古代文献的真实作者辨析方法探讨

马创新, 宋 伟△，陈小荷 （．江苏师范大学语言科学与艺术学院；．南京师范大学文学院）

中国古代文献的作者署名经历了从无到有、从托名到实名、从不规范到规范的过程。因此，中国文献学领域存在着大量作者存疑的文献。为了探究这些文献的真实作者，历代文献学家做了大量的研究工作，他们在考证作者存疑文献时所使用的研究方法多种多样。本文归纳作者存疑文献的类别，探究造成这种状况的原因，并且分析了大量关于文献真实作者辨析的文章，对学术界辨析文献真实作者的方法进行系统地梳理和归类。

1 作者存疑文献的类别及原因

（1） 文献无作者署名，如《尚书》《春秋》《诗经》 等。出现这种状况的原因是早期的很多文献是集体创作、世代积累、后经人整理成书的。此外，中国古代学术界一直到秦汉时期，还存在着著书经常不署名的风气。［1］

（2） 文献只署作者姓氏，没有署作者全称，而且是以作者姓氏作为书名，如《老子》《庄子》《孟子》《荀子》 等。这类署名方式是我国古代文献作者署名的最初样式，它出现在春秋战国时期，当时学术繁荣、百家争鸣，诸子百家纷纷著书，文献以其学派领袖的姓氏署名。［2］诸子之书并非完全由各自学派领袖亲手著录，只是其核心思想由学派领袖所提出。

（3） 文献署作者的笔名、官职名、居所名等，对于作者的真实姓名学术界持有争议，如，《萤窗异草》的作者署名长白浩歌子，《欢喜冤家》 的作者署名西湖渔隐主人，《金瓶梅》 的作者署名兰陵笑笑生。原因主要有：① 有的文献内容与当时统治者的政策、社会价值观、主流思想相悖，因此作者使用托名；［3］② 有的文献是按照当时学术界的流行风气署笔名、官职名、居所名，然而到了后世却无法考证出文献作者的真实姓名。

（4） 不同版本的文献所署作者姓名不同。如，《水浒传》 早期几种版本的作者署名不同，有的版本署名施耐庵，有的版本署名罗贯中，也有版本署名施耐庵、罗贯中二人；关于《红楼梦》 的作者署名问题，1930 年商务印书馆出版的《石头记》 署名曹霑，1948 年上海亚东版《红楼梦》 署名曹雪芹、高鄂，2018 年人民文学出版社出版的《红楼梦》 署名曹雪芹著、无名氏续。［4］

（5） 文献有署名，但后人怀疑其真实性，认为是“托名” 之作。如，后人认为《神农本草经》《黄帝内经》 分别是托名神农、黄帝所作，《孔子家语》 是托名孔子所作，《十洲志》《神异经》 是托名东方朔所作，《搜神后记》 是托名陶渊明所作。

此外，还存在一些文献，学术界对于文献中部分内容的作者存疑。如，鲁胜认为《墨经》 中的《经上》《经下》《经说上》《经说下》 为墨子自著，毕沅也赞同这种看法，但孙诒让却持否定意见；［5］学术界对于《红楼梦》 前80 回的作者看法比较一致，但对于后40 回的作者争议较大，有学者认为是由曹雪芹所写、高鄂整理，也有学者认为是高鄂续写，还有学者认为后40 回的作者无法确定。

2 文献的真实作者辨析方法

2.1 基于主观推理的方法

（1） 从事理上考证。研究者根据文献内容所表现出的事理信息来推测文献的真实作者。这些信息既包括宏观方面的信息，如时代背景、地理位置、自然风貌、人物关系、生活经历、风土人情等；也包括微观方面的信息，如建筑样式、器物形状、字画风格、衣物特点等。

学术界关于《东京梦华录》 的作者问题持有较大争议。在这本书的作者自序中，记述了作者的生活经历， 作者年少时跟随父亲游历南北， 崇宁二年（1103） 到达汴京，在汴京生活24 年， 靖康二年（1127） 因战乱离开京城到了江南， 绍兴十七年（1147） 写完全书并作序。伊永文在《孟元老考》 一文中指出《东京梦华录》 的作者是赵子淔，而何兆泉在《〈东京梦华录〉 作者问题考辨》 一文中指出，赵子淔的生活经历与《东京梦华录》 作者自序经历不同，赵子淔是生于神宗元丰三年（1080），卒于绍兴十六年（1146），据此推断《东京梦华录》 作者不是赵子淔。［6］

