高价值专利的类别及其基础要素研究

柯利佳

【摘 要】随着知识经济时代的到来，知识产权已成为国家之间竞争的主要手段，我国发明专利普遍存在专利转化难、运营难、质押难等问题。近年来，国家知识产权局提出了高价值专利的培育工程工作，这也成为创新驱动国家战略深入实施的有力抓手。高价值专利培育工作，在世界范围内无论是理论还是实践，都还处于起步阶段。文章就高价值专利的基础要素进行了研究，明确了高价值专利类别及基础要素，提出将高价值专利区分为商业高价值专利和技术高价值专利，让专利真正形成可以用货币衡量的技术产品、知识产品、金融产品奠定了坚实的理论基础。

【关键词】高价值专利;知识产权;商业高价值专利;技术高价值专利;专利运营

【中图分类号】G306 【文献标识码】A 【文章编号】1674-0688（2019）06-0005-02

随着“十二五”期间我国提出“万人发明专利拥有量3.3件以上的目标”以来，我国专利申请量、授权量得到了迅猛增长。国内海量的专利申请消耗了国家行政机构、社会、企业大量的资金、人力、时间资源，形成巨大的“知识宝库”亟待开发和运用，如何让专利形成价值、体现价值成为国家、政府部门亟待解决的难题。2016年，国家知识产权局提出了培育高价值专利，推动知识产权事业实现又好又快发展的目标，培育了一批高价值专利试点示范企业。然而，当我们专注于高价值导向的视角后，却发现高价值专利的投入往往与产出相悖的情况，虽然投入了大量的财政资金去刺激专利的产出和质量的提升，但是专利却没有带给专利权人大量的经济效益。因此，如何评估专利价值、专利价值的影响因素、高价值专利是否能进行培育等已经成为近年来国内知识产权学术界研究的热点和难点。

1 国内外现有高价值专利的研究

（1）国内外高价值专利评估方法研究。近年来，国内外学者在高价值专利的研究主要集中在专利价值评估、专利价值的体现、专利价值的构成因素等。例如，胡彩燕，王馨宁[1]提出将现有专利价值的评估分为定性分析方法和定量分析方法两类，并将专利价值的印象因素划分为技术价值、法律价值、经济价值3个方面，主要分析了法律价值的各因素。吴全伟、伏晓艳等人[2]在现有专利评估方法如市场方法、收益法、成本法、专家打分法、同领域类比法、AHP评估模型法、IPScore专利价值评估法、非市场基准法、专利价值度法等的基础上，提出了基于网络的多维度评估法。

（2）国内专利资本化研究。专利资本化是指专利权人将专利量化为资本，能够体现为一定的货币，并依托其开展投资或转让等活动，与其他生产要素一起直接参与到生产、投资和分配等经济活动的全过程。目前，国内外公认的专利形成资本生产要素的主要有专利质押、专利信托、专利证券化、专利保险等方式[6]。

2 商业高价值专利、技术高价值专利的提出

通过对前人的研究成果，学者们在进行专利价值评估、专利资本化研究时，将专利的价值作为一个整体进行研究，在评估专利价值时，评估方法和评估过程往往比较翔实，而评估结论往往比较含糊，难以得到某一件专利明确的价值。因此，不区分高价值专利的类型，就难以得出专利明确的价值。我们对专利价值区分为商业价值、技术价值之后，高价值专利的评价能够形成较为科学和统一的认识，就有可能较为准确地评价某一件、某一些专利的价值。图1是专利价值的分类，以及商业高价值专利、技术高价值专利的特征。从图1可以很清楚地看到，只有在专利能够体现为货币的情况下，才可能形成专利权交易、专利许可成果转化、专利质押、专利入股等商业活动，并获得相应的经济效益。

（1）商业高价值专利。商业高价值专利，顾名思义是以专利是否能获得商业上的利润为衡量依据的专利，货币是衡量专利价值的尺度，专利最终能够以货币的多少衡量其相关的价格，其目的是让竞争对手或合作伙伴为其付出货币。为其付出货币的形式可以是多种多样的，如直接的表现形式为专利权交易、专利许可实施、专利成果转化、专利质押、专利入股;间接的表现形式可以为专利诉讼、专利无效等，最终的目的和实际的效果是让专利权所有者的竞争对手或合作伙伴真金白银地付出货币。

商业高价值专利必须具有商品属性，有价值和使用价值，能够以价格形式体现其价值。其基础在于必须是可以交易的商品，其价值由形成这件专利的经济成本、时间成本决定，因此市场上一件发明专利权作为纯粹的专利权进行交易的话，价格基本高于一件实用新型或外观设计专利权。其使用价值需要体现为具体的一件专利需要有一定的技术领域，在这个技术领域中，針对某一个或一些企业形成潜在的威胁，能够让其愿意出资支付这一件专利的专利费用。

