基于DEA的新疆物流效率研究

李亚男

（伊犁师范大学 法学院，新疆 伊宁 835000）

自改革开放以来，新疆社会经济发展迅速。2016年，新疆实现地区生产总值（GDP）2631.67亿元，其中第三产业实现增加值1813亿元，增长18.6%，拉动经济增长11.56个百分点，第三产业结构占地区生产总值的比率为68.9%。其中，交通运输业占新疆第三产业总产出的比率为18.53%，批发零售占第三产业总产出的比率为13.53%。由此可见，与物流有关的行业在新疆经济总产出占据重要位置，而新疆独特的地理区位优势为其大力发展物流业提供了自然资源。由于现代化物流是国民经济的基础和“命脉”，快速增长的经济对物流产业提出巨大需求，畅通的物流可以降低经济运行成本，促进区域经济增长方式转变，保持经济社会的健康稳定可持续发展。

从2013年9月7日，习近平总书记在哈萨克斯坦纳扎尔巴耶夫大学发表演讲时提出共同建设“丝绸之路经济带”到2014年11月8日，在加强互联互通伙伴关系对话会上，习近平指出：中国将同各国一道，加快推进“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”建设，至此“一带一路”战略构想被广为认知。新疆根据其自然资源和地理优势，提出了打造丝绸之路经济带上的交通枢纽中心、商贸物流中心、金融中心、文化科技中心、医疗服务中心的规划，为新疆的物流发展奠定了良好的基础。

一、文献综述与问题的提出

目前关于物流效率的研究文献基本上从两个方面进行研究。一方面学者从物流效率影响因素方面进行研究：Meidute（2008）将市场需求、交通基础设施和信息技术作为影响物流效率的主要因素。RIico Merkert（2014）认为偏远地区的基础设施建设和利用率对物流效率影响显著。秦雯（2016）认为人力资源、产业结构、物流业资源利用率、物流业专业化程度对物流效率的影响较为显著。王雪梅（2013）认为影响物流效率的因素还包括该地区的经济发展水平、区位优势和市场化程度。另一方面，从物流效率的评价方法进行研究：Schinnar A P（1980）使用数据包络分析方法评价物流企业的效率，以达到选择第三方物流企业的目的。Rogers K J（2007）运用数据包络分析模型对美国的19家仓储业的效率进行评价与分析。田宇（2000）对评价物流效率的作业基础成本法、数据包络分析法、层次分析法、指标数法的优缺点做了简要的分析。帅斌（2006）将数据包络分析方法（DEA）和主成分分析法（PCA）结合对物流效率进行综合评价。刘翠萍、李武（2016）对知网检索的基于数据包络分析（DEA）的文献做了简要的文献综述，认为数据包络分析方法是一种能够定量分析物流效率的有效方法。

综上所述，国内外学者对于物流效率方面的研究都取得了一定的成果，这为本文的研究打下了坚实的理论基础。研究视角从单一的物流企业效率的微观层面上升到某一地区或某一国家的宏观层面。但研究也存在一定的不足：主要是缺乏对新疆的物流效率水平的评价及相应的冗余分析研究。基于此，本文从以下几个方面进行推进研究：（1）针对新疆物流的投入和产出的构成，按照一定原则建立评价物流效率的指标体系。（2）运用DEA评价模型从规模效率、纯技术效率和综合技术效率三个方面对2002-2015年的物流效率进行分析与比较。（3）对于物流效率无效的年份进行投入与产出的冗余分析。

二、核心概念界定

本文以新疆的物流效率为研究对象，因此笔者首先要明确什么是物流？什么是物流业？什么是物流业效率？2006年国家对2001年发布的《中华人民共和国国家标准物流术语》中进行了简要的修订，认为物品的实体流动过程就是物流。我国国务院发布的《物流业发展中长期规划（2014-2020）》认为物流业是融合了运输、仓储、货代、信息等产业的复合型服务业。而笔者在本文的研究对象为物流效率，但是在谈论物流效率之前，应该首先明确什么是效率。效率指在特定时间内，组织的各种投入与产出之间的比率关系。因此，本文研究的物流效率为物流业总投入与物流业总产出之间的比率关系，可以用物流业产出与物流业投入的比值来衡量物流业的效率。

