学术论文退修的理性处理方式——基于编辑的视角

（湖南人文科技学院学报编辑部，湖南 娄底 417000）

一、学术论文退修是编辑部工作流程中的一个重要环节

所谓学术论文退修，指的是学术期刊编辑部将论文退还给作者并要求作者按照编辑部和审稿专家的修改意见进行修改和完善。从编辑部角度看，学术论文的退修不是什么新事物，它是其工作流程中大量存在的正常现象。

退修是论文正式发表前的基本流程。众所周知，现在的学术刊物普遍实行的是“三审”定稿制度，这也是期刊出版单位编辑内容环节的基本制度。2019年底，《国家新闻出版署关于开展出版单位“三审三校”制度执行情况专项检查的通知》（国新出发〔2019〕228号）明确指出，“出版单位在内容编辑环节应履行初审、复审和终审三道程序”。作者投稿的学术论文，经过“三审”后，无非是直接录用、直接退稿及退修三种结果。一般说来，我们对学术论文的直接录用和直接退稿的情况好理解，而退修呢，实际上就是编辑部编辑综合“三审意见”并结合期刊的要求给出的一份较详细的修改意见，退回给作者，请作者对论文进行修订。

学术论文到了退修阶段，说明该稿件很有可能被录用，然而并非必然会录用。学术论文之所以是退修而非直接退稿，表明了编辑部对该稿件的基本肯定，说明了该文有可用之处，如有创新性，有前沿性，有理论意义和现实研究价值等。然学术论文没有被直接录用，则表明该文还有这样或那样的问题，这些问题也许不很严重（如果严重的话，该文也就被退稿了），但需要作者去改进和完善。而最终刊用与否，在很大程度上取决于作者的修改质量。我们不排除有些作者的论文没有经过任何修改便可见诸于学术期刊之中，然更多作者的论文则需要经过修改才得以发表，如果需要，其多次退修也是可能的，它是论文正式发表前的重要工序。

退修可提高论文和期刊的质量。退修是编辑部规范化管理的重要一部分，其目的在于刊出有价值的稿件，提高论文和期刊的质量。退修是编辑与作者通过努力共同对论文进行完善、最终使论文达到刊发标准的双向过程，是提高刊出稿件质量的最常用也是最直接的方法。学术论文的退修包括学术上的完善以及按照期刊规范要求进行的修改，通过修订可以提高稿件信息的效价，使论文的表达更规范，稿件趋于完善。

退修是编辑、审稿专家和作者相互联系的有益桥梁。目前大多数学术期刊采用的是“双向盲审制”，这样的制度能较有效排除一些非学术因素对审稿的干扰，但同时也阻隔了审稿专家与作者直接开展学术探讨的可能性。因此，退修及意见便成为审稿专家与作者之间沟通的良好中介。一般说来，学术论文的审稿人是该研究领域的专家，学术水平相对较高，他们会对所评审的论文提出专业性的意见，编辑将审稿人的意见进行整理后反馈给作者。这样，作者会明白自己论文中被肯定和不足之处。论文改回后，编辑部编辑要对修回的稿件进行复核，检查是否达到修改要求。在这个过程中，退修将编辑、审稿专家和作者沟通起来，成为一条有益的桥梁。[1]

退修是作者提高自身学术水平的重要途径。修稿的过程其实也是一个作者自我学习、提高的过程。退修稿件的修改意见一般会有明确的针对性和指向性，通过退修，它有利于提高作者自身的学术理论水平、写作能力和分析解决问题的能力，有益于研究工作的积累和开展。当然，也有作者可能对编辑部的退修意见有所保留，甚至不愿意根据编辑部的意见改稿，然不管如何，返修意见或多或少能为作者提供另一个视角和有益的启迪。因此，无论是资深教授还是青年学子，仍然需要重视退修。任何作者都没有把自己放到评价体系之上的权力。在这个问题上，投稿作者应有一个好的心境。

二、退修稿件中存在的主要问题

如前所述，稿件到了退修阶段，说明该稿件很有可能被录用，然并不一定会录用，其总体可行然而又存在这样或那样的瑕疵，还须进一步去改进和完善。因此，接到退修稿件后，作者应该认真阅读退修意见，弄清问题，冷静分析，把握要领，对症下药。

