双向运动 折中而行——读卡尔·波兰尼《巨变：当代政治与经济的起源》①

■邬烜彤/四川大学

《巨变》一书于1944年首次出版，承载了匈牙利政治经济学家波兰尼一生最重要的学术思想之一——市场与社会之间的相对运动。波兰尼全书格局宏大，运用了许多历史学、经济学、政治学、哲学以及人类学的知识。其著作讨论的核心问题就是十九世纪西方文明的和平繁荣为何被打破。波兰尼给出的答案引起了许多争议，因为他对市场经济这一普遍被认为是高效的经济体制并不看好，这一点就与主流的经济学观点相悖。通过对欧洲市场经济的起源与发展的分析，他得出的了最后的结论。自律性市场是一个伪概念也是一个乌托邦，它并不是自然产生，而实为政策干预的产物。市场并不如自由主义者提倡的那般美好：会给所有人都带来利益。它的确带来了利益，只为了一小部分人的利益，它更多带来的是贫富差距的拉大、环境的污染、资源的破坏，社会秩序的失调……如果按照自由主义者所说，市场是自发的，那么它同时有很大可能也是盲目的。因为其自发性与自律性，我们无法推测它将招致灾祸或是福报。欧洲的崩溃则有力地证明了脱嵌于社会的市场是十分有害的，波兰尼认为，自由主义和法西斯主义就是两种极端的应对方法，前者将命运的绳索完全交给了市场，任凭其野蛮生长，而后者则把国家的命脉牢牢地把握在政府手中，用自由交换了稳定。以史为鉴，我们可知以上两种方法都有弊端，皆不可取。

那我们究竟应该选择怎样的道路呢？中国自1978年起开始改革开放，确立起了中国特色的社会主义市场经济体制，四十年里，不断试错、不断前行，如今也走到了发展的十字路口，下一步该如何抉择？中国所面临的发展问题，同样也是发展中国家迫切期望解决的问题。发达国家也面临着巨大的考验，世界经济频繁波动，就业率持续走低，中美之间贸易战的打响，也是发达国家反全球化所释放的信号。

正如约瑟夫·斯蒂格利茨在此书序言中所说：“欧洲文明所经历的转变，今日看来就如同当代世界各地发展中国家所面临的转变一样，以至于波兰尼的这本书几乎就像是在评论当代议题。”这本二十世纪的经典之作为我们梦想中的新自由提供了借鉴。

下面将从三个方面简介波兰尼的主要观点。

一、十九世纪西方文明的四大要素

波兰尼认为，这四大要素分别是“实力均衡体系”、“金本位制”、 “自我调节的市场”以及“自由主义国家”。其中的两个经济要素才是关键与基础。二十世纪初，金本位的放弃，自由政权被独裁取代，经济自由被新政与法西斯替代，国际均衡体系被打破的最深刻的根本原因就在于自我调节的市场经济体制。“这个巨变的起源就在于经济自由主义企图去建立一个自律性之市场制度的空幻努力之上。”所以要想求得欧洲衰败的原因，就必须了解市场的起源与发展。

二、“内嵌”理论

“内嵌”理论主要有两层含义。其一，人的经济活动并非出于经济目的——逐利性，而是出于保护个人社会权利、社会地位与社会资产的目的。其二，在社会中，经济职能的实现是依靠于政治的，经济是被牢牢嵌在社会之内的，即经济所属于社会而非凌驾于社会之上。对于人的逐利性，我的看法是：人只有有了个人意识，才能有私有财产的观念，进而才能产生所谓的个人逐利性。原始人是否有个人意识呢？在原始部落中，个人利益并不比集体利益更重要，原始人之所以能过上温饱的生活是因为部落成员之间的互惠合作，如果原始人意识不到“我”的存在，“我”与“他”，我与“集体”的差异性，那么又何谈逐利性呢？亚当·斯密等经济学家的“自律性”与“自发性”市场观念，很容易被接受，那是因为他们拒绝论证的过程，直接给出了预设好的结论，而这种视角一定程度上也阻碍了我们对市场发展的认识。市场的自生演化不是理所当然的，经济与历史都应讲究逻辑合理性。波兰尼的观点，不论对错，首先它是有内在合理的推理过程的。而关于再分配，波兰尼认为原始人不为逐利而生产、交换，然而再分配的目的就是使财物私有，从客观上而言也会提高生产与交换的积极性。即使不是人主观地逐利，但客观上仍有利益因素驱动的作用。

