发明专利授权率作为专利代理业务性价比指标之一的探索和实证

关于性价比

企业在对专利代理机构的业务评价时，经常用到“性价比”。根据实际工作，“性价比”中“性能”至少要关注到以下几类：第一类：态度。包括代理机构对待申请人和发明人的态度、代理师与发明人沟通的交流深度等。第二类：速度。包括代理机构的反应速度、代理师与发明人沟通的及时性等。第三类：知识储量和业务经验。包括对客户企业及所在行业的发展及预判等。第四类：内部管理。主要考察代理机构业务和流程的规范化。第五类：能力与质量。

企业尤其关注“质量”类，与此相关的内容包括对比文献的检索、说明书的撰写质量、权利要求书的设计质量、是否有合理的专利组群布局或权利要求布局、授权质量等。

在企业遴选专利代理机构时，无论采用哪种招标形式，都可能面临如何细化“性价比”参数。企业知识产权管理工作，主要与发明人、代理机构和代理师、审查员就专利交底书、说明书、权利要求书、专利实审答复或复审等反复交流，目标是专利能够授权，尤其关注发明专利授权前景。

发明专利授权率作为代理机构性价比指标

建立简单的数学模型，通过专利授权率与专利成本的比值并演化为发明专利授权率与发明专利代理费用的比值来表征专利代理的性价比概念。

专利成本C与授权率A

专利成本。假设专利成本从专利技术交底书转交给代理机构后计量，则成本包含了专利申请费用及复审费用、各项代理费用、授权前费用、专利年费等。这些成本费用简化为国家知识产权局收取的费用、代理机构收取的代理费用两类，分别用官费C固、代理费C代表示。

三类专利的各项费用不一，则发明、实用新型和外观设计三类专利的成本分别计为C1、C2、C3：

C1 = C1官 + C1代                                                       （1）

C2 = C2官  + C2代                                                       （2）

C3 = C3官  + C3代                                                       （3）

2.1.2  授权率。

设定专利授权率A=（某时段申请的专利在后续年份陆续获得授权的数量）/（某时段的专利申请数量）×100%

（4）

通常，“时段”为某一年份或者两个年度之间。如“2015年度的专利授权率”或“2001—2015年的专利授权率”。

专利类型有发明、实用新型和外观设计三种，因此应根据各类专利的特点分别计量其授权率，依次设为发明专利授权率A1、实用新型授权率A2、外觀设计授权率A3。

选择发明专利授权率作为性价比重要指标之一的依据和理由

创新型企业特别注重发明专利是否能够授权，因为发明不授权意味着向社会无偿公开了更多技术。用K表示授权率A与某一时间段内代理成本C的关系：K = A/C。

即：K1 = A1/C1 ，K 2 = A2/C2， K 3 = A3/C3

K=K1+K2+K3                                                                                                                  （5）

K 1、 K 2、 K 3分别为发明、实用新型、外观设计三类专利的情况。

1/K则表示为单件授权专利的实际成本。K值越高，则表明该时期专利的实际成本越接近于单件专利成本。

对具体企业或代理机构而言：发明、实用新型、外观设计三类专利申请后，都可能存在不被授权的情况，需要分别考核K1、K2、K3三个参数。企业选择具有相对匹配的业务特长的代理机构，部分企业的专利代理机构可能有多家，则需要对各代理机构分别进行统计分析。

从国家知识产权局公开的信息进行统计分析时，发明专利有公开和授权两个状态，而外观设计和实用新型授权率的公开即授权，暂不能获悉外观设计或实用新型专利的申请情况，因此假设实用新型和外观设计专利授权率接近100%，则K值的主要差别在于发明专利授权率的区别。同时，国家知识产权局的发明专利的各项官费在一段时间内是固定的（C1固），则发明专利的代理成本C1的差别也主要反映在发明专利的代理费C1代上，

则K1 = A1/C1可简化为：

L1 = A1/ C1代                                                             （6）

L1为发明专利授权率与发明专利代理价格的关系。代理价格相同时，专利授权率越高则代理机构的L1值越高。因此，用L1来表征发明专利代理的性价比。

尽管根据公式（6）可以得出“授权率相同时，专利代理价格越低则代理机构的性价比越高”的结论;但实际工作中，企业更希望有更高的专利授权率、更高质量的授权专利，企业更关注授权率。因此，企业会对代理机构设定一个授权率基数。

