数据驱动时代的图书馆战略规划及其实施策略*

何亚丽，赵庆香，肖 鹏

0 引言

现代技术环境的一个基本特征是新兴概念的更新迭代极为迅速，以至于图书馆越来越无所适从，难以判断究竟哪些概念只是一阵风，吹过便消失，又有哪些概念会长久存在，最终成为时代不可分割的一部分。随着技术概念推陈出新的速度加快，在分辨特定技术体系发展潜力的基础上，投资重要的技术对象、把握关键的发展节点，是图书馆管理者无法回避的要务之一。2019年8～10月，研究团队对国外多所重要图书馆的战略规划进行搜集和分析，发现“数据驱动”已经从“新兴概念”转化部分图书馆战略规划的一部分，这意味着它不是“一阵风”，而可能成为图书馆事业发展的关键方向之一。2019 年12月，人大书报资料中心社会编辑部策划的“2019年度中国图情档学者十大学术热点评选活动”将“数据驱动的图书馆学情报学”评为十大热点条目之一，指出“数据化正在成为图情机构的新常态，数据驱动正在成为图情机构服务发展模式变革的核心动能”[1]，进一步印证了这一推断与预测。

1 研究综述

大数据时代的到来引发了一场生活、工作与思维的大变革[2]，5G技术、物联网、人工智能等正在加速这场变革，图书馆在这场变革中面临前所未有的发展机会与转型挑战。学界早已提出大数据可以在建立知识服务与业务风险模型、分析用户流失情况与用户价值、建立新型知识服务引擎、预测资源故障、读者行为研究以及图书馆服务策略、辅助决策等方面为图书馆带来帮助，也面临着数据结构异构与价值密度低、数据清洗难度大、读者数据与个人隐私容易泄漏、缺乏数据处理的意识与深度分析技术、尚未建立大数据综合解决方案等挑战[3-4]。近年国家越来越重视数据驱动下的各个行业发展，出台了一系列文件，包括大数据、跨境数据、互联网+，以及数据平台整合、电子商务等[5]，为图书馆实现数据驱动转向提供了良好的土壤。

数据不仅驱动了图书馆传统服务的优化，也为图书馆服务开辟了新的增长点。数据密集型研究范式的兴起推动了图书馆研究数据管理服务的发展。国内学界对欧美图书馆的数据管理服务关注密切，陈秀娟等曾对美国10所健康医学图书馆数据服务展开调查[6]；刘桂锋等调研了美国高校图书馆研究数据管理服务内容框架[7]；李梅介绍英国爱丁堡大学图书馆的研究数据管理现状与进展[8]；完颜邓邓等分析澳大利亚19所高校图书馆开展的研究数据管理与共享服务[9]。这些研究对国外图书馆研究数据管理服务内容的划分主要依据项目计划阶段、项目进行阶段、成果产出阶段、项目结束阶段的科研项目工作流[10]，或依托数据生命周期理论[7]。在上述视域下，提炼了以下重要观点：(1)明确相应服务的主要内容，包括数据管理计划服务、数据发现与收集服务、数据分析服务、数据存储与备份服务、数据发表与共享服务等；(2)明确相应服务的基本方式，包含嵌入式学科化服务、通过举办免费咨询或研讨会开展的教育培训、提供保存设备、出台安全政策、提供资源链接等；(3)数据素养的重视程度日益增高，孟详保等提出数据素养未来研究的主要方向应该聚焦于用户数据需求与利用行为、数据素养概念模型、数据素养影响因素、数据素养教育、数据素养评价等[10]，国内的研究目前集中在数据素养教育，有大量对国外开展的数据素养教育实践的调查与总结[11-13]。

然而，从上述的研究可以发现，当前关于图书馆数据服务的构建主要是“点”状的，要真正将数据驱动落实为图书馆未来的发展方向之一，需要宏观层面的努力。战略规划是指导图书馆发展的重要指南和关键工具，当前有部分国外图书馆已经将“数据驱动”的理念落实到其战略规划之中。国内有学者已经关注到这一趋势，如2013年一项基于28份战略规划及35份学协会研究报告的分析就指出，相关机构“重视原生数字资源及科研数据的长期保存……构建具有数据意识的学习型组织”[14]；也有学者指出，以《新媒体联盟地平线报告：2017图书馆版》[15]为代表的一系列报告或战略文本日益强调将数据思维融入图书馆战略的重要性。然而，目前尚未见有针对国外图书馆战略规划中数据相关条款的专门研究。

