工程合同管理中变更索赔的风险分析与对策

刘蕊

西北水利水电工程有限责任公司 陕西西安 710065

1 工程合同管理中变更索赔的概念及原因

1.1 变更定义

合同变更指的是工程项目合同签订完成后，甲乙双方在某种问题上于原合同条款出现冲突，双方互相协商后最终签订的补充协议，也是对原有合同部分条款进行整改或者说明补充。

1.2 索赔定义

工程合同变更索赔指的是，甲乙双方按事先约定的工程合同执行期间，一方违约，未根据规定来完成某个制定项目，或者为了规避自身风险，给对方造成利益损害。损失方参照合同条款，有权向另一方提出索赔[1]。由于施工现场的复杂多样性，很多细节具有不可控性，很多情况难以预料，这些对工程多多少少都会产生一些影响，造成了单方的利益损失，可以按照损失程度进行索赔。

2 工程合同管理中变更索赔的风险分析

2.1 工程施工准备阶段

在工程项目施工准备阶段之中，这是合同管理的初始阶段，同时也是至关重要的一个阶段。假使在工程招投标文件不具备合理性和规范性的情况下，将会影响工程合同管理效率，甚至引发合同管理无效状况，加剧工程变更索赔资金的投放。

2.2 工程招投标阶段

在工程招评标阶段之中，假使并未针对参与投标人的资质实施全方位、严格、细致化的预审，从而就会出现资质不达标的投标人入围或者是中标现象。处在该种形势之下，工程工期、成本与质量无法达标，在施工过程之中所面临的变更索赔风险也会骤升。除此之外，在实际的招评标阶段，所有的材料（包括答疑或是补遗材料）均以合同文件的形式呈现。在这样的背景下，若是相关管理人员未在前期对合同展开严格、全面的审核，则会导致在工程实际施工中发生合同存疑的问题概率提升，最终引发变更索赔[2]。

2.3 工程合同签署阶段

在合同签订阶段之中，合同双方主要完成了签约与相互承诺。此时，合同双方应当在不改变招标文件实质内容的条件下，对评标中存在的问题或是潜藏的问题进行挖掘与分析。通过这样的方式，能够进一步降低合同双方对合同内容认识的差异性，降低了变更索赔发生的概率。

2.4 工程施工阶段

在合同实施阶段（工程施工阶段），上述三个阶段中合同管理工作存在的隐患将全部暴露出来，引起变更索赔的发生。同时，由于在工程施工中面对的影响因素相对较多，也更为复杂，所以发生意外事件、干扰事件、管理不协调等情况更加常见，更容易诱发合同变更的产生。

2.5 工程结算阶段

在完工验收与决算阶段中，主要完成了对工程是否达到预期目标的总结，特别是经济目标的总结。此时，会对工程合同中的经济往来、存在问题等展开统一的清算。在这一阶段中，工程施工单位要提交决算申请书；接着需项目部门、监理工程师等结合工程合同内容完成内部审核，对完成的工程量、工程费用等展开全面的核实。

3 工程合同管理中变更索赔的风险处理对策

3.1 源头上控制变更索赔风险

为了更好的降低工程中变更索赔的风险，必须要在工程设计阶段就实现质量的严格管控，完成基于源头的变更索赔风险控制。为了实现这一目标，相关管理人员需要重点完成以下几项工作：①确保设计招标的公开化，利用市场经济的特性提升设计的质量。同时，还要与中标者签订合同。②合同签订环节要严格参照工程造价，保证合同价款的性价比；③前期的勘测环节要制定严格的计划，在保质保量的前提下高效完成，为现场施工奠定良好的基础；④关于工程图纸设计要求签订时要制定周密的实施计划。

3.2 保证合同条款的完整性

针对变更索赔风险控制来分析，其实际上就是建立招标文件编制质量的基础之上来实施的。合同签订是一项商业竞争，是一项存在风险的事业，因此企业在签订合同时就需要具备风险意识，而如何能有效化解这种风险，需要将这种风险化为自身的利益，将风险变为动力，那么就需要在风险中发现索赔的机会，尽可能减少风险，或者合理分摊风险[3]。常见的风险有政治因素，由于国家在政治或者经济上的变化，导致经济合同无法履行下去，那么就需要在合同签订之时充分考虑到该部分因素，提前做出预防条款，以备不时之需。其次是经济因素，由于市场价格的波动导致销货方或者施工方成本增加，无法完成预期的经济效益，那么该因素的影响也需要在合同签订之时体现出来。最后是合同本身的原因，需要签订合同人员尽量专业，签订合同尽可能的完善，避免发生存在索赔的风险。

3.3 实施风险损失的转移

在合同中，对双方应当承担的义务以及风险进行了清楚的划分，同时具备较高的法律效益。就实际的工程施工来说，由于存在的影响因素相对较多、施工的周期更长等，所以双方在进行合同的签署前无法对所有的情况展开全面的预料。为了进一步降低这些难以预料的因素风险所带来的经济损失，必须要在合同中对购买相应保险的一方进行规定与划分，实现风险损失的转移。

总之，为了能更好的提升合同管理的效果，降低索赔发生的概率，企业需要根据市场发展的方向，不断掌握市场动态，了解风向和影响因素，并在第一时间掌握最新资料，只有这样才能在发生索赔时掌握主动权。而企业也需要不断培养合同管理的人才，从根本上杜绝一切影响因素的发生，降低索赔发生的概率，从而营造良好市场氛围，建设良好的竞争环境，从而加快我国经济发展脚步。