企业专利信息利用工作研究

经济飞速发展，企业长久发展需要持续对技术进行创新，要掌握行业技术前沿、攻克技术瓶颈，掌握技术生命周期，不断规避风险，企业专利信息利用工作能够在战略层面及实际操作层面帮助企业解决这些问题。

专利信息概念

专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称1。

专利信息涵盖技术信息、法律信息、经济信息。专利文献是法律文本，申请日、地域、主体都属于法律信息。申请人、专利权人、受让人信息、优先权、同族信息反映了经济信息。专利信息同样具有地域性、时效性等特点。

专利文献是专利信息的载体，依各国专利法存在，是专利活动的产物，专利文献的内容包括说明书、专利公报等。在专利的申请、审查和授权过程中以及复审无效程序中，都产生不同类型的专利文献。专利文献格式统一规范、高度标准化，根据WIPO专利文献种类代码，不同专利保护客体产生不同种类的专利文献，如发明专利、实用新型、外观设计、植物专利、增补或再公告专利;不同专利审查制度及审批程序产生不同性质的专利文献，如登记制、初步审查制、半审查制、完全审查制—早期公开延迟审查制。了解专利文献知识是开展专利信息利用工作的前提。中国专利文献种类及代码2如表1。

国内外专利信息利用现状

发达国家专利战略取得成功的重要因素之一，便是提供了丰富的公共专利信息服务渠道和服务内容。这些国家管理专利信息的主要机构都以提供便捷、有效的专利信息服务作为其重要的职责之一1。我们以五局为例，这些国家基本上都构建了电子化、网络化、专业化的公共专利信息服务体系，并且都有针对企业创新力的政策及平台，下文会在公共资源部分进行详细介绍。

2000年国家知识产权局就在《企业专利工作管理办法（试行）》中提出企业要建立适合企业的专利信息利用机制2。在国家知识产权局主页上开设文献服务子栏，提供专利文献信息公共服务、专利信息研究交流、专利信息利用促进、全国专利信息人才培养与交流等信息，出台《专利文献信息服务指引（2016）》和《企业专利信息利用工作指南（试行）》等文件帮助企事业单位开展专利信息利用工作，在各地建设专利信息服务站，为全面贯彻落实《国家创新驱动发展战略纲要》，充分发挥专利信息对企业创新发展的推动作用，国家知识产产权局一直在深化开展企业专利信息利用能力建设试点工作。

企业专利信息利用工作的重要意义

企业普遍存在的问题：缺乏完善的研发创新体系、缺乏核心技术、产品在产业链中附加值较低，易受市场影响。

知识产权对于创新活动具有重要的作用。2008年《国家知识产权战略纲要》颁布，十余年来知识产权工作上升到新高度。国内企业竞争环境愈发激烈，企业可持续发展之路也是技术创新之路。企业实施知识产权战略，能否运用好知识产权是关键，而利用好专利信息是关键中的关键。专利信息利用涉及知识产权创造、运用、保护和管理的各个环节。

企业专利信息利用工作的定位和目的

专利信息的经济、技术价值远未得到充分挖掘和有效利用，企业应该根据自身情况对专利信息利用工作做出明确定位。企业发展过程中总是会面临各种风险，如被诉侵权、海关查扣、海外参展、被提起“337”调查等，通过开展专利信息利用工作排查风险，提出应对策略。知识产权是企业获取市场价值的武器，专利信息利用同样须为公司利益服务，专利信息工作融入专利挖局、布局、维权、纠纷应对、运营等业务中，更多的是以支撑企业重大决策为表现形式来为公司利益服务的。因此，企业专利信息利用工作必须与企业发展定位同步。

企业专利信息利用策略

企业必须利用知识产权走自主创新之路。那些追赶行业领先者的企业，为了实现赶超目标，会加大研发力度，使得自己的产品技术上不至于落后，挖空心思开拓产品的新应用，在本领域研发新产品，在新产品的专利技术方面形成自己的藩篱，以此逼迫或超越对手3。企业应从科研立项、产品开发、技术贸易、市场销售、侵权纠纷、进出口贸易等方面制定各类专利信息利用策略，以应对可能发生的风险，专利信息利用工作同样也能不断监測未知风险。

