浅谈军工科研院所科技成果奖管理现状及发展

陈旭敏，丁瑞琪



浅谈军工科研院所科技成果奖管理现状及发展

陈旭敏，丁瑞琪

（中国核动力研究设计院第一研究所，四川 乐山 610005）

科技成果奖管理工作是我国科技管理体系的重要组成部分，为科技管理工作提供重要的决策依据，结合多年科技成果奖管理经验，简要描述了我国军工科研院所科技成果管理的现状和存在的问题，初步分析了如何改进和提高科技成果管理水平，并结合工作实际提出了发展建议。

科研院所；成果奖管理；成果申报；科技创新

科技创新一直以来都是提高社会生产力和综合国力的战略支撑，是国家发展的核心，也是习近平主席一直提倡的用以增强国际竞争力的战略举措。科技成果奖则是科技创新的重要体现。近年来，我国为鼓励自主创新，推动科技成果转化，出台了一系列的鼓励科技成果鉴定、申请及成果转化的措施，虽获得了一定的推进作用，但如何扩大科技成果奖的影响面、全周期的策划落实成果奖申报、完善保障成果奖申报过程等都成为当前的主要研究内容。

1 科技成果奖现状

目前，我国科技成果情况统计数据主要源于《全国科技成果统计年度报告》，通过数据分析，并结合实际，我国科技成果奖的现状及特征如下。

1.1 成果登记量

国家科学技术奖励工作办公室发布的《2017年全国科技成果统计年度报告》显示，2017年全国登记的科技成果总量同比增长，全国共登记科技成果59 792项，比上年增长1.72%.其中，地方登记48 953项，增长0.59%；国务院有关部门登记10 839项，增长7.16%.地方登记成果和部门登记成果分别占成果总数的81.87%和18.13%.

2000年《科技成果登记办法》颁布以来，全国科技成果登记工作体系不断健全和完善，全国年度科技成果登记数量稳步提高。全国科技成果登记工作进入一个稳定发展期，尤其是最近五年，科技成果登记数量增长明显，从2013年的52 477项增长到2017年的59 792项，增长13.94%.

1.2 科技成果奖种类

目前，我国军工科研院所申报的科技成果奖主要分为国家科学技术奖、省部级奖、单位内部及社会团体设立的奖项三个大类。其中，除国家奖外，常见的军工科研单位申报的省部级奖项主要有各省、自治区、直辖市党委或人民政府直接授予的奖励及国家国防科技工业局等国家部委和中国人民解放军直接授予的奖励（即各省科学技术奖、国防科学技术奖、军队奖），其余的单位内部和学会设立的奖均不算作省部级奖项。

1.3 科技成果项目分类

2017年国务院有关部门科技管理机构、行业协会、中央企业等单位的科技成果登记总量与上年相比增长7.16%，基础理论、应用技术和软科学成果均较上年有所增长。2017年，部门登记科技成果共10 839项，占全国科技成果登记总数的18.13%.其中，基础理论成果1 445项，增长21.43%，占全国基础理论成果登记总数的22.11%；应用技术成果8 909项，增长5.39%，占全国应用技术成果登记总数的17.24%；软科学成果485项，增长2.75%，占全国软科学成果登记总数的30.70%.

2 军工科研院所科技成果目前存在的主要问题分析

根据以上数据，并结合日常工作，总结军工科研院所科技成果主要面临的问题如下。

2.1 重大奖项获奖比例不高

近年，军工科研院所虽登记省部级一等奖及以上的奖项较多，但实际获得的奖项却较少，除国家科技奖及部分省部奖项对一等奖及以上奖项有严格的比例限制或减少获奖比例原因外，还与近年来各单位已开始重视科技成果奖后均积极申报重大奖项有关。这里并不是说未评上奖的项目未达到奖项设置标准，而是由于申报的项目增多了，获奖项目只能优中选优。值得指出的是，国家奖一般是先获得省部级特、一等奖后再向上推荐，除此之外，部分民间团体组织也可向国家奖推荐提名，比如中国核能行业协会。

2.2 原创性奖项少

虽然近几年科技成果登记项目逐年增加，但与工程研究成果、软科学成果等明显有很大的差距，成果奖励中原创性奖项少，而集成创新、引进再吸收奖励较多，这是目前军工科研院所的常见现象。在知识经济时代，项目中多考虑人力、物力、财力的消耗与项目成果产生量是否成正比，集成创新和引进再吸收创新能够快速、高效解决现实工程应用问题，导致基础研究鲜有人问津，因此产生的科技成果奖也较少。

2.3 项目获奖情况预期与现实不符

近年来，在年度考核指标要求、成果奖励政策支持和职称考核要求下，军工科研院所科技人员对成果鉴定和申报的态度积极了很多，但常出现多个项目申报后仅少量项目中奖、报大奖中小奖等现象。除了报奖准备不充分、申报材料质量较差以及报奖人员积极度不高外，还存在成果培训量少、对奖项的自我评价不足等原因。

2.4 团队与个人奖励较少

近年来，越来越多的奖项开始设置团队与个人奖项，这是一个鼓励集体创新和表彰突出优秀人员创新精神的良好开端。但由于军工科研院所内鲜少有申报此类奖项的经验，因此近几年的获奖比例不高。