2 研究方法

现有研究往往将图书馆中涉及数据方面的业务内容统称为“数据服务”或“数据管理服务”。这一概念有一定的局限，似乎数据时代对图书馆的影响主要在对外的用户业务重塑方面。事实上，数据对图书馆的影响是全方位的。本文要考察的不仅仅是图书馆战略规划中与数据管理或数据服务相关的部分，而是由内部管理到外部服务，从全面、整体的维度来调查“面向数据驱动时代的图书馆战略规划”。

前期研究团队从40所国外重要的图书馆机构官网获取了战略规划，机构类型包括国家图书馆、大学图书馆、公共图书馆、中小学图书馆以及图书馆行业组织。在获取战略规划后，首先对战略规划文本进行全面细读，发现不同机构对数据驱动议题的关注程度有明显差异，其中有部分图书馆明确将“数据驱动”作为未来一段时间的主要发展方向。比如，美国国家医学图书馆战略规划名称为《美国国家医学图书馆战略规划2017-2027：一个生物医学发现与数据驱动健康的平台》 (National Library of Medicine Strategic Plan 2017- 2027： A Platform forBiomedical Discovery and Data- Powered Health)[16]。还有一部分机构将数据驱动图书馆发展作为主要战略目标之一，如新加坡国立大学图书馆在战略方向4“为新加坡国立大学学生和教职员工带来新技能”下设立行动计划4.1“在超链接和技术增强的环境中，与相关部门合作以促进数字和数据素养”和行动计划4.2“提供研究数据管理服务，以符合资助机构的要求”[17]。也有相当一部分图书馆机构未提及与数据驱动相关的计划。基于此，我们专门筛选出15份涉及数据驱动议题的战略文本，发布机构包括国家图书馆、公共图书馆、高校图书馆、图书馆组织等，见表1。研究团队进一步采用内容分析法对筛选出的战略文本中的数据驱动相关内容进行深入分析，从机构简介、战略背景、战略目标与实施策略4个维度进一步补充、整理和提炼背景信息、分析战略规划文本的主要思路，同时考察数据驱动发展目标类型、提出背景与具体实施策略等。经过提炼与分类，将上述战略规划中的数据驱动战略目标归纳为三大类：数据支持决策、数据驱动研究与数据素养提升。其中，“数据支持决策”属于图书馆内部业务管理的范畴，“数据驱动研究”同时包含内部建设和外部服务的工作内容，“数据素养提升”则属于直接面向用户的服务内容。

3 面向数据驱动时代的图书馆战略方向

3.1 战略方向一：数据支持决策

图书馆对数据驱动的战略应对，首先体现在数据支撑决策层面。这些馆在数据支持决策方面的工作主要包括：一是通过数据分析进一步认识和理解环境信息与用户需求；二是利用数据实现管理创新。在战略规划中制定这方面目标的图书馆包括美国国会图书馆、荷兰皇家图书馆、牛津大学图书馆、帝国理工学院图书馆、芝加哥大学图书馆、新加坡国立大学图书馆、加州大学洛杉矶分校图书馆、美国研究图书馆协会、美国纽约公共图书馆与波士顿公共图书馆10所机构。

了解外界环境信息，把握用户需求是图书馆找准自身定位、提供更具针对性的产品和服务的基础，因而各家图书馆对此议题十分关注。芝加哥大学在其2016～2019年与2020～2023年两个时间段的战略规划中均将“在不断变化的环境中发展”作为战略方向之一，其中，利用来自同行与本地区的评估数据了解教育、研究与信息环境的变化以满足大学社区的多样化需求是推动实现这一目标的重要实施策略[18]。牛津大学图书馆为提高图书馆对用户的吸引力与用户的参与度，强调数据在了解用户方面产生的重要作用[19]。而在图书馆评估等传统上就非常重视数据的领域，数据的作用就更加突出。美国国会图书馆关注大量与图书馆馆藏资源相关的数据以衡量图书馆对用户带来的帮助[20]；美国研究图书馆协会更提出要将数据应用于研究型图书馆的实践、效率与影响评估中[21]；荷兰皇家图书馆也高度强调统计数据的重要性，计划在2019～2022年战略阶段期间建立一个信息系统，记录图书馆的运营信息与数据，帮助内部了解图书馆运作并作出响应[22]。