专利技术创新策略

企业在新产品开发或科研立项之前，通过专利检索及分析，可以了解现有技术状况和发展趋势，科学合理立项，避免重复研究和低水平开发，节约经费，开发出具有市场竞争力的产品、通过改良的新工艺，形成自主知识产权。通过对专利信息的跟踪检索，随时检测技术发展动态，不断调整创新的方向。

专利产品市场策略

通过专利信息深入分析可以寻找潜在的合作者，挖掘有实力的研发人员，不断优化企业研发水平，从而以持续的研究开发优势，取得技术研发成果形成产品占领市场。产品上市前还要进行防侵权风险分析。产品上市后要不断搜集市场及客户反馈，关注竞争对手的同类品信息，发现仿制产品，应及时主张权利。

专利保护运用策略

有的企业不重视知识产权，对申请之后的专利不进行管理，通过专利信息的检索分析，掌握竞争对手在产品、技术方面的研发现状，通过对自身专利分层管理，构建专利池，不断进行专利布局，参与行业标准制定，为企业创造更大价值。

专利法律保护策略

专利制度以公开换保护，经过审查获得授权的专利，以专利文献的形式公开发明创造的权利保护范围及法律效力。专利申请之前进行专利信息检索，能够预判专利性，明确专利技术的保护范围，减少申请过程中的风险，提高申请质量和获权的可能性，有效保护企业发明创造。被控侵权时进行专利信息检索，检索涉案专利申请日之前已公开的破坏其专利性的专利文献，以此为证据启动无效程序，保护企业合法权益。

专利价值评估策略

专利价值评估是企业专利信息利用的重要内容，是企业盘活专利资产，特别是专利转让、许可、出资、运营、质押融资及证券化、企业重组和并购、评奖筛选中都要开展的一项工作1。通过对企业知识产权进行评估，能够初步判断潜在的市场价值和使用价值，专利价值评估涉及自身专利及他方专利，企业应设定维度，构建价值评估模型，为企业投资前提供决策参考，增强企业对知识产权的重视程度。

构建企业专利信息利用体系

确定好企业专利信息利用工作的定位后，就需要构建企业专利信息利用体系，完善的制度与流程是企业应对风险的有力抓手。

建立知识产权管理机制

企业根据当前知识产权状况，结合发展情况设立知识产权管理部门，配备知识产权管理人员，将知识产权作为企业资产进行管理，核算一定比例经费作为知识产权管理投入，设置知识产权工作管理制度，建立知识产权部门与研发部门、管理部门协同决策机制。

建立知识产权管理平台

知识产权管理平台包含政策信息、行业动态、知识产权动态、竞争对手情报、产业导航等模块，对企业自身知识产权按照类型进行动态监测，并进行分层管理，建立内部评价机制，能够掌握企业知识产权状况。平台将各类信息在定期跟踪后应将有价值信息归类，如重要的行业动态及竞争对手技术情报等，应及时推送给决策部门及研发部门。

分阶段开展专利信息利用工作

企业建立初期，为建立知识产权体系，充实专利数量，专利信息利用工作应以为研发提供参考为主;企业处在发展阶段，为寻求技术创新，专利信息利用工作应以避免重复研发，做好专利布局为主;企业处在平稳阶段，为规避风险，专利信息利用工作应以侵权预警为主;企业进行重组、上市、并购等商业活动，专利信息利用工作为价值评估。总之，专利信息利用工作围绕解决与企业发展阶段所面临的最密切问题，将专利信息利用工作融入企业日常业务经营全流程。

企业如何利用专利信息

专利信息利用途径

其一，公共资源。

国家知识产权局。网址：www.cnipa.gov.cn，通过主页政务服务平台进入，专利检索及分析系统，支持7种语言版本，专利检索子系统基于丰富的专利数据资源提供多种检索模式和浏览模式;专利分析子系统针对不同层次的用户提供专业化、智能化的分析方式。系统主要功能有常规检索、表格檢索、药物专题检索、检索历史、检索结果浏览、文献浏览、批量下载等;分析功能：快速分析、定制分析、高级分析、生成分析报告等。系统需要注册后使用专利检索、专利分析的基本功能。

美国专利商标局。网址：http：//www.uspto.gov/，收录了美国专利说明书、专利公报、专利分类、专利法律状态及其他信息，数据库繁多。授权专利数据库可检索和浏览1790年到最近一周公开日公开的美国专利文献，可通过55种检索入口检索;专利申请公开数据库可以查询自2001年3月15日美国专利商标局开始公开专利申请文献，包括发明专利申请及植物专利申请，可通过38种检索入口检索;专利权转移数据库可以查询1980年以来的美国专利出让与授让信息;美国法律状态数据库可以查询申请案数据、法律程序、继续申请数据、刊载文献情况、缴费查询、代理人/代理机构联系地址。

