2018年天津市承担国家级科技计划项目成果转化/应用情况分析

贾 超，谭 悦

(天津市科技统计与发展研究中心 天津 300052)

0 引 言

国家级科技计划主要是指中央财政支持由科技部统一归口管理的科技计划，主要聚焦于国家总体发展目标。国家级科技计划项目起到优化配置科技资源、弥补市场不足、强化技术创新与经济发展紧密结合、激发科技人员创新热情和创新动力的作用。改革开放以来，为了适应不断变化的经济和科技发展形势，我国已形成包括战略性研究、基础研究、应用研究以及科技成果产业化建设在内的较为完整的国家科技计划体系。国家级科技计划项目的组织实施，支持了大量科研项目，培育和聚集了一支高水平的科研队伍，取得了一大批举世瞩目的重大科研成果，为我国改革开放和现代化建设事业提供了有力支撑。由国家级科技计划带动的财政科技投入和全社会研发投入的大幅增长，已经成为我国创新型国家建设和经济转型发展的重要推动力。

但是，由于科技活动的成果产出和效益实现具有时间滞后性，科技成果往往是在科技活动完成后，经过一段时间的转化和利用以及一系列后续研究，才能得到充分体现。因此，科技部针对科技计划项目这一特点，组织开展针对国家级科技计划项目结题验收后的跟踪调查，其范围为结题未满3年的科技部国家级主体科技计划，包括国家科技支撑计划、863计划、973计划、国家重大科学研究计划和国家科技重大专项。主要调查内容包括计划项目结题验收后后续研究成果及其产生的效益和影响，项目后续发展和产业化情况，以及课题组存续情况等。2018年，科技部共计组织对 7821项国家级科技计划项目进行跟踪调查，其中天津市承担调查项目数为 194项，仅占全国调查总量的 2.48%，完成回收 181项，报表回收率为93.30%。

所有天津市承担的调查项目中，国家科技重大专项课题30项，863计划课题 65项，国家科技支撑计划课题 41项，973计划课题 45项①本文将国家重点基础研究发展计划和国家重大科学研交计划合并表述为973计划。。所有调查项目中，由高等院校承担 94项，主要集中在天津大学和南开大学，两校分别承担45项和21项；企业承担项目63项；科研院所承担项目24项。

从课题数量来看，2018年度内天津市承担国家级科技计划项目跟踪调查任务数量位居全国第12位，总体规模处于全国中游水平。

1 成果产出及被采用情况

2018年度调查数据显示，天津市所有调查项目在结题/验收后公开发表论文 522篇，其中向国外发表383篇，被SCI＼EI＼ISTP收录398篇，分别占总量的73.4%和76.2%。

2018年度，天津市所有跟踪调查项目共提出专利申请270件，其中发明专利214件，占79.3%；获得专利授权 212件，其中发明专利 182件，国外专利9件，分别占 85.8%和 4.2%。截至2018年底，所有被调查项目累计专利申请 2848件，其中发明专利2339件，国外专利 62件，分别占 82.1%和 2.2%；累计获专利授权1483件，其中发明专利1074件，国外专利26件，分别占72.4%和1.8%。

2018年度，天津市所有跟踪调查项目课题成果经标准管理部门批准，获技术标准 25项；国家标准10项；行业标准2项；地方标准4项；企业标准9项；2018年所有课题成果获得国家科技奖 5项，获省部级科技奖30项。

2 成果形式

调查数据显示，181个完成回收的课题成果形式多种多样。如图1所示，按照每个课题最多填写3项核心成果形态统计，核心成果形态包含有创新性的技术类成果，成果具体形式包括新产品(新品种)/新材料、新技术/新工艺、新装置/新仪器设备、标准/测试方法、原型样机、集成系统/计算机软件/集成电路布图设计的占比为 70.2%；核心成果形态包含论文/著作/研究(咨询)报告的占比为 57.5%；核心成果形态中包含专利②指在核心成果形态中包含专利的课题数比例。181项课题中，88.95%申请了专例，87.85%申请了发明专利。的占比为 61.9%；核心成果形态中包含建设示范工程、技术支撑平台(数据库、技术研发/推广平台)的占比为22.7%。

973计划课题以基础研究和科学探索为主要内容。参与跟踪调查的 45个 973计划课题中，核心成果形态中包含论文/著作/研究(咨询)报告的课题数居多，占比高达 97.8%；核心成果形态中包含专利的占比为 66.7%，位居第二；核心成果形态中有创新性的技术类成果占比为46.7%；核心成果形态包括建立示范工程或技术支撑平台(数据库、技术研发/推广平台)的占比为4.4%。