（2） 从文理上考证。研究者根据相关文献中的信息来推断当前文献的真实作者。相关文献既包括传世文献，也包括出土文献。

明末白话小说《欢喜冤家》 的署名作者是 “西湖渔隐主人”，但对于作者的真实姓名学术界尚有争议，有冯梦龙、王元寿、高一苇、无名氏等多种说法。刘凤把《欢喜冤家》 与王元寿的作品《异梦记》《红梨花记》《景园记》 相比较，发现它们之间有诸多相同点，如都擅长写男女风情和才子佳人、雅俗共赏、毁佛谤僧、描写世态炎凉等，从而认定西湖渔隐主人是王元寿，因为《欢喜冤家》 中的很多内容与当时社会的主流价值观相悖，所以作者才使用了托名。［7］

《西厢记》 的作者在历史上存在王实甫和关汉卿两种说法。当前学术界一般认为王实甫是《西厢记》的作者，但董如龙认为，王作说是出于《录鬼簿》 中的记载，并且先前也没有版本依据，直到万历八年（1580），徐士范刊本才提出《西厢记》 是 “王作关续”，而从嘉靖隆庆以前的《西厢记》 版本来看，均认定是 “关作王续”。但通过分析关汉卿所作的小令及曲辞发现，其在艺术风格和思想倾向上与《西厢记》 非常相似，因此董如龙认为《西厢记》 的作者是关汉卿。［8］

2.2 基于统计分析的方法

（1） 用字、用词方面的统计。研究者通过统计作者存疑文献与相关文献中字词方面的频率信息来推断文献的真实作者。研究者在统计字词频率信息时一般不是统计文献中的全部字词，而是只统计其中的高频字词、常用虚词、罕见词或者一些特殊的字词，有时也会考察文献词汇的丰富性。

陈炳藻把《红楼梦》 分为1 — 40 回、41 — 80 回、81 — 120 回三组，另外以《儿女英雄传》 作为对比语料，他按照特定比例从各组中抽选出特定词类，统计出各组词语之间的相关系数，发现《红楼梦》 前80回与后40 回之间的相关系数为78.57%，而《红楼梦》与《儿女英雄传》 的相关系数仅为32.14%，据此认定《红楼梦》 前80 回与后40 回为一人所作；［9］李贤平抽取出《红楼梦》 中47 个虚字，统计它们在各回中的使用频率，以此来分析各回写作风格的相似度，并用聚类方法对120 回进行分析，认为《红楼梦》 的各部分是由不同作者在不同时期撰写的；［10］徐秉铮等从词的相关性和上下文相关性、字符数的统计、字符串的统计三方面推断《红楼梦》 前80 回与后40 回的语言风格有明显不同，［11］认为《红楼梦》 的各部分是由不同作者所撰写的。

（2） 句子方面的统计。研究者通过统计作者存疑文献与相关文献中的句型、句式、句类、句长等信息来推断文献的真实作者。

陈大康分析《红楼梦》 中89,758 个句子的句长分布及平均句长，推断《红楼梦》 前80 回与后40 回并非一人所作；［12］张运良等把《红楼梦》 120 回均分成三个集合，每个集合40 回，然后以句类为特征向量，采用K 近邻算法作为分类算法构建分类器，实验发现集合1 和集合2 句类风格相近，集合3 句类风格和前两个集合差距较大。［13］

（3） 语义方面的统计。研究者利用HowNet、知网、《同义词词林》 等语义资源，分析作者存疑文献与相关文献中的词汇，通过计算语义相关度来识别文献的真实作者。［14-15］

武晓春等从语义角度分析词汇，利用HowNet 知识库实现词汇的语义归类，把归类后的每一组词作为风格特征，利用熵的概念对各项特征加权，提出一种新的作品风格相似度评估方法，并利用这种方法来识别文献的真实作者。［16］

（4） 语句节奏、修辞格、声调和韵律、标点符号等方面的统计。统计文献语句节奏、修辞格、声调和韵律、标点符号等方面信息，以此来推断文献的真实作者。

长短语句的交错运用形成文献内容的独特节奏，而语句节奏是作品风格的重要组成部分，反映出作者的语言运用特点，同一作者的不同作品之间语句节奏相似，而不同作者文章的语句节奏差异较大。王少康等提出一种文献之间语言风格相似度评估方法，构建节奏特征矩阵模型来描述文本的语句节奏，利用相关算法来评估节奏矩阵之间的差异，由此来识别文献的真实作者。［17］