Questel： 科学管理助力企业开源节流

刘淑均

5月24日，由全球资深的知识产权数据库团队Questel主办的2019 Questel知识产权研讨会“新经济形势下的知识产权管理”在上海举行。来自企业、律师事务所及知识产权代理公司的近百位业内人士齐聚一堂，聚焦业内前沿信息，共同打造了一场以“创新、成本控制与企业管理改革”为核心的分享盛宴。

Orbit Innovation：科学家信息工具

2019年，Questel产品家族迎来了新成员Orbit Innovation。Questel高级知识产权顾问胡艳以“科学家信息工具：0rbit Innovation”为题，为听众完整展示了这款新工具的功能及其操作。胡艳表示： “Orbit Innovation是专为科学家研究而开发的新产品，通过智能检索，系统会自动生成一个具有全局性考量的仪表盘，帮助企业快速做出商业决策。这款产品最大的特色在于数据收录，用户在Orbit Innovation中可以检索到专利、非专利文献、部分商业信息以及科技文献。”

目前，Orbit Innovation数据库已经收录了2500万个专利数据公开文本，针对这些数据进行了家族化处理，形成了6300个专利家族。诉讼数据也是Orbit Innovation中占比较大的数据，胡艳透露：“平台收录了全球诉讼及异议的数据，企业可以通过平台查询竞争对手在全球的涉诉情况，在竞争中做到（知己知彼在科技文献方面，Orbit Innovation不仅囊括了多个商用数据库（如Web of Science），还收录了168个档案馆及大学的馆藏，这些数据都经过整理和标引，用户通过智能检索便能够得出综合结果。在各国的政策信息传递上，Orbit Innovation收录了欧盟和美国较大的政策资助项目，用户通过这些项目的奖项记录，可以了解各国政府的政策扶持领域，从而针对性地制定企业战略决策。此外，平台还收录了市场参与主体的相关信息，近期还将加入初创企业的信息内容。

Orbit Innovation丰富的数据资源已经从线上延及线下，“企业知识产权工作人员在做情报分析时发现，很多有用的信息不仅仅散落在网络上，线下的纸质图书或者会议记录同样富含有价值的信息。基于这样的需求，Orbit Innovation增加收录了图书章节的摘要、占比6%的会议记录以及部分书信。”面对如此庞大的数据内容，胡艳通过PPT向大家展示了Orbit Innovation的检索流程。OrbitInnovation检索功能中最具特色的一点，是可以依据用户输入的关键词，提供推荐关键词，以帮助用户获得更加全面的检索结果。

利用Orbit Innovation检索关键词得到的结果，用户还可以进行全景分析。胡艳向大家介绍，全景分析分为四个维度：一是专利活动，通过分析图可以得到检索关键词所在行业的全球动态，包括专利申请趋势、该行业的市场成熟度等;二是该行业的关键参与者，Orbit Innovation可以帮助用户找到在该行业处于研究前沿的重点企业院校、学科带头人和发明人;三是为用户提供商业分析，即结合前两个维度，提示用户在研发方面的主要研发国家及融资情况;四是检索关键词所在行业专利的主要申请领域以及技术应用情况。

专利海外申请成本管理“专家”和翻译“专家”

专利海外布局的重要性被业内人士不断强调，而海外申请的成本问题却一直困扰着企业知识产权工作人员。作为全球领先的知识产权专利数据库供应商以及在线知识产权服务供应商，Questel近年来着力于发展海外申請业务，意图为知识产权行业工作者提供更加优质的服务。据介绍，Questel于2018年收购了美国ITIP公司和Multling公司。ITIP以知识产权海外申请为主要业务，而Multling公司则是海外专利申请翻译领域的佼佼者。Questel高级知识产权顾问刘丹以“Questel IP服务产业变革与新方案”为主题，深入介绍了近年来Questel在海外申请服务的新升级。

刘丹在演讲中直入主题，指出成本和效率问题是当前企业在海外申请中所面临的主要挑战：“各国专利制度、申请流程、申请要求的差异性，给企业带来了律师费、代理费、翻译费等多项高昂费用的压力。另外，整个海外申请的流程比较复杂，行政性事务较多，效率降低会拖长专利申请授权的周期。”针对上述问题，刘丹表示：“Questel集团提供集中化模式的海外申请业务，企业用户可以直接和Questel集团对接，对接平台Profile会在专利申请前为用户提供整体的费用计划，并在申请中定期提供成本管理报告。仅在申请流程这一项，便可以为企业节省30%以上的申请费用;而在申请过程中的行政性事务处理上，Profile平台会与企业的OA系统进行对接，自动处理申请国的相关指令，例如何时应当进入国家阶段、何时应当答复OA等。”目前，Questel的海外申请业务已经遍及全球超过80个国家。

