知识依赖、关系嵌入对中小企业创新绩效的影响研究

周朋程

内容摘要：现有研究表明，获取与创新有关的知识可以有效提高企业的创新能力，知识依赖是企业对外合作的重要动因，但对知识依赖如何促进中小企业创新绩效的实现的机制尚不明确。本文以开放式创新和网络嵌入理论为基础，结合组织间依赖的相关研究，探讨知识依赖、关系嵌入和中小企业创新绩效之间的内在关联。通过对中小企业调研数据的实证分析发现，知识依赖和关系嵌入显著影响中小企业的创新绩效;关系嵌入在知识依赖与创新绩效之间发挥着中介作用，即知识依赖促进中小企业创新绩效需要借由关系嵌入得以实现。

关键词：知识依赖   关系嵌入   中小企业   创新绩效

引言

创新是推动经济增长和持续发展的主要动力，而企业是创新活动的主要承担者，创新水平的提升离不开企业创新能力的支撑。中小企业虽然个体规模小、独立创新资源有限，但在数量上具备规模优势。据2018年中小商业企业协会发布的《中国中小微企业生存发展报告》显示，截至2017年7月，我国中小企业数量已达7328.1万户，占我国企业总数的82.5%。数量众多的中小企业在科技创新、就业、激发整个经济发展活力等方面发挥了十分重要的作用。目前，我国65%以上的发明专利、75%以上的企业技术创新和80%以上的新产品开发是由中小企业完成的，中小企业已经成为技术创新和商业模式创新的重要承担者（于淼等，2018）。

随着互联网思维、共享经济的兴起，工业4.0、智能制造等新型生产模式雏形初现，企业创新方式也在随之发生改变，用户创新、开放创新、协同创新、大众创新等创新理念为中小企业的创新能力提升带来了新的历史机遇。企业的创新活动已不再局限于企业内部的实验室和生产车间，企业间的合作内容和层次不断深入，各主体间的创新边界将日益模糊，用户、供应商、合作伙伴的显性知识和隐形知识都将成为企业创新的重要源泉。作为个体创新资源不足的中小企业，需要融入到外部创新网络或创新生态系统之中，在对外合作行为中形成知识层面的依赖，方能在创新绩效方面寻求新的突破。本文研究基于开放式创新理念，结合网络嵌入和资源依赖理论，从关系嵌入和知识依赖的角度探讨促进中小企业创新绩效与对外合作的内在关联和实现机制，揭示了关系嵌入和知识依赖之间的相互关系，丰富了网络嵌入性理论和开放式创新理论，也为中小企业提升创新能力提供理论和实践参考。

理论综述与研究假设

（一）关系嵌入与中小企业创新绩效

网络嵌入性源于经济学家Polanyi所提的“嵌入”概念，分为关系嵌入与结构嵌入性（Granovetter，1985）。关系嵌入指网络成员之间的相互联系程度，包括关系的强度和质量（田红云，2016），表现为网络成员间的信任、信息共享以及共同解决问题（Uzzi，1996）。关系嵌入的关系要素包括信任关系和合作关系，而关系的建立可以形成优质信息交换的机制，有利于降低企业的控制成本、缩短决策过程（Hyun Seung Kang等，2016）。强关系和弱关系均可以提高企业的创新能力，强关系通过建立企业间的信任促进复杂知识的流动，弱关系通过网络规模获取广泛的异质信息从而有利于探索式创新（Granovetter，1973;Burt，1997）。

在创新网络中互动频繁的中小企业，其网络嵌入性越高，越有利于通过共享机制进行外部知识学习，提升创新绩效（卫武等，2016）。信任、信息共享和共同解決问题可以促进企业新知识资源的获取和利用，从而提升企业的创新绩效（许冠南，2011）。通过对浙江省264家中小企业的调查发现，网络连接强度对中小企业销售收入、利润增长以及新产品开发等创新绩效指标存在正向影响（池仁勇，2007）。对于中小企业而言，由于存在创新资源上的短板，大量中小企业在人才、技术储备、资金投入方面无法开展完整的创新活动，因此能否持续稳定地嵌入产业创新网络，直接影响其创新能力提升和创新绩效。因此，本文提出如下假设：