863计划课题主要是以新产品、新工艺、原型样机等各项技术类成果作为最重要的核心成果，在65个863课题中，包含上述成果的课题占84.6%；64.6%课题的核心成果包含专利；课题的核心成果为论文/著作/研究(咨询)报告的占比 47.7%；建立示范工程或技术支撑平台(数据库、技术研发/推广平台)的课题占比20%。

支撑计划课题与 863计划课题相同，都以新产品、新工艺、原型样机等各项技术类成果作为主要的核心成果，在 41个支撑课题中占 75.6%。此外，有43.9%支撑计划课题以建立示范工程或技术支撑平台(数据库、技术研发/推广平台)作为课题核心成果；核心成果包括知识性成果和专利的占比分别为 36.6%和53.7%。

30个重大专项课题中，66.7%的课题核心成果为技术类成果；以专利、知识型成果作为核心成果的课题分别占 60%、46.7%；以示范工程、技术支撑平台作为核心成果占26.7%。

图1 2018年天津市国家级科技计划结题课题核心成果按计划类别分布情况Fig.1 Distribution of core achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 by planned categories

如图2所示，大专院校、企业、科研院所是实施上述天津市科技计划项目的主体，在参与调查的181个课题中，以大专院校、企业、科研院所牵头承担的课题分别占 51.9%、34.8%、13.3%，其中转制为企业的科研院所占全部企业的14.3%。

从课题核心成果形态分布来看，企业所承担的课题尤其注重技术类成果，8成以上课题的核心成果中包含新产品、新工艺、原型样机等各项技术类成果。此外，企业牵头承担的课题中核心成果为专利、示范工程或技术支撑平台(数据库、技术研发/推广平台)，论文/著作/研究(咨询)报告所占比例分别为 58.7%、34.9%、30.2%。

大专院校所承担课题核心成果占比从高到低依次为论文/著作/研究(咨询)报告、专利、技术类成果、示范工程或技术支撑平台(数据库、技术研发/推广平台)，所占比例分别为 78.7%、64.9%、61.7%、14.9%。科研院所承担课题的核心成果构成中，核心成果为论文/著作/研究(咨询)报告的课题占比为 45.8%，技术类成果占比为 79.2%，专利占比为 58.3%，建立示范工程或技术支撑平台(数据库、技术研发/推广平台)为20.8%。

图2 2018年天津市国家级科技计划结题课题核心成果按照牵头单位性质分布情况Fig.2 Distribution of core achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 according tonature of leading units

3 成果转化情况

课题成果是否适宜转化、转化情况如何，是长期被关注的问题。不同的科技计划、科技项目的目标定位不同，课题成果的转化应用情况也不同。如图3所示，2018年天津市参与跟踪调查的181个课题中，有95个课题成果得到了转化/应用，占52.5%，成果尚未转化/应用的课题成果 82个，不适宜转化/应用的课题成果4个，分别占45.3%和2.2%。支撑计划主要面向经济建设，着重面对产业共性问题进行关键技术攻关和示范。在参与跟踪调查的 41个支撑计划课题中，65.9%的课题成果已经得到转化/应用，同比下降10.1个百分点。在 65个 863计划课题中，成果得到转化/应用的占 63.1%，同比上升 2.1个百分点。973计划的宗旨是支持基础研究，目的在于探索自然规律和增加对客观事物的认知。在跟踪调查的 45个 973计划课题中，31.1%的课题成果已经得到转化/应用，同比提高 9.2个百分点，另有 62.2%的课题成果尚未转化/应用，6.7%的课题成果不适宜转化/应用。在30个重大专项课题中，43.3%的课题成果得到转化/应用，56.7%的课题成果未转化/应用。

由于课题研究设定的目标不同，不同性质牵头单位所承担的课题，其成果转化/应用的比例存在较大差异。如图4所示，企业牵头承担课题的成果应用、转化率高，达到 66.7%，远高于科研院所的 46.7%和大专院校的 42.6%；企业牵头承担课题的成果暂未转化和不适宜转化的比例仅占 33.3%。而大专院校未转化/应用的成果比例高达 54.3%，科研院所未转化/应用的成果也达到了46.7%。

图3 2018年天津市国家级科技计划跟踪调查课题成果的转化应用按计划类别分布情况Fig.3 Distribution of transformation and application of achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018

图4 2018年天津市国家级科技计划跟踪调查课题成果的转化应用按单位性质分布情况Fig.4 Distribution of transformation and application of achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 according to nature of unit