学术论文之所以要退修，原因很多，它虽然不是根本的问题，然这些问题的存在会影响论文的整体效果。学术论文的一些形式上的小问题，如某个标点符号错误，有个别错字漏字等，编辑可能会在稿件上直接改正而不用退还作者修改，然假如论文需要修改的地方较多，或者有需要作者删改和补充内容时，则会退回作者修改。这是对作者的尊重，同时也是作者的应尽之责。

概述起来，退修的学术论文存在的主要问题有：

第一，内容杂乱，重点不突出。众所周知，创新是学术研究的生命和灵魂，是学术论文价值之所在。[2]有的学术论文虽有闪光点，然作者问题意识不强，在写作过程中“平均用力”，内容杂乱，对重点和亮点阐述不够，或没有充分展开，导致其学术质量“欠火候”，重点不突出，需要修订和深入挖掘。

第二，摘要不规范，关键词不“关键”。学术论文的摘要应客观、简洁、准确地反映作者观点，在最简约的字数内反映论文的创新点和特色。[3]但有的论文摘要写得过多，没有章法和要领，把不重要的内容进行详述；有的论文摘要写得又过于简单，没有提炼出论文的主要观点；也还有的摘要语言表达欠妥当，使用的人称不妥当，或加入了一些主观性过强或过于夸大的结论，出现诸如“本文”“笔者”“填补了空白”等影响客观评价的字样，等等。

学术论文的关键词是反映论文主题概念的词或词组。它和摘要一样，都是论文主题内容的浓缩，当然也许它比摘要更精练，更能揭示论文的主题要点。关键词的功效，主要关系到论文的检索和论文成果的利用率。有的作者在提炼关键词时不重视，选题有随意性，关键词不“关键”；有的关键词外延太大，将“一句话”作为关键词；还有的以动词、形容词等作关键词；等等。这些问题的出现，会造成检索困难，达不到快速、方便地检索到该论文的目的。

第三，参考文献、注释标注不规范。在论文写作过程中，作者凡是引用他人和作者自己过去已发表的文献中的观点、数据和材料等，或需要对某内容进行说明和解释的，都要在文稿中出现的地方予以标明。参考文献是为撰写论文而引用的有关文献，而注释则是对论著正文中某一特定内容的进一步解释或补充说明。在实践过程中，有的作者对参考文献和注释的规范性不太了解，以至存在很多问题。如著录项不全，标注不规范；引文不完整，有的甚至存在错误；参考文献仅在文后著录，在正文中未标引；著录的信息模糊；等等。我国当前参考文献的著录格式执行GB/T 7714-2005《文后参考文献著录规则》[4]，建议作者对此有一定程度的熟悉，在书写论文时可以参照该标准进行规范的著录。

第四，引言冗杂，篇幅过长或过短。引言是一篇论文的开场白，属于整篇论文的引论部分，其目的是向读者简要说明本研究的来龙去脉，体现出论点与论证的逻辑关系，为正文展开论证带来方便。常见的引言不规范现象，包括文字冗长，内容分散，难以较快切入主题；简单列举前人的观点，滥用国内外研究动态，凑成个长篇大论；针对性差，未阐明自己的研究思路和研究方法；与摘要雷同，成为摘要的注释。这些问题是在论文中应尽量避免的。

第五，语言不精练，论证不严密。学术论文语言应准确、简洁、顺畅、严密。然有的作者的论文写作思路不清晰，语言表达不准确，冗长啰唆；有的论证过程逻辑性不强，论据单薄，需要补充较多内容；有的层次标题不准确，未能用简洁得体的词语概括特定的内容，重新调整结构；还有的数据前后不一致或数据资料不全；等等。

第六，作者信息不齐，格式不合特定刊物的要求。据不完全统计，我国目前有各类学术刊物几千种（原国家新闻出版广电总局认定的第一批、第二批学术期刊共6449 种）。这些学术刊物各有自已的品位和风格，各有自已的特点和要求。其中，在内容编排和格式等环节上，它既有国家统一制订的“规定动作”，也不乏有刊物自己特色的“自选动作”。因此，作者在投稿时，必须根据学术刊物的具体要求投其所好。如果作者的稿件的要件缺乏，编辑部会要作者加以补充和完善的。

以上列举的是当前学术期刊退修稿件中存在的种种问题，当然这些问题还只是主要的而非全部的，这些问题也并非在每篇退修稿件中都存在，有的论文可能存在这方面的问题，有的论文可能存在那方面的问题；有的问题比较严重，还有的可能比较轻微；有的需要大修，有的只要微调就可以了。作者所要做的是，因势而导，顺势而为，该核实的就核实，该补充的补充，该完善的努力去完善。

