从专利权性质探析专利文献信息的五个信息维度

刘丹

摘   要：本文从专利权的本质以及特点出发，提出专利文献信息的五个信息维度，分别简称主体、客体、法律状态、时间及空间，详细介绍了五个维度的具体内容，通过不同信息维度以及同一维度下不同细分方向的组合去更好地理解常见的专利信息分析方法及图形表达，同时介绍了如何针对不同分析目的选择组合不同信息维度以及同一维度下细分方向，为更好地开展专利文献信息分析利用提供一种新颖的思维模式。

关键词：专利权，专利文献，专利文献信息，信息维度

1 专利权及专利文献信息

专利权（Patent Right），简称“专利”，是发明创造人或其权利受让人对特定的发明创造在一定期限内依法享有的独占实施权，是知识产权的一种，也是一种典型的民事权利。民事法律关系最重要的两个内容即是民事主体及客体。专利权作为民事权利的一种类型，有其特定的权利主体以及客体，专利权的主体包括专利权人、权利受让人以及发明人等;专利权的客体即发明创造或叫做智力成果。专利权是由国家权利机关依法赋予的，仅在特定的地域产生法律效力，权利生效的地域信息也非常重要;同时为了平衡公众与权利人的利益，推动发明创造的实施应用，各国的专利权均设定了保护期限，因此，专利权还具有地域性以及时效性的特点。与专利权有关的另一个概念是“专利申请权”，是指申请人向国家专利行政部门提出专利申请后，对该“专利申请”享有的权利，如在采用早期公开延迟审查制的国家中，从专利申请公布之日起，申请人虽尚未获得专利權，但可以享受临时保护，如有人使用其申请专利的发明创造，申请人有权要求给予报酬，或保留在被授予专利权后补收专利使用费的权利，专利申请权续存期自提交专利申请日开始至发明创造被授予专利或被裁定驳回之日为止。为了便于表述，本文中的专利权涵盖了专利申请权，二者统一用“专利权”进行介绍。

世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization， WIPO）1988年编写的《知识产权教程》阐述了现代专利文献的概念：“专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。”[1] 目前专利文献通常是指各专利管理机构（包括各专利局、知识产权局及相关国际或地区组织）在受理、审批、注册专利过程中产生的记述发明创造技术及权利等内容的官方文件及其出版物的总称。[2]

专利文献信息，通常又叫“专利信息”，是指基于专利文献所记载的内容所呈现的信息，其记录了一项专利权从产生到消亡的全过程。专利文献信息本质还是“信息”。对于信息的定义，历史上有两种较为权威的定义。一是，1948年数学家香农在题为“通讯的数学理论”的论文中指出：“信息是用来消除随机不定性的东西”。二是，经济管理学家认为：“信息是提供决策的有效数据”。上述两种对于信息的定义均从功能的角度进行定义，类似地，专利信息从功能方面来看，应当具有消除随机不确定性以及服务决策的功能，专利文献信息分析的目的也通常必须服务于某项决策。

2 专利文献信息的五个维度

专利文献信息的信息维度可概况为主体、客体、法律状态，时间、空间这五个方面。以下分别介绍这五个方面的详细内容：

一是，专利文献信息的“主体”维度。权利主体是指依法享有权利和承担义务的法律关系的参加者，即法律关系的主体。通常情况下我们认为专利权的主体包括申请人、专利权人、受让人、被许可人以及发明人，另外，如果将权利主体的概念进行扩大，当一件发明创造被授予专利权后，专利权人与任何公众就形成了一种权利义务关系，因此，“公众”，也可以成为一种广义上的主体，特别是当特定的公众对一件授权的发明创造提起无效请求时，“公众”就转变成了无效请求人，是广义的权利主体。

二是，专利文献信息的“客体”维度。专利权的客体，也称为专利法保护的对象，是指依法应授予专利权的发明创造。根据我国专利法第2条的规定，专利法的客体包括发明、实用新型和外观设计三种。作为客体的发明创造的内容非常丰富，包括发明创造本身也就是技术/设计内容以及发明创造数量、引证关系、同族情况、分类信息、分案情况等等。同时，这些客体维度还可以细分出具体的二级信息内容，比如技术/设计内容又可以分为技术问题、技术特征、技术效果，引证包括引用、被引用，分类包括ICP、CPC、USPC、德温特专利分类、诺加洛分类等。

三是，专利文献信息的“法律状态”维度。法律状态又包括受理、撤回、公开、授权、驳回、复审、终止、无效、转让、质押，许可等，记录了权利有效、无效、失效等具体效力情况，是专利权信息的关键内容。

四是，专利文献信息的“时间”维度。时间维度是所有信息的一种非常重要的维度，所有信息都有其“时效性”。新颖性、创造性的对比，权利是否有效等都与时间密切相关。

五是，专利文献信息的“空间”维度。包括已申请国、地区等的空间范围。空间范围也有不同的广度，如全球、地区（欧盟）、国家、区域等，主要与国家主权范围或是国际间组织的国家及地区范围相关。

将专利文献信息的五个维度进行归纳总结，如表1所示：

3 利用五个专利信息维度理解常见专利分析图形

3.1 技术功效矩阵图

技术功效据矩阵图将达成功效作为横（纵）轴，技术手段作为纵（横）轴，表或图中一般是专利数量，其用途主要为发现技术空白点以及技术热点，指导专利布局。如图1所示为一典型的技术功效矩阵图：