发明专利授权率

根据公式（4），

发明专利授权率A1 =（某时段申请的发明专利在后续年份陆续获得授权的数量）/（某时段的发明专利申请数量）×100%                                                                       （7）

从国家知识产权局的公开信息上检索和统计时，则（7）式调整为：

发明专利授权率A1 =（某时段发明专利申请在后续年份陆续获得授权的数量）/（某时段发明专利申请的在后续公开的数量）×100%                                               （8）

检索国家知识产权局网站的公开信息：自1984年到2017年，国知局公开的发明专利共8 469 592件，有 3350 883件发明专利授权（公开数据截止到2019.06.12），即发明专利授权率为39.56%（表1）。

专利代理业务的专业性强，因此有代理机构代理的企业发明专利授权率高于无代理机构的发明专利授权率。查悉，经代理机构的发明专利申请公开数量为6 150 898件（约占总量的72.6%），授权2 781 595件（约占总量的83.01%），授权率为45.22%。

通过国家知识产权局网站进行检索和统计，可以看出不同区域、不同企业、不同代理机构、各年度发明专利授权率有区别，甚至有较大的差别。选取在河南区域有代理业务的六家机构，检索和统计六家机构历年来发明专利授权率情况，见表2。

代理机构发明专利授权率比对

考虑到发明专利的授权周期、代理机构成立时间、代理机构的具体策略等，企业通常会考查代理机构历史发明专利平均授权率和近五年各年度的发明专利授权率。

从表2中可以看出，各代理机构的发明专利授权率有区别。用A0表示当年全国的发明专利授权率（如2014年为 45.41%），则2014年六家代理机构的A1值分别为1.60A0、1.64A0、1.42A0、1.45A0、0.99A0、1.08 A0;同样测算出2013年到2017年各年度的数据，见表3。

企业在考核和评价专利代理机构时，可以统计出各代理机构代理三类专利的申请量、公开量和授权量数据，按年度及总量统计出各机构的三类专利授权率。各代理机构的实用新型和外观设计授权率差别没有发明专利授权率差别显著，因此企业对曾经代理或正在代理企业的专利代理机构的评价主要反映在发明专利授权率指标的区别。

以“发明专利授权率”评价代理机构的性价比

从国家知识产权局网站的信息检索代理机构的业务时，实用新型和外观设计两类专利的公开即授权，发明专利分为公开和授权两个阶段。因此，也比较容易获取相关数据进行比对和分析。

如选择表2和表1的2014年数据进行比对：以2014年全国的发明专利授权率45.41%为基准，代理机构5与该数据接近，代理6高出约10%，代理3和代理4高出约40%以上，而代理1和代理2要高出约60%以上。

根据公式（6），假设企业向不同的代理机构支付同样数额的发明专利代理费用，L1 = A1/ C1代分别计算代理机构的性价比，则代理机构5和代理机构6可能属于性价比一般，代理机构3和代理机构4属于性价比较好，代理机构1和代理机构2属于性价比很好。

从企业申请发明专利的目标设定分析：假设企业根据代理机构的发明专利授权率支付有差别的代理费用时，授权率较低的代理机构尽管L1值可能会较高，但因为该机构代理的发明专利有更多不授权而使得申请人有更多的损失。

不同代理机构收取的发明专利代理费用存在一定的区别。通常情况下，在同一区域内，较高发明专利授权率的代理机构可能会收取相对高的代理费用。实务中，发明专利代理费用大致趋势为：

（代理1、代理2）>（代理3、代理4）>（代理5、代理6）

企业期望拥有较高質量的授权专利。能够为企业提供更优质的专利服务、使企业发明专利授权有更高的把握、使企业也有高质量的发明专利，是代理机构持续发展的必然路径。

如何在招标活动中选择到性价比较高的代理机构

企业选择专利代理机构不仅仅是申请专利，目标至少是期望获得专利授权，且授权的是较高质量的专利。因此，在选择代理机构时，企业应重点考察代理机构的几个方面。

（1）首先考察代理机构的发展理念。追求高质量专利的企业，一般会通过公开招标方式选择专利代理机构，高质量的专利代理机构往往成为企业的首选。

公开招标逐渐成为企业选择专利代理机构的主要形式。代理机构的业内信息，如获得的荣誉、星际代理师的级别及数量、是否存在违规而被业内通报批评等信息，将可能被企业越来越关注。