假设1：关系嵌入正向影响中小企业创新绩效。

（二）知识依赖与中小企业创新绩效

组织间依赖理论源于资源依赖理论，是对资源依赖理论的重要补充和拓展，体现了网络成员间彼此影响的程度（吕文晶等，2017）。知识依赖是组织间依赖的表现形式之一，是组织间依赖形成的主要前因变量（石乘齐，2017）。知识的重要性和知识的不可替代性是组织间依赖的重要来源（石乘齐，2012）。知识是企业获取技术优势与竞争能力的基石，创新过程包括了对企业内外部市场知识和技术知识的有效整合，因而创新能力的本质是知识的获取和运用能力（Savory，2009）。知识根据表达方式可以划分为显性知识和隐性知识，带有粘滞性的隐性知识潜藏于企业的业务流程、组织架构、企业文化之中，难以通过自我学习的方式获取，需要通过企业间合作行为得以吸收和利用（Zack，1999）。企业获取信息与技术等软资源能够显著提高企业潜在的知识吸收能力，促进企业的模仿创新能力（朱彬钰，2009）。技术知识的运用有利于企业创新能力的提升，企业对知识的获取为技术创新提供保障，及时融合创新知识有利于建立创新方面的竞争优势（Vadim Kotelnikov，2000）。企业间的联盟促使大量的知识信息得以合理流动，中小企业通过有效整合网络信息资源推动自身技术创新水平的提升（Julia Lin等，2009）。可以认为，知识依赖程度是中小企业提高创新绩效的重要前因变量。因此，本文提出以下假设：

假设2：知识依赖正向影响中小企业创新绩效。

（三）关系嵌入的中介作用

组织成员对异质性知识的渴求是创新网络组织间依赖形成的重要原因（Svensson，2004）。知识资源在企业间的合作中发挥重要作用，合作伙伴拥有的知识是连接企业技术合作的关键（党兴华等，2010）。运用Meta方法分析已有文献发现，网络关系嵌入中的关系强度和关系质量可以有效促进创新绩效，而高新技术企业的网络关系及结构嵌入性对创新绩效作用更强（张悦，2016）。创新网络中的有利地位有助于企业在资源、信息、知识方面具有主动权，能够更好地追踪行业技术前沿、了解行业最新动态。在环境动荡情况下，企业构建以结构、知识、关系为核心的网络嵌入系统，有利于企业在网络中获取资源，提高企业绩效（易朝辉等，2015）。不同企业创新意愿和动机程度不尽相同，对产品的技术含量要求高的知识密集型企业，对知识依赖倾向越高，关系嵌入对创新绩效提升的作用越明显，网络关系对企业创新绩效的价值也就越大。因此，中小企业的知识依赖需要通过与外部合作对象建立关系嵌入发挥提升创新绩效的作用。因此，本文提出以下假设：

假设3：关系嵌入在知识依赖对中小企业创新绩效的影响中起中介作用。

研究方法

（一）研究对象与研究过程

为了验证本文的研究假设，课题组成员通过问卷调查的方式收集研究变量的相关数据。主要调查对象为江苏、浙江和广东地区的中小型制造企业，考虑到需要全面了解企业对外技术交流合作情况，被调查者主要为中小型企业的中高层管理者。问卷主要是通过在线调查平台发布，由调查人员通过邮件、微信朋友圈、上门访问、调查公司样本服务等方式收集问卷，共收到问卷523份，按照答题时间、被调查者特征、问卷填写情况等对调查问卷逐一进行人工排查，最终确定有效问卷211份，问卷有效率为40%，达到结构方程模型分析样本数需在200以上的最低标准。在样本结构中，被调查企业中来自广东地区的最多（共123家，占58.3%），企业性质主要为民营企业（共120家，占56.9%），57.9%的企业成立时间在11年及11年以上，企业所处的行业分布较广（排前3位的行业分别是通用设备、计算机及其它电子设备，金属制品业，电气机械及器材制造业），被调查者中高层管理者和中层管理者分别为85人和126人，工作时间在6年以上的被调查对象占总人数的75.4%。

（二）变量 测量

目前关于关系嵌入、创新绩效、知识依赖方面的研究较多，相应的测量量表开发也比较成熟可靠，因此本文主要参考已有文献中广泛使用且通过信度、效度检验的量表进行问卷调查。各个测量题项采用李克特5点计分法，1表示完全不同意，2-4同意程度依次递增，5表示完全同意。