专利文件翻译是专利海外申请流程中的重要内容，翻译质量将直接影响专利权在各国的保护范围，甚至影响专利诉讼风险。对此，Questel的专利文件翻译服务能够为企业排忧解难。“Questel拥有统一、高质量的翻译流程，翻译服务已经覆盖了200多种不同的语言，并获得了世界公认的质量翻译认证IS017100。”刘丹认为，翻译工作最核心的部分是人的参与，Questel的翻译人员都是来自不同领域的语言学家，不仅精通源语言和目标语言，且至少有五年以上的工作经验，并且会接受Questel内部的定期培训。这一切都为Questel专利翻译的质量提供了坚实保障。

最后，刘丹介绍了Questel专利海外申请服务的一些典型案例。2001年，宝洁曾在专利海外申请上遇到困难，该企业的专利组合中有35000件专利，需要在全球至少31个国家完成申请，这一任务带来了巨大的成本压力。原计划通过降低海外申请数量来压缩申请成本的宝洁，接受了Questel集中化的管理模式之后，简化了整个海外申请流程。“最终，宝洁的海外专利申请数量不但没有降低，甚至还翻了一番。此外，值得一提的是，Questel提供的统一的、高质量的专利海外申请服务，还帮助降低了授权专利的无效风险，为宝洁节省了超过20%的诉讼成本。”刘丹进一步表示，Questel极具包容性，不但可以与企业直接对接，也可以与企业委托的外部律所对接，并为律所提供成本管理计划。

打造高效的专利价值管理体系

WIPO发布的《World IntellectualProperty Indicators 2018》显示，PCT申请量排名前三的三星、佳能和IBM，申请量分别为60万、50万和30万件。“如此大体量的专利申请，其中有多少是真正有价值的专利？”美的集团首席涉外知识产权法律顾问邹亦雄以这样一个问题开启了“知识产权价值管理”的主题探讨。目前，我国专利申请数量的大幅增长，引发了市场对于专利申请数量失控的担忧，邹亦雄对此表示，实际上，专利申请数量的增长主要是因为我国经济水平的发展。国家已经意识到专利过量带来的问题，并通过政策引导，将关注重心从数量转向质量。”他接着说，“企业的管理者应当认识到，专利的作用是支持业务的増长，即专利质量比专利数量更重要。公司的成功最终是产品的成功，不能走入‘通过发展专利来发展业务'的误区。”

随着企业业务的增长，专利数量也会随之不断增长，企业应如何管理大体量的专利资源？“要解决这个问题，从体系管理上来说，流程管理是一个非常重要的环节。一项专利的产生涉及到企业的研发团队、企业内部IP团队以及外部律所，流程管理能够清晰界定三个不同团队之间的运作关系，实现‘小团队管理大资源的目标。”邹亦雄表示，“企业可以通过定制软件的帮助更好地实现这一目标。完善的流程管理可以节省很多人力资源，更重要的是可以控制专利申请的预算。法务部是企业业务部门中的成本中心，知识产权部是法务部的成本中心，而知识产权部最大的成本支出，即为专利申请阶段支付的律师费。通过流程管理的不断优化，企业在专利申请阶段甚至可以节省50%以上的成本。”

专利申请是获权的基础，但由于专利自身的地域性等特点，如何开展技术研发、选择专利申请地域都是企业面临的重大问题。在分析了我国企业目前的研发情况后，邹亦雄坦言：“从国际角度来说，国内绝大多数企业在技术上尚未处于领先地位，且产品研发同质化现象十分严重，这种做法导致其很难有机会超过竞争对手。”在他看来，面对落后于他人的竞争形势，一个具有前瞻性的专利布局对企业发展至关重要，而这样的布局又应当是中长期规划，企业在这样的布局中短时间内很难看到变化。接着，他从企业的发展方向、竞争对手的具体情况、海外申请的策略选择等多个维度展开，详述了专利布局应当考虑的具体因素。他特别强调，各国的维权环境对于专利诉讼的影响较大，因此企业在进行海外布局时应当重视这一问题，尽可能地降低海外风险。

邹亦雄同时认为，质量控制是专利价值管理体系的重要方面。“质量控制问题很难从体系角度解决，它具有极大的主观性，每个公司都有其独有的质量控制體系，每个人对于同一件专利的价值评估结果也有所不同。要保证每件专利的高质量，对专利负责的个人必须在专业水平和认知水平上都达到很高的层次。”接下来他指出了质量控制的难点所在，同时也提出了应对方案，“目前，企业可以通过软件的帮助获取专利质量的判断标准，例如专利申请数量、专利授权数量、平均每件授权专利的申请费用等。”