欧洲专利局。网址：http：//www.epo.org，欧洲专利局（EPO）网站上提供的专利信息资源包括本局、其他国家及组织出版的专利文献。包括Espacenet数据检索系统、European Patent Register 欧洲专利申请公布信息数据库、IPscore专利组合评估管理数据库及各类服务平台。Espacenet数据检索系统中worldwide数据库收录了世界范围内超过100个国家的1.1亿件专利文献，时间跨度从19世纪至今，可以进行智能检索、高级检索，辅助检索样例，便于检索人员快速使用该系统。European Patent Register欧洲专利申请公布信息数据库可以查询欧洲专利数据的审查信息、同族信息、法律状态等。

韩国专利局。网址：http：//eng.kipris.or.kr/enghome/main.jsp，该网站由韩国知识产权信息中心建立，可以检索专利、外观设计、商标，收录1948年至今的专利及外观数据，收录1950年至今的商标数据，韩国专利局制作操作视频提供详细的检索帮助，检索界面友好。

日本专利局。网址：http：//www.jpo.go.jp，可以检索1885年以来公布的日本专利、实用新型和外观设计电子文献，检索系统提供英文和日本两种版本，可以进行号码检索、分类检索、文本检索等，可以进行日本专利法律状态的查询，检索时注意进行年代换算，同时注意日本专利局为使用计算机检索而建立的独特的FI/F-term分类体系。

世界知识产权组织（WIPO）。网址：https：//www.wipo.int/portal/en/index.html，世界知识产权组织目前有192个成员国，在保护知识产权方面构建PCT-国际专利体系、马德里-国际商标体系、海牙-国际外观体系、里斯本-原产地名称国际体系、布达佩斯-微生物国际保藏体系，可以通过各种体系获得知识产权服务、政策与信息。通过PATENTSCOPE数据库，可以从《专利合作条约》国际申请公布之日起对其进行全文检索，也可以对国家和地区参与专利局的专利文献进行查询。检索信息时，可以用多种文字输入关键字、申请人名称、国际专利分类及许多其他检索条件。

其二，商业资源。商业资源是指商业数据库，需要付费使用，国外开展商业数据库资源较早。例如，德温特世界专利索引数据库，始创于1963年，数据涵盖来自全球48个专利授权机构及2个防御性公开的非专利文献，通过对标题、摘要进行改写，对重要著录项目信息进行校正，遵循一致的分类原则，以实现准确、具有相关性的信息检索，这也是该数据库费用较高的原因。

随着对专利数据应用的发展，国内不少公司也进行了数据库系统的开发，通过购买账号的形式进行使用，收费标准不同，服务体验、使用方法、包含数据资源各不同，能够满足各类检索要求的程度也不相同，企业可以根据数据资源的经费加以采购，也可采取多种数据库互相补充的方式。

企业可以根据所处的行业定制数据库，也可以根据关注的技术领域定制技术分支数据库。技术分支可以是行业内成熟的技术分支划分体系，也可以是企业研发人员对技术的分支划分。数据库服务方应该具有数据标引的能力，装入的数据需全部经过筛选，呈现给企业的数据才能够节省企业选择数据的时间，同时数据库可以开发个性化功能，如检索、分析、统计、数据合并更新等功能。

其三，服务机构。目前市场上提供专利信息服务的机构众多，可以根据企业需求定制相关服务，一些专业的服务机构具备各类相关数据库，并且针对客户需求能够匹配完善的咨询服务方案，并且能够联系相关法律资源，为企业提供专业化的服务。

专利信息检索

有效利用专利信息的首要任务就是做好专利检索。专利检索是一项复杂的工作，通过具体检索式和检索策略从海量数据中获取有价值的专利信息。

1.影响专利信息检索的因素

专利检索系统如专利数据库和专利检索软件是进行专利检索的基础，前文已经对检索资源做了详细介绍，无论使用哪种资源都以满足检索需要为目的。另外，专利检索还取决于检索者的能力及经验，检索者能否明确检索目的，能否熟练使用专利检索系统，能否精确构建检索策略等。企业中进行专利检索的通常为知识产权管理人员，其检索能力普遍欠缺，企业应该开展普及性及专业类培训，提高企业人员尤其是专利信息利用人员的检索能力。