1.关系嵌入。关系嵌入主要从关系强度和关系质量两个维度进行测量，关系强度借鉴Levin（2004）、董保宝（2012）、解学梅等（2013）等开发或使用过的量表，包括“贵公司与主要合作伙伴能够长期合作”等3个题项;关系质量主要借鉴Miller（1987）、刘刚（2014）等开发或使用过的量表，包括“贵公司与合作伙伴之间能够相互信任”等3个题项。

2.知识依赖。知识依赖方面可供参考的量表相对较少，主要采用石乘齐和党兴华（2012）开发的量表，从知识重要性依赖、知识不可替代性依赖两個维度进行测量，主要包括“对方的知识或创新能力能弥补我们的不足”、“对方的知识或创新能力难以复制”等7个题项。

3.中小企业创新绩效。中小企业创新绩效的测量主要参考钱锡红、杨永福与徐万里（2010）、李京勋与金意颖（2017）等开发或使用过的量表，包括“与同行相比，我们常常在行业内率先推出新产品或新服务”等在内的5个题项。

4.控制变量。考虑到影响中小企业创新绩效的因素较多，为控制其它变量对创新绩效的影响，借鉴张悦（2016）、田红云（2017）、刘学元（2016）等人的研究，用企业运营时间、企业规模（员工数量）、营业收入等作为控制变量进行研究。企业运营时间按时间长短分别赋值为1-3;员工数量和营业收入的调查数据按从小到大次序分别赋值为1-4，所有控制变量按照连续变量进行数据分析。

（三）信度和效度检验

在量表的信度方面，主要检验每个潜变量内部一致性指标（克朗巴哈α系数）以及每个测量题项的CITC值。关系嵌入的克朗巴哈α系数为0.731，各题项的CITC值都在0.53以上;知识依赖的克朗巴哈α系数为0.895，各题项的CITC值都在0.65以上;中小企业创新绩效的克朗巴哈α系数为0.849，各题项的CITC值都在0.61以上。以上潜变量的克朗巴哈α系数均大于0.7的参考标准，总体而言主要量表的信度较好。

效度检验方面，运用AMOS 24软件对关系嵌入、知识依赖和中小企业创新绩效的测量模型进行检验，各变量的测量模型和结构模型分别经验证性因子分析和路径分析后的平均方差抽取量（AVE）、组合信度（CR）与适配度统计检验量汇总结果见表1所示，数据显示各变量的收敛效度和适配度统计量基本达到学者建议的要求或适配临界值。以上分析说明，量表具有较好的信度和效度，数据对理论模型的拟合效果也在可接受范围内。

数据分析与假设检验

（一）描述统计与相关性分析

对各研究变量的均值（Mean）、标准差（S.D.）及皮尔逊相关系数进行描述性统计分析（见表2），关系嵌入与知识依赖存在显著的正相关关系（皮尔逊相关系数为0.36，P值小于0.01），关系嵌入与中小企业创新绩效之间存在显著的正相关关系（皮尔逊相关系数为0.45，P值小于0.01），知识依赖与中小企业创新绩效之间存在显著的正相关关系（皮尔逊相关系数为0.36，P值小于0.01）。所有变量间的相关系数没有超过0.65的临界值，表明变量间关系的估计被多重共线性问题带来的偏差影响较小，各研究变量之间的关系与理论假设的情形基本一致，为研究假设提供初步的支持。

（二）分层回归分析

运用分层回归方法检验所提的研究假设。为降低自变量与交互项间的多重共线性，首先对自变量和因变量进行了标准化处理。以中小企业创新绩效为因变量，依次在回归方程中加入控制变量（公司运营时间、员工数量、年营业收入）、自变量（关系嵌性入、知识依赖）与交互项（关系嵌入乘以知识依赖），分别建立3个回归模型。模型1、模型2与模型3的回归结果见表3所示，3个模型的方差膨胀系数（VIF）在1.159-1.580之间，说明自变量之间不存在严重的多重共线性问题。在模型3中，关系嵌入、知识依赖与中小企业创新绩效的回归系数分别0.397、0.221，且回归系数估计值在0.001水平上显著，因此可以认为关系嵌入、知识依赖对中小企业创新绩效存在显著的正向影响，两者之间不存在交互效应，因此本文的假设1、假设2成立。