三、新疆物流效率的整体评价

（一）评价方法的选择

目前研究物流业效率的方法主要包括以下四种方法：作业基础成本法、指标树法、层次分析法和前沿分析方法。其中指标树法和层次分析法在考核过程中，存在一定的主观性。二者较缺乏科学性。而针对物流效率的研究不简单的是单因素的投入与产出分析，所以作业基础成本法不适合本文的研究。前沿分析考查的是既定的投入下产出的增加能力或者在既定的产出下投入的减少能力。前者以随机前沿分析（SFA）方法为代表，后者以数据包络分析（DEA）方法为代表。但是随机前沿分析方法的假设较复杂，而数据包络分析方法不需要相应的假设，可以直接进行效率分析。以上方法进行比较，本文认同刘翠萍、李武（2016）的观点，数据包络分析（DEA）方法更适合进行物流效率的分析。

（二）评价指标体系的构建

为了分析新疆物流效率，本文在以往学者研究的基础上，结合新疆物流的发展情况，从人力、物力、资本三个方面选取投入指标；产出的指标主要从物流业产值、货运量和货运周转量三个方面选取。主要指标体系如表1所示。

表1 新疆物流业投入产出指标体系

（三）数据收集与整理

本文所需数据均来自新疆统计年鉴，为笔者自己整理的。本文所说的物流业相关数据为交通运输、仓储和邮政业数据。本文选取2002-2015年的数据对新疆14年的物流效率进行分析，同时，针对“一带一路”战略的提出，进而分析对物流效率是否有显著的影响。

（四）整体评价与结果分析

运用DEAP2.1软件，针对以上指标，计算2002-2015年综合技术效率、纯技术效率、规模效率和规模报酬特征。物流效率计算结果表格如表2所示：

表2 新疆2002-2015年物流效率评价表

1.物流效率分析。由表2可知，新疆2002-2015年物流综合技术效率中2003年、2004年、2012年和2015年达到了CCR有效和BCC有效，前者表现为综合效率值为1，后者表现为纯技术效率为1。也表示这四年间，物流投入合理，产出效率达到了最大化。从综合技术效率方面来看，其他年份的物流效率均为DEA无效，平均综合技术效率值为0.851，新疆物流综合技术效率不高；从纯技术效率来看，平均技术效率达到了0.938，表明新疆的物流发展中，技术仍需要不断地改善；从规模效率来看，新疆的平均规模效率为0.907，表明物流产业规模小仍然制约着新疆物流的发展。

2.投入冗余及产出不足分析。进一步对新疆物流效率为DEA无效的年份进行分析，找出其存在的投入冗余情况和产出不足情况。以DMU1（2002年）为例，技术效率为0.999，规模效率为0.959。产出指标目标值为168.76亿元，已实现的产出为168.58亿元，产出可以增加的值为0.18亿元。从投入角度分析，在产出一定的情况下，物流业从业人员数冗余为14.92万人，物流业固定资产投入刚好。其余年份的产出不足与投入冗余分析如表3所示：

表3 新疆2002-2015年物流要素投入冗余及产出不足分析表

由表3可见，新疆物流效率近几年还是比较合理的。从产出角度看：2002年-2015年平均产出不足达到13.84亿元，其中2005年、2006年及2011年的产出不足均达到了30亿元以上。从投入角度分析：物流业从业人员平均投入冗余为1.6万人，其中2002年份物流业从业人员冗余超14万余人；物流业固定资产投资总额平均冗余为48.39亿元，其中2009年、2010年固定资产投入冗余均超过200亿元，投入的资源并未转化为物流效益。

四、研究结论及政策建议

（一）研究结论

本文通过DEA对2002-2015年新疆物流效率进行分析，研究发现新疆的物流效率处于一个发展比较合理的状态。平均综合技术效率值为0.851，平均纯技术效率0.938，平均规模效率为0.907，综合技术效率呈现波动发展趋势。在对物流效率进行投入冗余及产出不足分析的过程中，发现新疆在扩大物流规模的同时，需要兼顾其物流效益和物流质量，以使其达到投入与产出的合理化。