2.专利信息检索流程

专利检索可根据目的不同分成诸多类型，需根据实际需求确定，常见的类型见表2。根据不同检索类型确定检索主题，如产品、方法、设备，之后确定检索入口及要素，检索入口根据不同检索类型确定，检索要素通常包含关键词、分类号、化学结构式等，结合数据库特点选定检索系统及数据库，组合运用检索要素，不断调整检索策略，达到快速检索到目标信息的目的。

3.专利信息分析

专利检索更适用于具体技术方案的检索，如避免侵权，避免重复研发，查看授权前景、立项等，目的性较强，实际过程中，企业往往想获知所处技术领域的全局情况，领域内技术更迭情况，寻找替代技术，布局领域空白，涉足新领域前预判，解决这些问题单一检索无法实现，需要通过专利信息进行分析处理得出某些结论。

专利分析就是通过对数据进行专业分析，利用特定分析工具，将专利信息中蕴含的法律、经济、技术等信息进行统计后，形成相应的图表，透过图表发现特定视角的关联，由表及里地挖掘出现象背后的商业情报，形成对企业的生产经营决策有参考意义的报告，这是专利信息分析工作的目的所在，也是专利信息利用价值的体现。

（1）专利信息分析方法。根据分析对象可分析的程度，通常将专利分析方法分为定性分析、定量分析、拟定向分析等类型1。定量分析又称统计分析，主要是通过对专利文献上所固有的著录项目来识别有關文献，然后对有关指标进行统计，以取得动态发展趋势方面的情报。定性分析是将专利文献信息的内部特征（如说明书、权利要求书的内容等）运用数据挖掘等手段进行归纳和整理，然后运用专业技术进行解读、分析的方法2。

从分析维度的角度出发，专利情报分析方法可以按照“点、线、面、立体”等层次划分3，从专利分析的分析目的、分析内容、深入程度，专利分析方法可以分为：数据分析方法、技术分析方法、战略分析方法、应用分析方法4。

专利分析可以根据需要划分为宏观分析和微观分析。宏观分析主要是针对数量、区域、领域的分析，对专利数据进行统计，结果较为直观。微观分析主要针对技术内容分析，如核心专利、技术发展路线，分析过程和分析结果都需要介入较多的人为因素。微观分析一定是建立宏观基础之上的。

（2）专利信息分析工作流程。首先，进行背景调研，了解技术发展历程，掌握技术发展现状，综合政策、市场、行业信息，确定整体分析方向。调研方式有资料收集、实地调研、问卷调查、专家咨询，调研内容有技术发展历程、行业发展历史与现状、产业链构成、国内外市场、国内外主要企业、政策信息等。其次，进行技术分解、数据检索，对技术进一步细化和分类，界定专利分析范围，决定专利分析研究框架。检索是一个反复的过程，需要不断对检索结果进行评估，调整检索策略及去噪处理。再次，进行数据处理，数据标引的规范性对后续分析结论准确性至关重要，这个阶段通常要针对申请人进行合并处理，对数据进行清洗。最后，进行统计分析，根据具体分析目的选择多种分析维度，通过对专利的申请数量和年代的统计分析得出该领域技术的总体发展历程和发展趋势。

以上基本完成了宏观分析流程，涉及微观分析的目的通常具体化，要在宏观分析基础上继续分析，如解决技术瓶颈，需要通过分析技术路线，比较各主要申请人对于解决技术瓶颈所采取的方法，以及是否存在可替代方案等，才能得出相应结论，需要领域内专业人员利用专业进行分析。

专利分析的成果通常以报告的形式，报告需要结合市场产业信息进行撰写，专利信息分析能够让复杂的信息简单化，能够形象、动态呈现信息之间的关联，有利于企业进行决策。

总 结

专利信息中蕴含着大量有价值的信息，对于专利信息的有效开发利用，能够帮助使用者在战略管理、技术研发和市场竞争上占据先机。企业应利用好专利信息资源，着力打造企业专利信息利用体系，做好专利信息利用工作，为企业创新发展保驾护航。

作者简介：李姗姗（1985—），女，民商法学硕士，国家知识产权局专利检索咨询中心，助理研究员，主要研究方向：专利信息检索与分析。