三、作者处理退修稿件应注意的几个方面

第一，态度诚恳，认真对待稿件的修订。作者接到退修稿后一定要认真对待，不可马虎，更不要情绪化。面对退修稿件，作者是否愿意配合，是稿件修改成败的关键。所以作者一定珍惜机会，不要使自己本已花了不少精力和心血的质量还不错的论文仅仅因为自己处理不当而被退稿。尽管稿件修改后仍可能被退稿，作者所能做的是尽可能达到要求。

在这方面，我们大多数作者对编辑部的修改意见都是很重视的。但是，也有些作者对修改意见不太重视或处理方式不对。如有的作者态度消极，穷于应对，敷衍了事；有的对修改意见欠斟酌考虑，修改时随随便便，匆匆改完便返回，达不到修改的要求；也有的作者不重视编辑提出的规范方面的意见，认为作者只是负责论文的学术内容，而规范应该由编辑全部负责；更有的作者一厢情愿地认为自己的文章实际上已经被采用，修改只是走走过场而已；等等。这些处理方式都是不可取的，它会严重影响到稿件的最终录用。

第二，重视修改“标记”和修稿说明。这是一种修改技巧和方法，也是实用之举，即作者在修改稿件时，要尽可能在稿件上保留修改标记，以便编辑方便掌握作者修改的内容，以及是否修改到位。同时，作者也可针对具体的退修意见逐条回应，交代是否修改了及怎样修改的。这样编辑在核对稿件时能一目了然，既节省时间，还体现作者的认真态度。当然，作者若受条件限制，不能达到编辑的修改要求时，一定要讲明情况、分析原因。须知，管理规范的编辑部只有作者对所有意见都妥当回应之后，论文才有可能发表。

第三，要注重对修改后稿件的核对。稿件修改好后，作者一定要通篇阅读，再次核对内容。这也是稿件退修阶段的一个重要步骤和方法，直接关系到稿件的修改效果。如论文修订后是否整体协调；是否解决了原来的问题又有新的问题出现；首尾是否呼应；结构是否合理；语句是否顺畅；章节序号是否有误；图表的顺序是否错误；补充或删减参考文献后是否与正文内和后附文献相对应，等等。这个工作是费心费力工作，尽管烦琐，但必须耐心地去做好。

第四，修改稿须及时返回。编辑部发回退修稿件后，一般都有修回的时间要求。许多编辑部有内部规定，修改稿逾期时间内不修回者，视作者自动退稿。因此，作者应尽量按时返回修改稿件。其实，在科技快速发展的今天，科研成果的首发权才有价值，如果作者迟迟不交回修改后的稿件，有时会被人“抢先”，那样的话该论文再发表就没有意义了。若作者受条件制约实在难以在要求的时间内修回稿件，也必须与编辑部沟通，实事求是地说明原因，商定最后修回的时间，到时连同退修信稿一并寄回编辑部，以便编辑再次加工。

当然，我们说需要在规定时间之前修回，也并不是越快越好，而是要以注重质量为前提。如果作者经多次修改了的稿件还存在明显问题，不仅浪费时间，也可能被认为态度有问题了。

第五，退修意见不是强制意见，作者可与编辑部进行有效沟通。需要说明的是，编辑的退修意见虽然要认真对待，但也并不是一定要完全执行。因编辑部的退修意见并不一定完全正确，退修意见不是强制意见。从理论上讲，作者可以坚持自己的意见。对有些问题，作者可以修改，也可以不修改。在我们这个知识大爆炸时代，新知识和新方法层出不穷，由于多方面的原因，有时论文审稿人虽是专家，但提出的意见也可能难免存在有偏差。在这个问题上，作者、专家及编辑部是平等的，作者可以坚持己见。作者如有不同意见，可用书信、电话反馈给编辑部，作些适当说明和解释。如果你的解释言之有理，陈述正确且具有说服力，编辑部也许会接受。相反，作者如果自恃正确，拒绝解释和修订，恐怕你的大作要在该刊物上发表就困难了。当然作者也可以另投他刊。在这个问题上，我们的编辑部和编辑也要坚持“百花齐放，百家争鸣”方针，有海纳百川的胸怀和气量。