（二）新疆物流发展的政策建议

1.契合“一带一路”发展战略，不断完善新疆物流基础设施。新疆处于丝绸之路经济带的核心位置，应发挥自身的地理优势，以此带动新疆的物流发展。对于新疆物流产业的发展，由以上数据分析可知，每年的物流业固定资产投入平均冗余达48.39亿元。资金到位，但是新疆物流在发展过程中并未把这部分资金的投入转为真正的物流效益。因此，应合理利用资金，加快建设新疆的铁路及公路设施，为新疆与中亚、新疆与俄罗斯等国际货运班列的业务拓展提供基础设施上的保障，同时，还应该积极拓展新疆与中西亚和欧洲其他一些国家的货运班列业务。另外，从航线规划上，还可以以乌鲁木齐机场为中心，将其建设为“东西成扇、疆内成网、四通八达”航线网络。利用固定资产投入冗余，在完善公路、铁路基础设施的建设上，积极拓展物流航空路线，做到真正将投入产生的冗余转化为真实可见的效益。

2.加强高素质物流人才的培养与投入。从上述分析可知，部分年份的人才投入存在一定的冗余。但是在存在人才投入冗余的年份，该年度物流技术效率未达到DEA有效。因此，新疆物流产业发展中，物流人才的投入并没有完全转化为物流产业的效益。综上所述，笔者认为在培养物流高素质人才方面，可以采用政府、企业和校园三方面合作的有效措施。政府为培养物流人才提供一定的政策优惠和保障，学校为物流专业的相关学生提供理论知识的学习，而企业可以为物流专业的人才提供实习实训的场所，让其在学校学习的相关知识可以应用到物流企业的实践中。以期为新疆物流产业的发展培养出高素质、高标准、高学历的从业人员。为后期物流产业的转型与变革提供最基本的保障，为物流产业发展提供高端人才，进而提高新疆物流产业的效率。在不断加大对物流人才投入的同时，应该更注重物流人才的质量，提高物流人才投入对新疆物流产业效益的贡献度。

3.提升物流企业的规模效率。由DEA分析模型可知，2002-2015年物流企业规模效率为0.907，规模效率相对较低。针对新疆物流产业规模效率较低，物流综合技术效率受到规模效率影响的现象，笔者认为应该做大做强物流业，以取得一定的规模效率。笔者认为应该从以下三个方面提高物流企业的规模效率：首先，政府应该对物流企业进行合理化分工，简化物流企业的工序，去掉冗杂的中间环节，实现新疆与周边国家或与内地之间的生产要素达到自由流动的状态，以使物流资源达到合理配置；其次，政府可以出台相应的优惠措施，吸引一部分物流企业向新疆转移，加强疆内物流企业的互相合作，使其形成产业集群式发展，已取得相应的规模收益。最后，应加强培育具有核心竞争力的物流龙头企业，以带动本土物流小企业的发展，以此改善现在存在的物流企业规模小、物流市场散乱、无规律、服务标准不统一的问题，达到提升物流专业化程度的目的。通过以上三方面的措施，以期达到提升物流规模效率的目的，进而提高物流企业发展综合技术效率。

4.提升物流企业的技术效率。由DEA分析模型可知，2002年-2015年物流企业纯技术效率为0.938，纯技术效率相对较低。对新疆物流产业纯技术效率较低，物流综合技术效率受到纯技术效率影响的现象，笔者认为应该从以下两个方面提高物流企业的纯技术效率：一是应该注重培养物流企业的创新能力。任何一个行业，离开了创新，都可能出现止步不前的状态，因此，应该鼓励物流企业进行技术的革新与创新，提高物流企业在技术方面的投入，开发高端物流产业，以创新推动当前物流的发展与改革。其次，应该引进国内外先进的管理理念和技术。新疆的物流产业存在信息技术低下、信息平台未实现全面共享的问题，因此，新疆需要大力推进信息技术在物流产业中的应用，开发可以实现全面信息共享的物流统一信息平台，使物流企业之间可以做到信息与资源共享统一信息平台和信息系统。

综上所述，为了使新疆物流产业更好的发展，满足周边国家及内地的市场需求，新疆应不断地提升自己的物流效率。在一带一路战略背景下，利用自身的地缘优势，争取将新疆打造成为我国向西开放和双向辐射的国际物流组织及运营中心的发展目标。