政府激励下的绿色供应链运营因果关系探讨

封红旗　吴芸芸　熊亮亮

内容摘要：本文基于路径依赖理论，提出了政府激励对绿色供应链运营的重要作用;运用系统动力学的因果关系分析，探讨了政府在绿色供應链可持续运营中扮演的重要角色，对绿色供应链的核心企业起到关键性的鼓励和督促作用;提出将政府奖励和惩罚两种激励措施并行使用，一方面可以通过加大补贴等奖励手段对供应链核心企业进行鼓励，另一方面通过碳税等惩罚性措施来遏制供应链核心企业的环境污染行为，奖惩相结合才能为绿色供应链运营的长效机制提供坚实的后盾和基础。

关键词：政府激励   绿色供应链运营   因果关系分析

“生态兴则文明兴，生态衰则文明衰”。恩格斯的“不要过分陶醉于人类对自然界的胜利，对于每一次这样的胜利，自然界都对我们进行报复”的自然辨证法;“天人合一”、“道法自然”的哲理思想，“逆天行道，其妄自招”的道家学说，至今仍给人们以深刻的警示和启迪。2013年5月，习近平总书记在主持中共中央政治局第六次集体学习时要求“牢固树立保护生态环境就是保护生产力、改善生态环境就是发展生产力的理念，更加自觉地推动绿色发展、循环发展、低碳发展，决不以牺牲环境为代价去换取一时的经济增长”。伴随着经济的发展和环境问题的严重性，各个国家和地区越来越重视产业的经济、环境和社会效益的三方面协调发展，并将环境管理纳入经济发展的必须环节，推行可持续发展已经成为经济全球化的必然趋势。

文献综述

绿色供应链（Green Supply Chain）的概念是由美国密歇根州立大学的制造研究协会在 1996 年进行的“环境负责制造”研究中首次提出，又称环境意识供应链（Environmentally Conscious Supply Chain）或环境供应链（Environmentally Supply Chain）。绿色供应链管理（Green Supply Chain Management）是一种全面的内外部组织环境管理方法，其目的是在整个产品生命周期内和供应链的各个节点实现生态环境效率和经济效益。日益激烈的国际竞争，企业需要以产业为依托发展经济，但是任何产业的行为必然或多或少会对环境产生损耗，在资源日益匮乏和环境问题日益突出的情况下，绿色供应链是可持续发展的必要路径和方法，企业面对政府和消费者的压力，依赖其自身的环境友好实现其可持续发展。虽然，中国制造企业绿色供应链管理的压力和环境意识很高，但是绿色供应链迟迟未得到推广和发展，将政府干预这一外力作用于绿色供应链，认为政府所有的干预政策对绿色供应链都是有利的，通过适当的关税统筹安排全球供应链，以达到财政、社会及环保的目标，提出政府的不同政策对供应链成员的利益和环境都有着重大影响。也有学者认为政府的干预可能会对供应链成员的收益和社会总福利产生不利影响，强调强制性的政府措施不会真正促使供应链走向“绿色化”，过于严格的政策会导致生产者利润的大幅下降，甚至导致企业彻底倒闭，奖惩机制组合模式更加有利于提高制造商利润、降低零售价格及提高回收比例，激励绿色供应链的运营。

任何一个系统都是以因果为基础的。因果关系图（Causal Relationship Diagram）作为系统动力学（System Dynamics）模型的基础，着重描述系统要素之间的逻辑关系，它是一种定性描述系统中变量之间因果关系的图示模型。成琼文等（2016）运用系统论的观点，构建了绿色供应链管理实践系统动力学因果关系，廖诺等（2018）建立包括煤炭开采、运输和销售三个环节的电煤供应链碳排放系统因果关系回路图，Zhao R等（2017）构建了企业利润驱动下，以企业经济回报为中心的包含六个因果反馈回路的因果循环图。因果关系能够科学地说明社会、经济和管理等系统问题，简洁地表达复杂系统中各变量之间相互影响和作用的关系，为后期的系统流图建立和仿真分析奠定基础。