（2）考察代理机构发明专利授权率。企业应特别关注代理机构在某一行业的代理经验和业务情况、代理机构的发明专利的授权率情况。

专利代理的高质量，指标之一就是其代理的发明专利授权率。因此，考察代理机构的发明专利授权率的历史数据和近几年的数据，并以全国平均的发明专利授权率数据为参考，以估算未来该机构代理的发明专利可能的授权率范围。

（3）考察代理机构的代理师水平。代理师流动属于正常现象。在代理机构的制度约束下，代理师的水平会从被动提高逐步走向主动提高，因为有机构的质量监管把关。

企业考察代理师水平，是企业考察代理机构的深化，是企业高质量专利的保障手段之一。主要包括几个内容。

①代理师的知识储量和经验。可能影响到检索背景技术、撰写说明书及权利要求项，影响的到答复或复审，影响到无效或侵权诉讼等。

②对客户企业及所在行业的发展及预判，包括代理师对自己执业的预期和设想。

③对背景技术检索的全面性和准确度，背景技术分析的准确性。

④专利申请文本质量。在检索分析基础上，对专利创新点的挖掘全面性;设计有专利组群或设计了足够的权利要求，尽可能减少漏洞或不存在漏洞。

⑤专利授权文本质量。权利要求书和保护范围，权利要求项数量、独立权利要求项、从权设计层级和数量、专利组群的权利设计和布局等。

⑥能经得起无效诉讼和纠纷诉讼。

（4）考察代理机构的流程管理。这是代理机构质量监管和监控的重点，涉及到代理机构管理流程的规范化和精细化，质量检测与把关等环节。

（5）设定合理的价位区间，谨防低价陷阱。随着国家和地方的知识产权激励政策的调整，企业和专利代理机构都会谋求良性发展。根据发明专利授权率的分析，代理机构的发明专利授权率不同，各机构的专利代理费用也有区别。设置合理的价位区间，以选择适合企业的专利代理和服务机构。

低价中标存在较多隐患。曾经有代理机构以低于本地域的价格甚至远远低于市场价格进行竞争，其动因仅在于专利申请后能够获得各类资助补贴，专利申请文本质量不高，申请文本也可能会存在诸多不足。甚至明知有缺陷，依然坚持答复或复审，并在专利答复阶段或者复审阶段收取较高答复费用及较高的专利复审费用。另外，企业还可能会遇到申请的专利无法授权现象，或者即使专利授权也可能存在保护范围过小或权利要求项数少等现象。

探索实证（以郑州烟草研究院为例）

中国烟草总公司郑州烟草研究院（以下简称烟草研究院）自2005年起更加重视知识产权工作。2009年成为河南省知识产权优势企业，2013年成为国家知识产权优势企业，2016年成为国家知识产权示范企业、河南省知识产权示范企业。到2018年年底，烟草研究院共申请专利1 730件（其中，国外申请5件;国内发明1 181件;实用新型542件;外观设计2件），共获得1 098件专利授权（其中国外2件，国内发明专利600件;实用新型494件;外观设计2件）。

探索过程

烟草研究院在专利代理机构遴选方面进行了有益的探索，大致有三个阶段。

第一阶段：邀请代理机构。企业最初专利申请每年不过数件，与相关的科技成果、科技论文等明显不匹配。为改变这一现象，企业主动邀请属地的专利代理机构合作。由于量少，只有一两家代理机构愿意提供服务。代理机构负责人和代理人对企业专利所涉及的技术领域比较感兴趣，并且愿意在相关技术领域进行专利代理业务的尝试。代理机构经常到现场与技术人员交流和沟通，了解相关技术和产品创新点。随后，企业专利代理机构有所增加，基本上以三家机构为主同时也有其他机构提供部分代理业务。经过五年发展，企业专利申请逐年上升，专利申请的结构从以实用新型为主逐步走向以发明专利为主。该阶段内，企业加大基础培训，邀请相关专家交流沟通和现场辅导，技术人员和管理人员的专利意识不断强化。