数据的搜集和分析最终要落实到管理层面。随着数据来源日益丰富，各馆开始尝试将数据应用于日常管理中各个方面，譬如，帝国理工学院图书馆将数据应用于阅读清单管理与读者管理[23]；美国纽约公共图书馆通过审查用户统计数据评估公共服务员工训练与教育效果[24]；波士顿公共图书馆使用有关用户对图书馆使用的信息来分析服务模式[25]。与此同时，用户数据对大型项目或大笔投入的决策支撑作用比以往任何时候都更明显，最典型的如加州大学洛杉矶分校图书馆在战略目标五中提出新型空间建设问题，强调这一计划“始于以数据为导向、以用户为中心”[26]。

显然，数据支持决策将成为未来图书馆管理中的重要趋势。但是，鲜有图书馆注意到这一方向潜伏的危机，即用户数据的隐私问题。美国国会图书馆与荷兰皇家图书馆是少数几家在战略规划中谈及隐私保护的图书馆，它们强调在处理用户数据时必须保持透明和可靠性，相关信息只能用于图书馆产品、服务的改进等方面[20，22]。

3.2 战略方向二：数据驱动研究

数据驱动时代对科学研究领域最重要的影响之一，就是数据科学将成为一种普遍的学术范式。支持数据科学、为研究型用户提供配套的数据研究服务是图书馆领域非常关注的话题，也是此次调研中另一个重要的战略方向。此次调研中在数据驱动研究方面有战略计划的图书馆机构包括美国国家医学图书馆、大英图书馆、牛津大学图书馆、帝国理工学院图书馆、芝加哥大学图书馆、新加坡国立大学图书馆、加州大学洛杉矶分校图书馆、哥伦比亚大学图书馆与欧洲研究图书馆协会9 家。其中，与人文社会科学不同，生物、医学等学科早就将数据视为一种潜移默化的内在驱动力量，因而美国国家医学图书馆等专业图书馆的数据战略最为系统与全面。在美国国家医学图书馆的战略规划中，总目标为建立“一个生物医学发现与数据驱动健康的平台”；在3个战略子目标中，“提供数据驱动研究工具，加快生物医学发现与提高健康水平”与“为数据驱动的研究与健康建立一个工作平台”两个子目标都以“数据驱动”为核心[16]。其系统化表现在不仅从科研支撑与教育培训两个层面作出了规划[27]，还表现在每个层面的计划均面向多个维度。在科研支撑方面，美国国家医学图书馆的战略目标包括多种类型数据资源的收集，数据管理，包括数据挖掘、数据可视化与知识发现在内的数据分析与展示，以及推动数据共享与科学交流的开放数据、开放科学政策；此外，对物理设施、制度建设与技术设施3个方面的基础设施建设作出了长期规划[16]。在人才培训方面，既涉及生物医学信息学、数据科学的专业人才培训，也包括对馆内工作人员以及对外公众的教育；培训内容不仅涵盖数据科学、信息学等专业化内容，也包含基本的数据素养能力培养[16]。

美国国家医学图书馆的专业性突出，因此巨额投入，需要建设一个数据驱动的大型研究平台。相比之下，其他图书馆机构对系统方面的投入较少，更关注为研究人员提供数据服务。欧洲研究图书馆协会提出要探索和发展有关研究数据的图书馆服务，如支持研究项目期间的数据管理，支持数据存档/数据存储库存储和发布研究数据集，并将数据与出版物联系起来[28]；芝加哥大学计划开发一系列服务，以支持研究数据的生命周期，从协助编写数据计划到管理、共享和保存数据[18]。对研究数据服务来讲，落足点是促使研究人员充分利用数据，因此研究数据服务一个重要的聚焦点在于数据分析。大英图书馆提出要“利用数据分析的革命力量，推动研究人员大规模利用图书馆的数字馆藏，为英国的研究带来更广泛的利益”[29]，具体举措包括发展更多类似于梅隆基金会(Mellon Foundation)资助的“大英图书馆实验室”(BL Labs)这样的项目，促进数字馆藏和数据的创新利用；同时通过图灵研究中心(Alan Turing Institute)等主要合作伙伴建立更多合作关系，促进数据科学的专业知识研究[29]。

