浅析科技型中小企业实用专利技术的筛选与加工

王雄 李慜乐

摘 要：实用专利技术信息对于企业的原始创新和颠覆式技术创新具有更为重要的意义。目前，科技型中小企业的专利技术信息资源整合利用都还存在不少困难，比如缺乏数据库、信息分析人力资源等，无法采用有效的筛选指标和手段从海量的信息中获得特定的、实用的专利信息。本文从专利技术信息相关指标出发，基于审查实践，建立实用专利技术评价指标池，旨在较为全面、精准地筛选得到实用的专利技术，并加工利用。

关键词：专利技术；实用性；指标池；筛选

创新是引领经济发展的第一动力，专利作为衡量技术创新能力的重要指标倍受关注。科技型中小企业在拥有自主知识产权和核心竞争力的发展道路上，对专利信息的挖掘利用是从事研发、科技创新活动的重要情报源。不同于拥有专利情报分析及知识产权战略部署专职部门的大型创新性企业，科技型中小企业更多地为研发人员或技术人员兼职充当专利情报分析人员。对于专利技术信息资源整合利用还存在不少短板，比如缺乏数据库、信息分析人力资源等，无法采用有效的筛选指标和手段从海量的信息中获得特定的、实用的专利信息。因此，如何快速有效地从海量的专利技术信息中筛选出与企业研发方向相关的实用专利技术，做好产品研发前的评估与技术信息调研。

1 专利技术信息评价體系现状分析

1.1 国外专利价值评价指标研究现状

1.1.1 OECD（世界经贸合作组织）专利指标

张丽玮等[1]对OECD专利分析指标进行了较为详细的分析与应用说明。OECD最早于70年代后期，通过利用专利统计数据，在成员国之间将使用专利数据作为技术指标形成了共识，创建了一系列的专利指标。其中包括三方专利族、PCT专利申请、发明活动的国际合作、科学关联性、专利密度指数、地区专利申请等，为创新产出提供衡量手段，间接反映国家地区和技术领域的发明能力评估知识扩散情况、科学研究国际化状况以及国家间的科技合作状况。

科学关联性测算专利所引证的科研学术论文或研究报告数量，该指标衡量专利技术和前沿科学研究关系的密疏。引用指标为通过国际专利分类号（IPC）查询并分析不同技术领域科学论文引用份额的变化，专利引文中科学论文引用分析更准确地评价基础研究对技术创新的影响以及与社会经济发展的关系[16]。

1.1.2 CHI专利评价指标体系

美国知识产权咨询公司CHI与美国国家科学基金会（NSF）共同创建了全球首个专利指标评价体系[2]，用于评价国家和地区或企业的知识产权综合实力，其中包含部分专利技术相关指标。CHI专利评价指标包括专利数量、平均专利被引数、当前影响指数、技术生命周期、科学关联性5个单一指标，技术实力（专利数量×当前影响指数）、科学强度（专利数量×科学关联性）2个复合指标。基于CHI专利评价指标，后续的研究者对专利价值评估指标体系主要分为两大方向：一为从影响专利价值的变量出发，分析各种变量对专利价值的影响机理，以此尝试建立专利价值评估模型，主要包括专利保护范围[3]、专利创造性[4]、专利生命周期[5]、专利权人特征[6]、专利法律特征[7]、专利可替代性[8]、专利研发投入[8]等。二为通过从影响专利价值的四大要素：技术、市场、竞争和法律出发，构建专利价值评价指标体系，模型计算方法主要采用层次法、专家打分法、模糊综合评价法、决策树法等。

1.2 国内专利价值评价指标研究现状

国内的万小丽等[9]从技术、市场和权利角度构建专利评价指标体系，共包含17个评价指标，利用层次法和模糊综合理论建立评价模型。2012年，由国家知识产权局和中国技术交易所联合出版的《专利价值分析指标体系操作手册》，从专利法律价值、技术价值和经济价值角度建立专利价值分析指标[10]，共包含18个评价指标，并通过专家打分法计算专利价值度（0～100）。上述专利评价指标体系均是从定性的角度研究专利价值，存在多数指标难以量化的问题。

2 实用专利技术评价维度探索

2.1实用专利技术评价指标池建立

基于现有的专利价值评价指标体系、国内外指标划分标准以及专利审查实践，建立能体现专利实用技术价值的指标池

2.2以科技型中小企业为对象的实用专利技术评价指标筛选

科技型中小企业具有不同于初创企业以及大型规模成熟型创新企业的特征，通过对科技型中小企业的调研分析，并根据其技术创新需求以及所能获取的专利信息途径，综合从技术创新度、关键技术问题的不同解决方案、技术生命周期、核心专利技术、技术应用范围、技术竞争力等各方面考虑，参考分值评估方式，结合专利审查实践

3 结语

实用专利技术评估指标体系完备性以及评估模型方法仍将是需要进一步探讨的研究课题。本文基于专利审查实践，专注于实用专利技术信息，从权利要求数量、同族专利数量、被引证次数、涉及IPC段落数、专利发明人数、专利申请人数、专利法律状态以及说明书内容八个具体指标，建立了实用专利技术筛选指标，以其更为快捷、较为全面、精准地获得对科技型中小企业适用的实用专利信息获取方法。

参考文献：

[1] 张丽玮， 邵世才， 魏海燕等. OECD专利分析指标[J]. 情报科学， 2009， 27（1）： 124-127.

[2] NARIN F. Patents as indicators for the evaluation of industrial reasearch output[J]. Scientometrics， 1995， 34（3）： 489-496.

[3] CARPENTER M， COOPER M， NARIN F. Linkage between basic research literature and patents[J]. Research Management， 1980， 23（2）： 30-35.

[4] GAMBARDELLA A D. HARHOFF B V. The value of European patents[J]. European Management Review， 2008， 5（2）： 69-84.

[5]万小丽， 朱雪忠.专利价值的评估指标体系及模糊综合评价[J].科研管理， 2008， 29（2）： 185-191.

[6]国家知识产权局专利管理司， 中国技术交易所.专利价值分析指标体系操作手册[M].北京： 知识产权出版社， 2012.

[7] 吕晓蓉. 专利价值评估指标体系与专利技术质量评价实证研究[J]. 科技进步与对策， 2014， 31（20）： 113-115.