三、“脱嵌”理论

波兰尼认为，经济与社会之间的激烈冲突是源于市场“脱嵌”（disembedding）于经济。他再次重申市场的演化并非是从小到大，由简单到复杂的自然演变，他得出了完全相反的推导顺序。因为地理差异以及社会分工产生了远途贸易，远途贸易则产生了包含着交易行为的市场，进而就能“提供机会（但不是必然地）能让一些人专致于他们所谓讨价还价之本性的制度。”远途贸易与竞争无关，凭互补性的需求而发生，供需相对是稳定的，不需要价格来调节，因为供需的稳定，价格自然也是固定的。这样的市场，仍附属于经济，而经济也仍被社会掌握着。国内市场则不同，它在重商主义下，是在政府的干预下才形成的。为什么说是自律市场是在政府干预下形成的呢？自律市场的基本假设是：一切收入来源于市场中产品的销售，而一切收入也刚好能购买所有生产出的货物。生产与分配都有赖于价格而定，因而其核心机制是价格，通过价格来调节供给与需求是自律市场的最大特点。这就要求所有产品，包括土地、劳动力与货币必须以商品的形式纳入市场。人与自然的属性被改变了，被添上了一笔经济的色彩，而货币则是由国家来制定、发行的。上述的三者被波兰尼称为“虚拟商品”，本来不是商品但后来被市场化了，而造成这一结果的主体就是政府。所以说，所谓的“自由放任”的市场，既不自由也不放任。一切都是经过规划而产生的，在政府的推动下，工业革命后这种新的市场模式打破了经济与社会的相对稳定，市场开始主导社会生活的方方面面，而市场的原则也被广泛地应用于各个领域。此时，市场与社会的所属关系对调，市场脱嵌于社会而社会开始内嵌于市场，这便是悲剧开始的根源。对于“虚拟商品”，波兰尼只是说，那三者不是原本就用作交换的，因而不是商品。可又有哪些东西的原本就用作交换的呢？此处对于“伪商品”概念的提出并不是很有说服力，因果关系不是那么强，存在逻辑上的漏洞。

无论是全球化还是逆全球化，其主导者都是发达的资本主义国家，遇到发展困境，它们就会选择投向对立面政策的怀抱。与其在极与极中摇摆不定，不如走向折中之路。“历史经验表明，内嵌的自由主义的经济绩效和社会保护的表现比新自由主义和放任的自由主义都好。”

不同国家有不同的国体政体、经济政策与发展历史，因此没有什么主义是可以拿来便用的，是包治百病的。波兰尼所提出的市场与社会间的双向运动警醒了我们，市场不是目的，而是手段。进行改变的核心就是将市场重新嵌入社会关系中，因为没有什么是比人民的自由与福祉更重要的。

注释：

①卡尔·波兰尼. 巨变：我们时代的政治与经济起源［M］. 黄树民，译. 社会科学文献出版社，2013.

②卡尔·波兰尼(Karl Polanyi，1886年10月 25日 -1964年 4月 23日 )，匈牙利哲学家，政治经济学家。是20世纪公认的最彻底、最有辨识力的经济史学家。当法西斯主义兴起时，他离开了出生的匈牙利，成为英国公民。

③卡尔·波兰尼. 巨变：我们时代的政治与经济起源［M］. 黄树民,译. 社会科学文献出版社，2013：003.

④卡尔·波兰尼. 巨变：我们时代的政治与经济起源［M］. 黄树民,译. 社会科学文献出版社，2013：091.

⑤卡尔·波兰尼. 巨变：我们时代的政治与经济起源［M］. 黄树民,译. 社会科学文献出版社，2013：132.

⑥陈伟光,蔡伟宏.逆全球化现象的政治经济学分析——基于“双向运动”理论的视角［J］.国际观察,2017(03)：018.