随着数据在研究中的价值日益凸显，许多资助者要求研究者公布研究数据以实现数据共享、复用并推动研究进展，因此开放数据也是相关机构高度重视的议题。比如，大英图书馆指出，开放数据在研究、商业以及公共领域中具有重要意义，是其制定战略规划的重要考量之一[29]。多所图书馆提出战略目计划以推动数据开放的实现，如牛津大学图书馆与芝加哥大学图书馆分别提出战略目标“支持开放访问和开放数据获取”[19]和“图书馆将通过支持和促进学术和研究环境中的开放获取、开放数据、开放教育资源和其他形式的开放，在大学推进开放方面发挥领导作用”[18]。

3.3 战略方向三：数据素养提升

数据驱动时代的到来带来的另一个重要影响是对公众的数据素养要求提高。继信息素养、数字素养后，数据素养在新的环境下作为一个新兴概念被提出。而对三者之间的区别与联系，有学者认为三者之间是同义词的关系[30]，也有观点认为三者之间既有区别又有联系[10]，即“信息素养更为宏观，具有信息素养的人也具备量化/统计素养和数据素养”，而“数据素养是数字素养在大数据背景下的发展与延伸”。在本次调研中，笔者发现许多图书馆在战略目标中同时提及“数字素养与数据素养”或者“信息素养与数据素养”[10]。比如，新加坡国立大学图书馆在战略方向4“为新加坡国立大学学生和教职员工带来新技能”下提出的行动计划“在超链接和技术增强的环境中，与相关部门合作以促进数字和数据素养”[17]。这说明“数据素养”作为一个新兴概念，与信息素养、数字素养之间存在着天然的联系，并得到了相当程度的认同。

在战略目标中提及“数据素养”的图书馆机构有新加坡国立大学图书馆与美国国家医学图书馆2所。新加坡国立大学图书馆将信息素养、数字素养与数据素养三者共同纳入发展计划中，面向学校学生与教师采取的主要策略是更新素养教育框架，图书馆员更积极、主动参与教育，教育项目设计实验性学习方式、采用基于模拟或游戏学习等新方法[17]。美国国家医学图书馆注重对下一代科学与数据素养的培养，为培养生物医学信息学研究人员、数据科学家与信息专家，其计划与公共和私人机构合作开发科学、技术、工程与数学项目(science，technology，engineering，and mathematics，STEM)，为从小学到大学的学生确定所需技能与开发针对性的教育资源；美国国家医学图书馆也关注公众的科学和数据素养教育，强调要充分与社会组织、教育机构以及公共图书馆等合作，提高公众基本的素养[16]。

4 策略

面对数据驱动转型，图书馆需要把握3个关键要点：让数据成为图书馆决策管理的支撑点；让数据成为图书馆业务重构的发力点；让数据成为图书馆用户服务的增长点。

4.1 让数据成为图书馆决策管理的支撑点

在技术更新迭代极其迅速与外界环境不断变化的今天，图书馆洞察外部环境与快速响应的能力决定了其发展前景。此次调研的战略规划文本中广泛涉及不同类型的图书馆数据，这些不同类型的数据资源为图书馆带去了不同维度的洞察力。其中，馆藏资源、用户个人信息、用户行为信息等数据是剖析用户需求，提供个性化精准服务的宝贵资源；日常运营数据、多种数据之间的关联分析则将帮助图书馆作出更高质量的决策；评估数据帮助图书馆从宏观上了解自身的服务效能与影响力。依据这些战略规划，在未来几年，国外图书馆将逐步把数据纳入到机构日常管理之中，真正落实“数据驱动”的发展思路。