4 成果推广及产业化情况

从成果应用范围来看，在 95项已实现成果转化应用的课题中，只在课题承担单位内应用，尚未进一步推广的有 39项；除用于课题承担单位外，已实现行业内推广的有52项；其他4项。

从成果应用规模来看，实现较小规模应用的有43项，占 45.3%；实现中等规模应用的有 35项，占36.8%；实现较大规模应用的有 17项，占 17.9%。且目前继续应用的有94项，停止应用的只有1项。

从成果形成产品应用于市场的情况来看，课题结束时有27项未形成产品；有23项形成产品，但尚未推向市场；有 35项形成产品，并占有较小市场份额；有 10项形成产品，并占有较大市场份额。2018年有22项未形成产品；有 14项形成产品，但尚未推向市场；有41项形成产品，并占有较小市场份额；有18项形成产品，并占有较大市场份额。

从课题成果后续产业化阶段投融资情况来看，认为产业化阶段经费充足的有 12项，比较充足的有22项，一般的有37项，不足的有16项，严重不足的有8项；93项没有风险投资介入，只有2项有风险投资介入；已获得投资的项目有 17项，没获得投资的有 78项。且 17项已获得投资的项目目前成果实际获得的投融资金额为 22.85亿元，其中国家资金占5.4%，地方政府占0.2%，企业资金占92.3%(其中上市公司占 64.4%)，商业贷款占 0.3%，其他来源占1.8%。

针对项目成果后续融投资困难情况，7项项目认为缺少融资渠道，16项项目认为缺少政策支持和引导，7项项目认为缺少宣传平台及媒介，3项项目认为本课题成果尚未达到融资条件，14项项目认为课题成果属于公益性项目/基础研究类项目成果，10项项目认为是所属行业受限所导致的，8项项目认为课题组市场化动力不足。

5 课题成果产生的效益作用和影响

95项进行成果转化的项目中有 24项获得了转化收入，为1.07亿元，获转让成果29次。其中，转让到本市4次，获得转让收入0.19亿元；向企业转化成果 23次，其中向本市企业转让 5次；专利权转让4件，获得转让收入0.19亿元。

本年度专利被许可实施的有 17次，获得许可收入0.15亿元；本年度以成果为合作条件，与他人共同实施转化，实现直接收入0.01亿元；本年度利用成果对外提供技术服务(咨询)收入1.18亿元。

从经济效益来看，43项产生经济效益的课题，共累计产生新增产值27.72亿元，出口额0.18亿美元，净利润额36.56亿元，实交税金6.68亿元。

从节能减排来看，95项已转化的成果中有20项是以减少污染、节约资源和能源为主要内容。截至此次调查累计：减排废气 2812.61万 m3，减排废水2656.55万 t，减排废物 58.86万 t，节水1038.5万t，节约电、煤、油、气等折算标煤781.2万t。

6 课题成果尚未实现应用/转化的原因

成果未转化或不适宜转化的 86项课题中，因为成果目前还不具备应用/转化条件的有 50项；缺乏产业配套技术支持的有12项；没有足够经费的有17项；缺乏后续转化应用人员队伍的有14项；市场存在非良性竞争(如仿制、地方保护等)的有 1项；对成果宣传推广力度不足的有6项；有关研究人员对转化或产业化无兴趣、或无精力开展有关工作的有 6项；对产业化有关工作及市场不熟悉的有7项；缺乏良好的转化中介服务的有8项；无合适的合作单位的有7项；愿意转让技术，但自己进行转化或产业化有困难的有15项；其他12项。

7 结 语

总体来看，天津市承担国家级科技计划项目较为集中，承担单位集中于天津大学、南开大学以及几个大的科研院所，反映出天津市具备承担国家级科技计划项目能力的单位较少，需要政府给予更多支持。从后续取得成果来看，多数课题在结题后都有新的成果产出，成果形式多种多样，包括专利、新产品(新品种)/新材料、新技术/新工艺、新装置/新仪器设备、标准/测试方法、原型样机、集成系统/计算机软件/集成电路布图设计等，说明天津市各国家级项目承担单位在结题后，仍有极大的研发活力。

从成果转化角度来看，虽然半数以上项目实现成果转化，但是总体转化质量不高，获取转化收入较低，在产业化过程中获得投融资规模偏低，课题组融资难度大，对成果转化和产业化推广促进作用不足。这一现象说明天津市整体成果转化活力不足，产业化和市场化不充分，政策扶持不够充分，金融促进成果转化作用仍有很大提升空间。