2.5 国内外技术对比调研不足

衡量一个项目的优异，最主要的特点是区分其技术水平在国内外的领先程度，而申报成果项目常由于在此方面的调研不足而使奖项错失或获奖等级降级。

目前军工科研院所主要采用的技术对比方式有技术资料调研、实地调研和电话调研。但就目前成果材料的编写结果来看，技术资料调研在其中占有很大部分，而实地调研和电话调研方式则采用的较少。

3 建议

3.1 提高全员的科技创新意识

科技成果与科技创新息息相关，它是科技创新的衍生物，但也是科技创新的宣传载体。由于宣传不到位，基层对科技成果材料理解与项目工作总结混淆，或者“重项目，轻成果”，使科技成果呈现的结果差强人意。因此，需要我们在公开场合对科技成果的规章制度、典型事例多多宣传，使科技人员认识到科技创新的重要性，从而理性对待科技成果，营造良好的科研文化氛围。

3.2 重视立项和成果策划

科研项目立项的有效策划，能使科技成果获得成功率大大提升。项目立项时确立的关键技术和难点的突破才是科技成果的敲门砖，要转变现有的“先科研再工程，项目完成后再找创新点申报科技成果”的思维方式，转变为“突破技术为主线”的研发模式，结合我国倡导的成果转化理念，进行全面的科技创新战略部署。

成果策划除在立项时策划外（如提前拟定项目创新点打好知识产权保护战役、梳理项目成果树等），还需在成果鉴定和申报初期进行策划（特别是一等奖项目，加上立项策划有可能长达10年时间），这其中包括成果材料审查、审查专家选择、专业领域划分、拆分成果申报大小年等，虽目前很多单位管理流程基本做到以上步骤，但由于项目相关人员不重视，也发生过好项目错失申报时机、专业分组未避开大流等遗憾事件，因此在成果策划中应详细甄别。

3.3 严格执行评审标准

科技成果有其严格的评审制度和标准，且不同种类的科技成果管理办法也不一样。这就需要科技成果鉴定和申报人员做到以下几点。

3.3.1 按照评奖标准测试项目

严格按照评奖标准测试项目申报等级，可以有效地避免项目期望获奖等级与实际获奖等级不一致的结果，也可避免浪费“大奖小报”的现象发生。

3.3.2 按照成果鉴定和申请要求提交相关材料

科技成果格式要求非常严格，且不同奖项要求也不尽相同，尤其随着互联网的发展，各类奖项在近几年内纷纷发布了专业的成果软件，除申报人员抱有积极及细心的态度外，也需要成果管理人员多组织成果鉴定与申请相关的培训，帮助申报人员熟悉、掌握并有技巧性地使用成果软件及填报申报材料。

3.3.3 国内外技术对比充分调研

技术查新、资料调研及互联网信息查询等均是技术资料调研的有效形式，相对来说也经济、快捷。但实地调研和电话调研则往往能得到更有效、更全面的调研资料，也需要在立项策划和成果策划中加强国内外学术交流和合作，以期使资源共享、信息互通。

3.4 为科技成果完善保障措施

3.4.1 规章制度保障

为了保障并规范科技成果鉴定与申报，军工科研院所应不断变化成果的制度架构，不断调整、更新规章制度（如奖励制度），以营造有利于科技成果鉴定与申报的环境。

3.4.2 机构保障

在现有的管理机构的基础上，建立一个以科学技术为主，计划、培训、项目管理等部门参加的组织协调机构，由该机构协调项目涉及的多个部门之间的关系，有力助成项目立项策划和成果策划，解决项目的关键技术突破难题，督促落实成果相关政策落实。

3.4.3 人员保障

通过设立科技成果专员、定期培训科技成果专员、成果鉴定与申请人员（有必要时可邀请外单位专业人员来单位培训）的方式建立科技成果人才培养机制，使单位内产生尽可能多的精通科技成果鉴定与申报的科技人员。

3.4.4 信息保障

建议建立一个“科技创新技术信息库”，加强对与军工科研院所的国内外相关创新技术的采集，实现科技成果信息的广泛共享。

4 结论

综上所述，科技成果奖由于涉及诸多方面，比如项目计划、人员培训、学术交流、制度建立等，所以科技成果的系统性和复杂性较高。它是一项从项目立项初期就需要打的科技硬仗。要不断提高科技人员的科技创新意识，重视项目立项策划和成果策划，建立科技成果人才培养机制，加强学术交流，完善保障成果奖申报过程，全周期策划落实成果奖申报，推动我国科技创新发展。

［1］中华人民共和国国务院.国家科学技术奖励条例［Z］.2013-07-18.

［2］中华人民共和国工业和信息化部.国防科学技术奖励办法［Z］.2010-05-29.

［3］四川省人民政府.四川省科学技术奖励办法［Z］.2014-01-11.

2095－6835（2019）05－0128－02

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A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.05.128

陈旭敏（1986—），女，主要研究方向为退役及三废治理技术管理、科技成果及知识产权管理。

〔编辑：严丽琴〕