专利审查工作中非专利文件的检索及运用

周淑祺

国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心 广东广州 510700

专利审查过程中，现有技术的公开方式主要包括使用权公开、出版公开及其他方式公开三种类型，同时，在现代互联网技术飞速发展的背景下，基于互联网技术建立的数据库、网页和期刊数据库等已然成为现在作为新型的公开方式。

1 专利检索运用的意义

在专利审查过程中，专利检索是一项非常关键的工作，其是依据相关文件对提交的专利申请进行评价，判断该专利申请是否满足专利法中有关新颖性、创造性及实用性的要求。而用于对比的文件可在专利文献库和非专利文献库中检索获得。其中非专利文献库主要是指国内外公开发行的图书、期刊和索引指南等数据库，由于现有的专利文献库难以满足专利全面审查工作的要求，所以需从非专利文献库里进行检索，以保障专利审查工作的有效性及全面性。

2 案例分析

2.1 案例1

在2012年9月19日，浙江大学提交了一项关于高速重载液压系统多功能试验装置的专利申请，发明人为徐兵和程敏。该专利的内容及特征主要涉及液压泵站、独立介质粘度调节装置、计算机控制与数据釆集系统、重载液压升降平台和超速保护液压回路等[1]。

（1）初步检索。对于高校申请专利情况，通常都是先在中国期刊网全文数据库中，检索名字为“徐兵”或“程敏”的各个领域的文献，但是这些文献都不用作评估该专利申请创新性的依据，经过查阅有关论文文献获知作为发明人之一的“徐兵”，其在有关领域参与工作比较多，且公开发表过多篇学术论文。

（2）追踪检索。在中国优秀硕士学位论文全文数据库内，从“导师”入口对名字为“徐兵”的文献进行检索，获知“徐兵”作为导师指导过的题目为《限速切断阀型式试验系统设计与研究》的硕士学位论文中，已公开了该专利申请中的主要技术方案，能够和公知常识相结合来对该专利申请的权利要求的创造性进行评述。

（3）小结。针对高校提交专利申请的情况，通常会使用以申请人、发明人为入口进行追踪检索，但是个别情况下会出现发明人中只体现导师的情况，所以为防止出现漏检的情况，也需在中国优秀硕士学位论文全文数据库等数据库中用“导师”入口进行追踪检索。

2.2 案例2

在2012年12月25日，华菱星马汽车（集团）股份有限公司提交了一项关于起重机伸缩臂架油缸的压力感应再生平衡阀装置的专利申请，发明人是韦邦州，专利内容及特征涉及无杆腔平衡阀、再生解除平衡阀、有杆腔平衡阀、单向阀、前可调节流塞、后可调节流塞、左节流塞和上节流塞等[2]。

（1）初步检索。通过在专利数据库内，以关键词、分类号进行全面检索后，并没有找到相应的、合适的对比文件。

（2）追踪检索。用“再生”、“差动”、“平衡阀”、“压力”等作为关键词，在中国期刊网全文数据库里检索后，找到两篇相关的学术论文，其中有一篇是发明人“韦邦州”发表的，论文中描述的回路图和工作流程和该专利申请一样，但是公开发表的日期都晚于专利申请提交日期，又进一步阅览了其参考的文献内容，没有找到可以用的对比文件。

然后，又在百度中用“再生”、“差动”、“平衡阀”作为关键词进行了检索，找到一篇发在“中国网库”上题目为《具有再生功能的平衡阀》的资讯报道，该报道日期也晚于该专利的申请日期。但是获得了“博世力士乐液压及自动化有限公司制造了多种集合了再生功能的平衡阀”这一重要线索，然后又在专利库中用博世公司/CPY为入口进行再次检索，也在VEN数据库内做了进一步针对性检查，没有找到适合的对比文件。

在谷歌中输入“BOSCH”以及“pressuresensitive”，“进入博世公司官网，看到关于该再生平衡阀的产品介绍，但是由于未给出有效日期，仍不可以作为对比文件使用。进一步，在GOOGLE搜索结果中浏览，获得“道客巴巴”平台上一篇题为《03_textwithregenerativefunctionintroduction》的共享资料，其上传日期为2012年09月27日，早于本发明申请日，且公开了权利要求1的技术方案，可作为X类文献评述权利要求1的创造性。

2.3 结语

总之，当在非专利数据库内检索到和提交的专利申请方案高度相关，但是日期不可用的论文文献的情况下，需重点审核两者时间上的关系，基于该技术领域的发展现状，从技术人员的角度出发，扩展关键词，并在百度、谷歌等中进行进一步筛查及检索，发现有相关线索后，应再次在专利库及非专利库中进行全面追踪。同时，针对某些领域国外技术比价领先的情况，需要准确的选取外文关键词，以确保检索的全面性及精准度。

3 结语

综上可知，对于专利申请人是高效或者科研单位的情况，需先在非专利库内做相应的检索，且实际检索工作中需把追踪检索和关键词检索有机结合起来，可以从以下几点进行考虑，但不局限于此：①用申请人或发明人做关键词进行检索，如果检索到的文献比较多，可利用扩展关键词进行降噪；且当用发明人进行检索的时候，不可只局限于发明人为作者的文献，也需检索以发明人为“导师”进行检索。②若检索到的文献和其提交的专利申请联系密切，但是日期不可用的情况，就需对其所参考的文献做进一步追踪检索及查阅，以确保专利审核效果。③针对那些专利申请技术方案已经被该领域技术人员所熟悉或者是已实际投产的情况，由于利用公开证据在取证方面比较困难，所以可以选用搜索引擎、网页或者其它信息共享平台等工具进行深度检索。同时使用网络证据的过程中，须选用信誉度好的公开资源，并对公开时间进行准确认定，做好证据保全工作。