综上所述，基于系统动力学中的因果关系方法，分析和研究“政府激励”这一外部环境变量作用于绿色供应链中制造商、物流商、采购方和回收商这四个不同的核心企业而产生的影响，具体分析各个要素间的内在联系是进行研究的基础工作。本文基于整体论和系统论，将供应链的整体利益作为出发点，讨论政府政策约束条件下的绿色供应链各个核心企业的内部因果和反馈结构关系，将供应链作为一个核心企业联合体考虑，构建绿色供应链整体因果结构关系图，以期找寻基于政府激励的绿色供应链的可持续运营方案。

政府激励下的绿色供应链运营因果关系分析

（一）系统整体框架

政府激励下的绿色供应链既涉及实物商品，又涉及无形服务，是一个较为复杂的动态系统，其中包含制造商、物流商、消费者和回收商这四大核心主体，对应地建立政府激励下的制造商子系统、物流商子系统、消费者子系统和回收商子系统这四个子系统，各个子系统之间的关系如图1所示。整个系统的循环开始于采购方向制造商发出的订单需求，而后制造商向采购方提供商品服务，采购方的报废商品则由回收商回收，回收商的商品进而进行筛选后，将可再制造的商品交由制造商再制造，进而进入下一个循环的开始。

（二）制造商子系统因果关系图

制造商作为绿色供应链的核心企业之一，其生产和再制造的商品绿色化程度作为绿色供应链运营的第一步，起到至关重要的作用。如图2所示，政府的奖励和惩罚促进生产商的绿色生产能力和绿色再造能力，提升其企业的绿色形象;较高的绿色形象使得企业获得政府的奖励，反之较低的绿色形象则会使其受到惩罚;在政府相应的奖励动力和惩罚压力下，生产商的绿色再造和绿色生产能力将获得进一步的正向循环发展;同样生产商拥有较高的绿色再造能力和绿色生产能力，将会为其避免政府的惩罚获得更多的政府奖励，从而为企业的绿色可持续发展提供更高的资金支持和政府支持，为自身企业的发展获得更多的竞争优势。

（三）物流商子系统因果关系图

物流商作为绿色供应链中不可或缺的部分，其绿色物流能力为绿色供应链的运营提供保障。政府的奖励和惩罚将刺激物流商的绿色物流能力，为其绿色形象提供支持，物流商的绿色形象可以促进政府的进一步奖励和惩罚，身为一个盈利性组织，物流商不仅需要政府的鼓励和支持性的奖励政策，也离不开政府的惩罚措施，在双管齐下的效果下，绿色物流将得到进一步发展和壮大。

在图3中，存在八条反馈回路，其中“+”表示正反馈关系，“-”表示负反馈关系。具体反馈回路分别为：（1）政府奖励→+物流商的绿色形象→+政府奖励;（2）政府奖励→+物流商绿色物流→+物流商的绿色形象→+政府奖励;（3）政府奖励→+物流商绿色物流→+政府奖励;（4）政府奖励→+物流商的绿色形象→-政府惩罚→+物流商绿色物流→+政府奖励;（5）政府惩罚→-物流商的绿色形象→-政府惩罚;（6）政府惩罚→+物流商绿色物流→+物流商的绿色形象→-政府惩罚;（7）政府惩罚→-物流商的绿色形象→+政府奖励→+物流商绿色物流→-政府惩罚;（8）政府惩罚→+物流商绿色物流→-政府惩罚。

以上的八条反馈回路中有5条增强回路即正反馈回路，3条负反馈回路。其中（2）、（3）均为正反馈回路，表示当政府的奖励政策提高时，物流商在保证利益的同时才会顺应政府的绿色环保要求，采用绿色物流政策，由于物流企业的绿色物流，其绿色形象也得到提升，必然会促进政府对其的进一步补贴，形成奖励促绿色的良性循环;（6）、（8）则均为负反馈回路，表示在政府的惩罚措施下，物流商在均衡其利益的情况下才会被迫顺应政府的绿色环保要求，从而提升其企业的绿色形象，尽量减少政府对其进行的处罚;（4）、（7）则是将政府奖励和政府惩罚贯穿于一个反馈回路中，便于分析政府奖励和惩罚对物流商的绿色物流的影响。

