从职场小白到业务能手

读了《董事会》杂志刊发的几位首届董秘好助手获得者、资深证代的从业经历与感悟，以及董秘好助手评委施卫东老师的金句点评，我对上市公司证券事务代表的职责与定位有了更深刻的理解与认识。他们对证代岗位的坚守与执着让人敬佩，与几位资深证代相比，我的证代从业时间比较短，算是一个“年轻”的证代，但如何扮演好“助手”与“代表”的角色一直是我常思常想的问题。

上海证券交易所《股票上市规则》规定，上市公司董事会应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。这句话把证券事务代表的定位与职责界定的非常清楚，“助手”是定位，“代表”是职责。只有找准了定位，才能正确地履行职责。

新手——深切体会到隔行如隔山的难处

我是2014年8月到公司董事会秘书处工作的，面对新的岗位，也曾认为自己干过其他综合岗位，做好董事会秘书处的工作应该没什么难度;可当面对全新的专业术语、严格的监管规定以及信披工作超高的时限要求时，工作中难免会有手忙脚乱、不知所措的情形发生。自己经历过修公告、改公告、修了又改、改了又修的抓狂，也经历过公告要点写不全、难点写不透的郁闷，深切体会到隔行如隔山的难处。怎么办？只有从头学起了。

《公司法》《证券法》《股票上市规则》《公告格式指引》《公司章程》等，没事的时候自己就拿出来翻翻看看，写写画画。遇到不懂的术语，上网查、请教领导同事，直到弄懂弄通;遇到一时解决不了的难题，及时查找相关规定，带着问题去学习、去工作，同时在工作中解决问题;遇到实在难以解决的难题，主动汇报，及时请教领导同事们寻求解决办法。从一个简单的公告做起，从一个细微的流程学起，一段时间下来，我认真钻研了信息披露监管、大股东承诺、股东减持、公司债、优先股发行等政策，基本熟悉了公司董事会秘书处的业务流程。

熟手——不等不靠，主动作为

2017年4月，我被公司董事会聘任为证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。责任重了，压力也更大了，再加上部门工作涉及面广，业务量大，突发事件也多，面对这种情况，我不等不靠，主动作为，积极为董秘分担。

在信息披露方面，平时紧跟监管动向，积极关注资本市场监管案例，适时调整公司信息披露策略。以上交所业务规则为指引，以规范信息披露为主要抓手，不断加强对公司重大敏感事件的关注力度，严格要求下属单位按时效要求及时报送重大敏感信息。同时，变被动接收为主动搜集，采取事前积极了解、事中主动跟踪、事后及时披露的办法，对符合披露条件的及时予以披露。严格把好公告起草关、把好公告质量关，进一步提升了公司信息披露的质量和水平。

在关联交易方面，和董秘团队一起完善了公司关联交易的决策权限和审批程序，公司先后修订了《公司章程》，制定了《关联交易管理制度》《内幕信息知情人登记备案制度》《信息披露暂缓与豁免业务管理制度》等，进一步明确了关联交易的决策权限、审批程序、信息披露等，以不断适应新的监管要求。对大量的日常关联交易事项，如养护服务、机电施工、租赁等，按照“合理预计、年度授权、持续关注、及时调整”的原则审议并披露;对于非日常关联交易事项，按决策权限提交班子会、董事会或股东大会审议，确保关联交易依法合规。近年来，公司严格遵守关联交易各项规定，认真履行关联交易决策程序，未发生关联交易违规情况。

在诉讼事项管理方面，建立重大信息报告制度，将公司每项法律诉讼事项记录在册，逐条记录、逐月汇总，从信息披露的角度重點关注法律诉讼事项的金额以及对公司的影响等，确保诉讼事项披露及时、准确。

能手——融入工作、用心做起

几年的证代从业经历，我深切感受到要当好一个上市公司证券事务代表，必须要付出更多的努力，必须把自身融入到工作中去，才能更好、更高效地工作。

一是用“列表法”提高工作效率。有时工作多，就把需要完成的工作罗列出来，分清轻重缓急，一个一个去完成。二是用“一日一清”工作法提高工作效率。坚持当天的工作当天完成，尽量不拖到第二天。三是用“归纳法”提高工作质量。每完成一项工作后，就把相关的资料整理汇总，专门存放，以便日后查询。做到这些，基本上达到了工作有条理、干活有思路的效果。

总之，无论从事哪一个岗位，从职场小白到业务能手都有一个过程，能守住初心、树立信心、坚持恒心、懂得用心方能走得更远。就上市公司证券事务代表而言，协助董秘紧盯上市公司监管红线，守牢上市公司合规运营底线，立足上市公司股东回报及高质量发展，实现个人价值与公司价值的深度融合，才能收获证券事务代表这个岗位的职业荣誉。

其实，这也是一个证券事务代表的职业操守所在。

作者系中原高速证代，首届董秘好助手奖得主

董秘荐助手

李全召同志2017年4月任中原高速证券事务代表以来，在信息披露方面，勤于学习，严格要求，有力提升了公司信息披露的质量和水平，在上海证券交易所上市公司信息披露评价工作中，我公司先后获得2016-2017年度、2017-2018年度A类（优秀）评价。在日常工作中，牢固树立红线意识，坚持原则，善于运用监管政策引导工作，协助董事会秘书认真做好股权事务管理、投资者关系管理、三会事务管理等工作，为公司规范化运作做出了贡献。

推荐人：

杨亚子：中原高速董秘

“董秘好助手奖”评委点评

虽“年轻”却不惧“年轻”

从“年轻”证券事务代表李全召用心工作总结出来的“列表法、日清法、归纳法” 三个方法来提高证代工作效率和工作质量，可以看出要想干好证代必须得下一番苦功，一切从头开始需要勇气、坚持与付出，其“年轻”证代之路印证了没有付出就没有回报的道理。

全新做起、主动做起、用心做起，是工作理念的逐步升华;守住初心、树立信心、坚持恒心、懂得用心是工作态度的从一始终。李全召用自己的亲身经历写出了一个年轻证券事务代表从新手、熟手到能手的进阶历程，悟出了证券事务代表的职业素养，更展现了证券事务代表的职业操守。

越“年轻”越奋斗，加油！

点评人系“董秘好助手奖”评委、

赣粤高速原董秘熊长水先生