我国在数据搜集已经有了初步的行动，在第六次公共图书馆评估前后，很多图书馆都装备了“数据屏幕”。然而，如何利用数据提高服务质量，辅助图书馆做出高效决策，这才是未来图书馆管理的关键议题。

4.2 让数据成为图书馆业务重构的发力点

数据驱动时代为图书馆带来了业务重构的机遇，图书馆若坚持传统的业务管理模式，必然落后于现代发展步伐。比如，传统的图书馆采购业务外包，使得采购人员对图书馆业务发展情况、读者用户需求等信息了解缺失；陈旧的业务发展模式让管理人员难以发现管理模式中出现的问题，造成业务发展停滞不前。数据作为宝贵的资源在图书馆业务管理中的作用不能被忽视。

在此次调研中，相关国外图书馆的战略规划已出现一些具有共性的建设思路，颇值得国内相关机构的借鉴。例如，在数据资源收集方面，此次调研的图书馆多立足于自身的定位和主要战略目标，加强特定数据资源的收集，同时也呈现出“口径逐渐放大”的趋势，在一定的条件下，不断拓宽馆藏收集范围，不忽略对多种形式的数字资源的收藏。而从数据设施方面来讲，则应该注意实现更大的数据容量、满足开放和共享式的数据管理、应对数据研究服务的需要、符合数据隐私保护和安全访问权限的要求等。除此之外，在图书馆的日常管理方面，数据被应用于阅读清单管理、读者管理、培训评估等多个领域。对于数据在业务管理中发挥的作用，国内学者还具有更广阔的想象力，如构建数据系统了解馆藏资源与用户数据，建立风险评估系统降低图书馆管理与决策错误。从国外图书馆的战略规划与学者们对数据驱动业务发展的期望来看，数据在业务发展中具有广泛的应用情景、高效的应用成果，未来必将成为业务重构的发力点。

4.3 让数据成为图书馆用户服务的增长点

数据密集型研究正成为新趋势，即便是以往被认为“最不数据化”的人文学科，也在逐步向数据科学方向靠拢。研究范式的改变对研究人员来说是巨大的挑战，贯穿于整个研究项目与数据生命周期的数据管理计划、数据发现、数据收集、数据生产、数据存储、数据引用、数据共享与数据出版等都对研究人员提出了新的要求。面对这样复杂的新研究环境，研究人员迫切需要外界帮助。同时，伴随5G 时代和人工智能到来，日常的数据生产规模必然要进一步扩展。可以说，只有抓住数据，才能抓住未来的图书馆用户。

图书馆具有信息组织、参考咨询、知识发现等良好的服务基础与经验，上述挑战也是图书馆扩展新的用户服务点的机会。研究数据服务早已引起了国外图书馆的重视，许多图书馆不仅提供全面、丰富的数据管理服务内容，服务方式也非常多样化。国内的数据服务实践虽不如国外，但研究数据服务在我国引起了相当的关注度，对于国外实践的研究也相当可观。尽管各国国情有所不同，可这些服务项目都有一定的复制和借鉴意义。研究数据服务一定是伴随第四研究范式出现的新服务需求，我国图书馆应紧跟环境变化，让数据服务成为图书馆服务创新点与增长点。与数据管理服务同时应运而生的还有数据素养教育服务。无论是学生、研究者还是普通公众，数据素养都是学习、工作与生活中必备的基本能力。图书馆已经成功开展了信息素养教育，数据素养教育必然将会自然延伸为图书馆新的用户服务，国内图书馆应该做好充分的计划与准备。

5 结语

本文通过对部分重要国外图书馆的战略规划与实施策略进行调查，总结出其在数据支持决策、数据驱动研究与数据素养提升三个重要的战略方向，并在决策管理、业务重构与用户服务三个方面提出了一些建议。在“十四五”规划起草工作中，“数据驱动”将是一个不可回避的重要趋势。但是，本文的调研对象普遍是领先世界的重要图书馆，对于国内的图书馆来讲，应当注意切合自身的资源、需求和发展方向，对数据驱动问题展开进一步的调研、分析和思考。从更宏大的层面来讲，我国图书馆界还应该结合国情与社会需求，从行业共同体的角度对数据驱动做出相应的探索与回应。