事会》杂志评为首届董秘好助手奖以来已有近一年的时间，在这一年的时间里我顶着荣誉的光环继续加油努力，认真做好每一项证券事务工作。2020年是不平凡的一年，突如其来的新冠肺炎疫情减少了人们面对面交流的机会，但却没有阻挡心与心的沟通。同行小伙伴们通过《董事会》杂志分享最新情况、工作中的感受和心路历程，使我们之间产生共鸣，相互理解，相互学习，共同进步。在这里由衷感谢《董事会》杂志给我们证券事务工作者提供分享的平台，促进我们工作质量的提升。

今天我想和大家分享作为一名证券事务工作人员应该具备的“四个敬畏”。

一是敬畏法律法规。证券事务人员在工作中要始终牢记相关法规规定，上市公司法律法规常变常新，证券事务人员就要常学常思，积累经验。日常工作中筹备“三会”会议、信息披露、投资者关系管理以及和公司控股股东、董事、监事及高级管理人员等相关人员的沟通时，应始终将制度和规则挺在前面，守住法律底线，坚决不碰红线，做规则的坚决捍卫者。筹备的股东大会、董事会、监事会会议材料、会议的召集、召开和决策程序必须符合“三会”制度相关规定，对各决策机构的决策权限进行把关，避免越权决策。制作公告时严格遵照股票上市规则以及公告格式指引等要求，公告语言力求简明清晰，通俗易懂，内容有据可查，确保信息披露真实、准确、完整。在投资者服务工作中，坚持公开、公平、公正的原则，禁止选择性披露和误导性陈述。熟知相关制度规则，在与相关各方的沟通和交流过程中，随时将上市公司制度和规则进行口语化的讲解和传达，确保相关人员将制度和规则入脑入心。

二是敬畏职责。证券事务工作是上市公司和投资者联系的桥梁和纽带，关乎每一个投资者的切身利益，责任重大;其专业性较强，需要工作人员不但要熟练掌握法律、财务、证券相关专业知识，还要熟悉公司生产经营业务;不仅要独立完成许多工作，而且要经常性督促提醒其他部門和人员遵守规则和规矩。证券事务工作性质特殊，不容犯错，对工作人员个人综合素质要求较高，工作压力大。很多时候别人并不清楚证券部在做什么，听上去证券部好像就是开开会、发发公告，提提要求。但是，证券事务工作人员既然选择了这个职业，就要对公司、对投资者高度负责，就要始终把尽职尽责放在第一位，就要经得住考验，耐得住寂寞，咽得下委屈，争取将这门专业干精学透。

三是敬畏投资者，投资者满怀着对企业的信任与认同成为了我们的股东，在这些众多的股东里，除了机构，更多投资者都是普通老百姓。他们将自己的辛苦所得，将自己的血汗钱投入到企业，投出的是对企业的信任和期望。作为投资者与企业联系的纽带，我们身感责任重大。多年来的投教工作，让我清醒地认识到，服务于投资者必须具有三心：热心、耐心和细心。热心接待投资者，耐心听取他们的倾诉，细心回答他们的问题，获得投资者的理解和认可。除了回答正常问询外，还应与投资者相互交流看法，适时揭示股票市场风险，提醒其理性投资，进而构建和谐的投资者关系氛围。

四是敬畏市场，资本市场有其内在的运行规律，作为证券事务人员，应尊重市场规律，协助公司牢牢守住四条底线，不披露虚假信息，不从事内幕交易，不操纵股票价格，不损害上市公司利益。只要我们怀着一颗真诚的心，认真尽责地做好每一件事情，相信付出必会有好的回报。

作者系宁夏建材证代，首届董秘好助手奖得主

董秘荐助手

作为林凤萍的直接领导，我与该同志共事20余年，见证了该同志的成长和进步。该同志自1998年毕业后就在本公司从事证券事务工作，好学上进，为了做好证券事务工作，她在不断学习上市公司相关法律法规、制度等规定的同时，还利用业余时间学习会计、经济等方面的专业知识，参加全国中级会计师、中级经济师考试，并取得中级会计师、中级经济师资格证书。我认为，一位好的董秘助手除了熟悉掌握并能够较好地运用相关专业知识做好本职工作外，还应该具备较强的工作责任感、较高的团队协作意识、清晰的目标导向和思想行动的高度统一等条件。这从该同志的工作表现及工作成绩上均能充分诠释，她是一位称职的董秘好助手。

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武雄：宁夏建材董秘

“董秘好助手奖”评委点评

透过林凤萍女士的文章，我能感觉到她是一个非常有责任感的人。她提到的四个敬畏，即敬畏法律法规、职责、投资者与市场，无不是出自她自身强烈的责任感。正如同她所言，证券事务从业者作为投资者与企业的桥梁，责任是非常大;同时证券事务又有其独特一面，对从业人员的要求是非常高的，没有强烈的责任感，很难把工作做得好。

同时，我也能体会到林女士在持之以恒做好工作的同时，她内心承受着巨大的压力。的确如同她所说，通常大家都不是很了解证券部都在做什么。林女士难能可贵，这么多年忍受着可能的误解，默默坚守着这个岗位。

再次祝贺林女士之前被评获得董秘好助手奖，并祝愿她在证券事务岗位做出更大的贡献！

点评人系“董秘好助手奖”评委、

中集集团董秘于玉群先生