IP决定IP0是“0K”还是“OVER”

科技创新具有投入大、周期长、风险高等特点，间接融资、短期融资困难，离不开长期资本的引领和催化。资本市场对于促进科技和资本的融合，加速创新资本的形成和有效循环，具有至关重要的作用。2018年11月5日，国家主席习近平在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布，中国将设立独立于现有主板市场的科创板，并在该板块内进行注册制试点。上海微创医疗器械（集团）公司知识产权部资深总监张丽红结合当下广受关注的科创板问题，发表了“企业上市与知识产权管理”主题演讲。

张丽红从整个研讨会的主题“新经济形势下的知识产权管理”切入，探讨了我国目前的经济趋势。“新经济是由技术到经济、资本与技术深度粘合、科技创新与制度创新相互作用的经济形态。众所周知，当前的国际经济形势竞争激烈，尤其在中美贸易战的影响下，我国的传统产业正在加速向科技方面转型，科创板的设立将实现技术和资本的高效结合。”谈到上市与知识产权的关系，她表示，二者之间的紧密联系由来已久，苏州恒久广电、理邦医疗器械及公牛电器等公司都曾在上市过程中，因为知识产权问题而平添了许多波折。

2016年，上市问询涉及知识产权问题的公司占比为48%，而2018年，该比例已经上升至78%。在张丽红看来，在企业上市过程中，证监会对于企业知识产权问题愈加关注，而科创板上市的审查流程对于知识产权的重视程度更是前所未有。“我们在对证监会问询问题的研读过程中发现，其中涉及知识产权的问题覆盖面广、内容详细，有一家申请科创板的公司在接受问询时，证监会在一个关于知识产权的大问题项下设置了十二个小问题。”随后张丽红挑出问询报告中的普遍性问题与大家分享。例如，在专利布局方面，证监会要求企业充分披露核心技术的研发投入，并围绕相关产品提供情况介绍;要求充分披露发行人现有核心技术中，能够衡量发行人核心竞争力和技术实力的关键指标、具体表征及可比公司的情况;要求发行人说明核心技术和产品短期内是否存在被国内外市场上其他技术替代或淘汰的风险等。此外，专利期限、权属有效性、专利产品涉诉情况、专利使用方式和程序及知识产权出资是否存在瑕疵等问题，都是企业冲击科创板过程中的影响因素。

不同于普通专利，国防专利因其与国家安全紧密相连而具有极高的保密性，不得对外公开。张丽红介绍：“为了进一步了解申请企业与国防专利相关的产品实际经营状况，证监会要求其详细说明每项国防专利用于何种产品，该专利对产品的收益影响等问题。”目前，科创板问询涉及专利问题居多，但她强调：“商标和商号的问题仍然不容忽视。在实践中，有一家企业曾被问及是否采取了保护商号的相关措施，以防止搭便车、傍名牌等扰乱市场秩序的现象出现。证监会对于商标和商号等品牌保护问题也日益重视起来。”

结合科创板上市问询的具体问题，张丽红为科技型企业知识产权管理支招：“第一，科技型企业要关注国家的产业战略方向，这是因为科创板优先吸纳符合国家产业战略方向的科技型企业;第二，作为科技型企业，必须要具备一定研发管理能力，拥有具备市场独占性的技术，才能实现有竞争力的发展;第三，应当突出作为科技型企业的竞争优势，通过专利包建立技术壁垒，不断提升自身的技术实力;第四，应当保证自身对核心技术的控制权，核心技术不能对其他企业产生依赖性。”

最后，张丽红总结了上市准备期、上市冲刺期、上市后等不同阶段中，企业应当重视的知识产权管理内容。“在上市准备期，企业应当围绕知识产权问题对企业科技创新能力进行整体评估，尽早消除风险;在上市冲刺期，企业应当做好尽职调查，包括对企业能力的核查、研发水平的判断以及相关文书的准备，以应对证监会问询;在上市后，企业也不能松懈知识产权管理，应当重视对知识产权问题的披露。”为此，张丽红建议企业在准备上市之前，依据证监会的相关要求制作一张自我诊断表格，通过自我评价找出并解决自身存在的问题。

就在Questel的知识产权研讨会结束后不久，6月13日，在第11届陆家嘴论坛开幕式上，中国证监会举行了上海证券交易所科创板开板仪式。可以预见，随着科创板的设立，国家推动创新的步伐不断加快，科技型企业如何在竞争激烈的市场环境下，实现“创新”“控制成本”，将成为企业管理改革的长期目标。