第二阶段：竞争性谈判。随着企业年度专利申请连续超百件，2013年企业探索邀请属地专利代理机构进行专利代理和服务的竞争性谈判。基于对发明专利的重视和专利工作良性发展的认识，企业提出了“反对低价竞争、提高专利水平”的观点，获得了很多代理机构的认同和肯定。通过竞争性谈判，三四家代理机构成为企业专利业务的代理商。该阶段企业发明专利申请占比在70%左右，主要考察代理机构的服务水平、价格区间等因素。

第三阶段：公开招标。随着知识产权工作的良性发展，企业提出了“稳定数量、提升质量、加速转化、促进应用、规范管理”的指导思想。2015年和2018年，企业对专利代理分别组织两次公开招标。因为以发明专利申请为主（约占申请量的70%），企业继续坚持“反对价格不良竞争”外，突出了“代理机构的发明专利授权率”。在2018年招标时，设立了几项指标，如“2013年及之前的发明专利授权率”“2014年发明专利授权率”“2015年发明专利授权率”“2016年发明专利授权率”“2017年发明专利授权率”，重点考察各机构的发明专利代理效果。

公開招标注意事项

综合企业竞争性谈判和两次公开招标情况，在遴选专利代理机构时，需要注意以下几点。

①基本前提是代理机构的诚信。如提供“发明专利授权率的检索渠道及截图”“诚信截图”等。招标过程中或招标结束后，代理机构如有违规操作被批评的，则直接停止其专利代理业务。

②在“发明专利授权率”指标外，还需代理机构陈述对企业及企业专利的认识。如“面对面交流的时间要求和重要性”“代理机构对企业技术的了解”“对企业发展的预期和专利工作的建议”等，用以考察代理机构对企业及专利工作的长远投入意向。

③代理机构说明“专利代理工作流程及质量监管过程”。规范运作、分工协作、质量监管、各司其职，是代理机构业务的关键，是对客户委托事项、对代理机构本身、对代理业务的负责，更是代理机构持续良性发展的关键。

④专利代理业务中的细节。如：背景技术的检索分析、说明书撰写质量、权利要求项数量及独立权利要求数量、专利分案规划或专利组群设计等。企业希望代理机构通过对背景技术进行检索和分析、对技术创新点进行研究分析而对专利的创造性有全面的、准确的、深度的认识，撰写高专利的权利要求书，形成较高质量的专利说明书。同时，更利于后期专利的答复和复审，使授权专利具有较高质量。

运行效果

统计出2006年到2017年烟草研究院发明专利的公开和授权情况（数据截止时间为2019年8月6日），按照公式（8）计算出各年度发明专利授权率，详见图1。

图1看出，研究院发明专利授权率数据大致与表2中的代理1、代理2、代理3、代理4发明专利授权率数据相当。结合表1的全国数据，研究院发明专利授权率大致处于较好水平。

实践证明：研究院遴选的代理机构比较适合企业的实际情况。创新型企业在专利代理业务招标时采用代理机构的发明专利授权率作为重要指标之一具有较好的实际效果。在此基础上，企业在提升发明专利质量方面正在进行更多、更深入的探索。

小 结

企业就发明专利授权率作为代理机构业务性价比指标的探索过程和实际效果表明以下结论。

第一，专利代理机构的性价比建立在较高的发明专利授权率基础上。

第二，具有较高发明专利授权率的代理机构将有健康良性发展机会，而采用恶意低价竞争策略的专利代理机构将逐渐失去市场和客户。

第三，发明专利授权率只是一个“均值”概念。对具体的某一个（批）发明专利而言，授权受到很多因素的影响。

第四，发明专利授权只是初级目标，高质量的授权发明专利才是企业的真正追求。进一步地，授权发明专利的保护范围、独权项、权利要求项、引用与被引用、专利组群设计、专利族等指标将在今后的实践中逐渐深化。

作者简介：孟庆华（1965—），男，本科，中国烟草总公司郑州煙草研究院科研开发处高级工程师，主要研究方向：知识产权管理。