该图聚焦在专利权客体，也就是发明创造这一维度，将发明创造的内容细分为技术手段、技术效果及分别对应的专利文献数量。如果我们再加入时间这一维度，图1可以看作是不同时间段多张技术功效矩阵图的叠加;如果我们再加入空间这一维度，图1可以看作不同空间分布的多张技术功效矩阵图的叠加，这样就从一维的专利信息拓展到二维的专利信息。

3.2 技术路线圖

技术路线图是典型的客体加上时间维度的专利信息分析图型，其纵坐标通常为关注的细分技术内容，如二级技术分类，横坐标通常为时间段以五年或十年进行分段，图中列示典型的专利文献编号及其技术要点，同时将不同的二级技术用颜色加以区分便于观看。技术路线图的作用为了解技术发展路径及发现关键技术节点、帮助梳理技术演进脉络、预测未来技术发展。

我们将技术路线图再加入空间维度，可以将图2看作为不同空间分布的多张技术路线图的叠加，这样就拓展到三维专利信息分析。

3.3 技术生命周期图

专利技术生命周期是指在专利技术发展的不同阶段中，专利申请量与专利申请人数量的一般性的周期性的规律，其用途主要为分析专利技术所处的发展阶段，推测未来技术的发展方向。通过对专利申请量与专利申请人数量二者的时序变化进行分析，专利技术生命周期理论上存在5个阶段， 即萌芽期（引入期，申请人数量及申请量都处于起步阶段）、发展期（申请量与申请人数都明显增加）、成熟期（申请人平稳、申请量减少）、衰退期（饱和期、淘汰期、瓶颈期，申请人及申请量都减少）、复苏期（申请人及申请量又开始都增加），典型的技术生命周期图如图3所示：

技术生命周期图是典型的客体加主体加时间三个维度的专利信息分析图，客体即关注的技术领域的专利申请量，主体即对应的申请人数量，时间即时间序列。

同样我们还可以将技术生命周期图拓展到四维，我们再加入空间维度，可以将图3看作是不同空间分布的多张技术生命周期图的叠加，但是因为可视化方式的局限很难通过静态图形进行展示，需要结合动态地图才能很好的展示。

4 针对需求如何选择及组合五个专利信息维度

专利信息分析在生产经营中的具体应用场景非常多，如研发过程中的立项评估、技术借鉴、侵权风险识别、规避设计、专利挖掘布局、竞争对手专利授权前干预等，市场竞争中竞争对手识别、竞争产品发现，国外市场开拓中侵权风险识别，人事管理中技术人员引进信息挖掘、高层次研发人员引进评估，采购中潜在供应商寻找，供应商技术实力评估，投资管理中投资并购对象发现、尽职调查（技术实力评估以及侵权风险评估）、投资及收购标的估值，战略制定过程中新方向的选择及判断、战略合作对象寻找及评估，技术交易过程中交易对象的估值定价、风险防范，专利诉讼过程中侵权判定、维权保护、无效应对、现有技术抗辩、专利稳定性判断等都会用到专利文献信息分析。

举个例子，如何通过专利文献信息分析，寻找某个技术领域可引进的技术人才，我们一一来分析这个课题涉及几个信息维度。首先肯定是客体维度，也就是我们想引进哪一技术领域的技术人才，具体的技术领域可以反应为发明创造的集合;其次是主体维度，即是发明创造人，我们认为某一技术领域的发明人是包括在技术人才内的;还有时间这一维度，考虑到人的寿命以及技术领域的变动，我们更关注近期如近五年、近十年特定领域发明创造的发明人;另外还有法律状态这一维度，我们认为一个发明人的发明创造的法律状态与其技术能力有一定的相关性，如一个发明人的发明创造总是被驳回或是撤回，可能与其技术实力有关。又比如一个发明人的发明创造被多次无效还持续保持有效，可能间接反应其发明创造的价值及创造性。因此，上述课题需要同时选择主体、客体、法律状态以及时间这四个维度，以某一技术领域的发明创造为对象进行检索，在检索结果中以申请日或是优先权日进行筛选分段，选出申请日或优先权日在某一时间范围内的专利申请，将这些专利申请进行同一申请号及同族专利的合并，将合并后的专利申请的法律状态添加一定的权重，如无效后维持有效乘以1.5的系数，撤回乘以0.5的系数等，另外，发明人的排序与其技术贡献有一定的关系，可以用发明人在一件发明中的排序/发明人总数作为单件专利贡献校正系数，最后将相关专利申请中每个发明人出现的次数与对应的每件申请的法律状态系数以及贡献校正系数进行相乘，得到重要发明人的排序信息。同时在发明人这一维度下还要细分其国别信息及对应的申请人信息从而判断其引进难度及成本。这样得到最终的发明人排序信息才有可能有效支撑技术人才引进决策。

5 总结

本文从专利权的性质以及特点出发，提出专利文献信息的主体、客体、法律状态、时间及空间五个信息维度。详细介绍了五个信息维度的具体内容。通过分析技术功效矩阵图、技术路线图、技术生命周期图等典型专利文献分析图形具体涉及的信息维度以及信息维度间的组合，更好地理解常见的专利信息分析方法及图形表达。同时，结合“通过专利文献信息分析，寻找某个技术领域可引进的技术人才”的具体例子，介绍了专利信息分析应从需求出发，详细分析需求涉及的信息维度，从而选择合适的信息维度及信息维度的组合，更有效地开展专利文献信息分析工作。

参考文献

[1] 李建蓉. 专利文献与信息[M]. 北京：知识产权出版社，2002.

[2] 马天旗. 专利分析[M]. 北京：知识产权出版社，2019.

[3] 袁辉，陈艳，李红梅.专利技术生命周期图示法的应用研究[J]. 2010 年第5期（总第68期）：46-50.

责编/马铭阳