（三）潜变量中介效应分析

运用自助法（Bootstrap）对关系嵌入的中介作用进行检验。AMOS程序中设定重置抽样的次数为2000次，分别采用非参数百分位（Percentile）与偏差校正的非参数百分位（Bias-corrected percentile）方法建立95%的置信区间（CI）进行检验，知识依赖与中小企业创新绩效的总效应、直接效应、间接效应输出结果汇总见表4所示。

两种方法的结果均显示总效应和间接效应95%的置信区间（CI）不包括0，且点估计值显著;直接效应95%的置信区间（CI）不包括0，且点估计值显著，因此可以认为知识依赖对创新绩效的总效应和间接效应存在，同时直接效应也存在，可以认为在知识依赖对中小企业创新绩效的影响中，关系嵌入起部分中介作用，因此本文所提的假设3成立。同时结构模型的结果显示，知识依赖、关系嵌入与中小企业创新绩效的标准化回归路径系数分别为0.19、0.61，且结果显著，本文的假设1、假设2得到进一步验证。

结论与启示

（一）主要结论与理论贡献

本文讨论了在开放式创新和合作创新情境下，知识依赖、关系嵌入与中小企业创新绩效的关系。通过理论回顾提出研究假设，利用调查数据的假设检验，得到了3点结论：知识依赖对中小企业创新绩效存在正向影响，即在对外合作中，中小企业对合作方知识依赖的程度越高，越有利于提高企业的创新绩效;关系嵌入对中小企业创新绩效存在正向影响，中小企业的创新绩效提升与其和合作企业的关系强度、关系质量有密切关系;关系嵌入在知识依赖与中小企业创新绩效之间起中介的作用，关系嵌入不仅本身对中小企业创新绩效存在正向影响，也起到了连接知识依赖与创新绩效的关系。

本文的理论贡献主要包含两个方面。首先利用组织间依赖理论解释了知识依赖在中小企业创新能力提升方面的作用，现有的研究主要从知识管理、知识吸收能力、知识产权保护和知识运用等方面进行探讨，知识依赖对创新作用的研究较少;其次进一步丰富了网络嵌入性理论，从知识依赖的角度论证了关系嵌入提升中小企业创新绩效的内在机制，将关系嵌入作为中介变量进行分析。现有的关系嵌入与企业创新方面的研究大多以关系嵌入作为前因变量，通过组织学习、内部社会资本等中介或调节变量直接探讨其对创新的作用，对关系嵌入提升创新绩效的外在动因缺乏讨论，本文从知识依赖的角度论证了中小企业提高创新网络关系嵌入的必要性和重要性。

（二）实践启示

在全面推进大众创业、万众创新取得重大进展的关键时期，中小企業在推动创新方面的作用日益凸显。如果绝大多数的中小企业都积极投入创新活动，将会为国家整体创新水平提升注入更多新鲜活力，为经济建设做出更多贡献。但中小企业由于自身创新资源和能力有限，资金和技术缺乏，创新能力提升需要新的发展思路。因此，结合本文的研究可以为提高中小企业创新绩效提供有益的参考和启示。

互联网思维、共享经济迅速发展的背景下，中小企业创新资源匮乏的困境可以通过与外界合作企业的深度融合得以弥补，积极建立开放式创新的发展模式。根据社会网络理论和社会资本理论，中小企业的对外合作可以获得存在于社会网络中的创新资源。目前，各地区的创新生态系统日益完善，科研机构、高等院校、中介和金融机构、供应商、客户乃至同行竞争对手都是可以选择的合作对象，中小企业可以采取不同的策略开展深入合作。

中小企业要重点关注与合作对象间的知识依赖性行为。企业与外部对象合作的内容是多方面的，但是不同的合作内容和方式对企业创新能力提升所发挥的作用存在差异。具有创新发展意图的中小企业，需要重点关注在合作行为中的知识依赖，将与合作对象的日常商业业务往来逐步深入到创新知识交流的层面。例如，在与供应商合作的过程中，除要求满足原材料、零部件的及时供给外，中小企业也需要和供应商之间开展产品开发方面的技术合作，将供应商在原材料、零部件方面的技术知识合理应用到本公司的产品设计和生产过程中，通过知识层面的交流合作，带动中小企业创新能力的提升。

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