（四）采购方子系统因果关系图

采购方作为绿色供应链中绿色产品生产制造活动的发起者，其绿色环保意识为绿色供应链的可持续运营提供基础保障作用。图4中存在2条反馈回路为：（1）政府奖励→+绿色产品采购需求→+政府奖励;（2）政府惩罚→+绿色产品采购需求→-政府惩罚。

以上的两条反馈回路中，仅有1条正反馈回路和1条负反馈回路。其中（1）为正反馈回路，表示当政府的奖励政策提高时，采购方对绿色产品的采购需求会有所增加，必然会促进政府对其的进一步补贴，形成奖励促绿色产品需求的良性循环;（2）则为负反馈回路，表示在政府的惩罚情况下，采购方在均衡其利益的情况下会被迫顺应政府的绿色环保要求，来减少政府对其进行的处罚。

（五）回收商子系统因果关系图

回收商的回收量和其绿色处理能力作为回收商的主要工作，政府的奖励和惩罚能够保证回收商的回收和綠色处理顺利进行，图5中共有5条反馈回路，其中正反馈回路有3条，负反馈回路2条。具体反馈回路分别为：（1）政府奖励→+回收商的回收量→+政府奖励;（2）政府奖励→+回收商的绿色处理能力→+政府奖励;（3）政府奖励→+回收商的回收量→-政府惩罚→+回收商的绿色处理能力→+政府奖励;（4）政府惩罚→+回收商的回收量→-政府惩罚;（5）政府惩罚→+回收商的绿色处理能力→-政府惩罚。

以上的五条反馈回路中有3条增强回路和2条负反馈回路。其中，（1）、（2）、（3）均为正反馈回路，表示当政府的奖励政策提高时，回收商的回收量在产品废弃量保持不变的情况下会有所增加，且提升其绿色处理能力，促进政府对其的进一步补贴奖励，形成奖励促商品正规回收和处理的良性循环;（4）、（5）则为负反馈回路，表示在政府惩罚情况下，回收商为保证其利益而被迫顺应政府的绿色环保要求，以减少政府对其进行的处罚。

（六）政府激励下的绿色供应链整合因果关系

通过对绿色供应链核心企业的子系统分析，依据其核心企业间的订单信息流和实物流从而构建政府激励下的绿色供应链整合系统。如图6所示，绿色供应链中的生产商、采购方、回收商和负责运输的物流商在政府奖励和惩罚激励下的整合系统中，生产制造商的绿色形象会促使采购方对其产品的需求，从而提升生产制造商的销售额，提高其利润;物流商的绿色形象会为物流商的被选择提供更大的机会，在保证其利润的同时兼顾企业的绿色形象，为企业未来的发展之路奠定坚实的政府支持;伴随着采购方的绿色产品的需求量的增多，废旧商品也必然会增加，此时的回收商回收量大幅提升，而回收商的绿色处理能力能够为产品的再回收利用提供更好的契机，便于生产商的绿色再造产品的精准度，从而形成一个良性的绿色供应链可持续循环运营机制。

结论与展望

秉承可持续发展理论，强调供应链的各个环节的绿色化，以期实现经济、社会和环境的可持续发展，达到社会效益、经济效益和环境效益的三赢局面。在文献研究的基础上，了解政府激励对绿色供应链的促进作用，并对系统动力学应用于绿色供应链的可行性进行初步判断，运用系统动力学的因果关系分析政府激励对绿色供应链运营的影响，讨论政府激励政策约束条件下的绿色供应链各个核心子系统的内部因果反馈关系，并构建政府激励下的绿色供应链整体因果关系，发现生产制造商和物流商的绿色形象会提升其产品的被需求率，从而提高其利润，回收商回收量也将得到大幅提升，从而形成一个良性竞争模式的绿色供应链可持续循环运营机制。政府激励视角下的绿色供应链，强调政府在绿色供应链运营的可持续中扮演重要的角色，对绿色供应链的核心企业起到关键性的鼓励和督促作用。将政府的奖励和惩罚两种措施并行使用，一方面可以通过加大补贴等奖励手段对供应链核心企业进行鼓励，另一方面通过碳税等惩罚性措施来遏制供应链核心企业的环境污染行为，奖惩相结合的运用策略才能更好地促进绿色供应链的可持续运营。

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