（2）技术高价值专利。技术高价值专利，是指不具备商品属性的专利，仅为专利权人、发明人提供一定市场、法律、技术作用的专利，如某一项发明专利虽然在技术上、方法上可能取得较大的经济效益，但当前的技术水平很难让其形成具体的、有形的工业产品，因此该专利可能在未来的若干年里成为众多专利引用的对象、也是众多后续发明的基础，但由于其无法用货币衡量具体价值，仅在技术上具有较高的价值，称之为技术高价值专利。

（3）商业高价值专利、技术高价值专利辩证关系。商业高价值专利和技术高价值专利需要从研究开发过程的视角来辩证分析。技术高价值的专利，不一定能在短期内具备产业化的可能，但由于其技术特征是后续研究开发的基础，因此可能会形成多个后续专利引用的基础或者研究开发的基础。商业高价值专利必须是伴随市场、产业化、竞争对手条件的变化而转化成相应的价值体现的，一些技术高价值专利在一定条件下也有可能转化成为高价值专利。例如，柯达公司曾是数码相机专利技术拥有量最大的公司，于1978年就申请了数码相机专利，但在其他竞争对手尚未推出数码相机前，因为这些专利仅用于柯达公司本身，所以对其他竞争对手在商业上没有形成影响，尚未具备商品属性，是技术高价值专利;而只有当其他公司推出数码相机后，柯达公司的数码相机专利才有可能对数码相机领域的公司形成商业影响，才有可能形成商品，以专利许可、专利权转让等形式获得以货币形式衡量的费用，这些专利才形成商业高价值专利。因此，技术高价值专利在一定产业条件、技术条件、市场条件、竞争对手条件满足的情况下，可以转化成商业高价值专利。

3 高价值专利形成的规则研究和实践意义

针对上述两种类型的高价值专利的构成要素和特征进行分析可知，不同类型的高价值专利，在培育方向上有较大差别，在国家大力推进高价值专利培育工作试点示范工作的同时，必须及时、精准地识别商业高价值专利和技术高价值专利，才有可能发掘专利的商业价值。

（1）精确识别商业高价值专利，有效解决专利成果转化难问题。商业环境不断变化、技术创新层出不穷，使得专利价值的辨别必须在一定时期内开展多次评估和分析，才能精确地识别商业高价值专利。识别出商业高价值专利后，能够结合高价值专利培育政策，对于与现有产业基础结合紧密、能够短时间内形成产品、服务的专利，或者针对国内外大型企业未来研发方向、新技术、新产品应用方向的专利，可归为商业高价值专利。针对性地对商业高价值专利进行培育、引导、运营，有机会为专利权人获得高额的货币回报或商业机会，有效解决专利成果转化难的问题。而一些发明创造形成了专利，虽然在理论上有很好的实施效果、技术上也有很高的价值，但由于受现实工业基础、产业条件、资金限制、技术缺陷等原因，短时间内无法形成具体的产品、服务来获取货币，可以将其归为技术高价值专利。这些技术高价值专利在一定的在商业环境和产业环境合适的情况下，也可能转化为商业高价值专利。在精确识别商业高价值专利、技术高价值专利后，能够为专利成果转化形成一条有规律可循的道路。

（2）为专利资本化奠定理论基础。专利质押、专利信托、专利证券化、专利保险等专利资本化都需要专利具有商品属性才能进行专利资本化运作。在识别商业高价值专利后，能够将其形成可以用于质押贷款、证券化等能够为专利权人带来实实在在的货币回报。商业高价值专利的提出和有效识别，解决了长期以来的专利质押难题。专利质押不仅是少数专利权人能够获得的“红利”，而且使商业上具有高价值的专利都具备专利质押的可能，彻底解决以往专利权人融资贵、融资难的难题。

（3）为科技情报研究提供新的方向。科技情报研究机构是为各级政府科技部门做出重要决策提供决策参考最重要的科研机构之一，在重大项目知识产权分析评议方面发挥越来越重要的作用。由于高价值专利类别的识别是一个动态的過程，因此需要政府科技情报研究部门对某一些高价值专利进行持续的、动态的、定期的研究。如何迅速识别高价值专利的类型、技术高价值专利如何在一定条件下转化为商业高价值专利，对科技情报研究的方式、方法提出了新的要求。

4 结语

在研究、分析现有专利价值评估、分析，专利资本化研究的基础上，文章总结了现有专利价值评估和分析的主要研究成果和观点。探索建立了高价值专利的类型及其构成要素，为专利价值评估体系的建立奠定了基础，使得专利价值评估真正成为能够用货币来衡量的客观评价体系。

参 考 文 献

[1]胡彩燕，王馨宁.专利价值评估方法探索综述[J].中国发明与专利，2016（3）：119-122.

[2]吴全伟，伏晓燕，李娇，等.专利价值评估体系的探析及展望[J].中国发明与专利，2016（3）：123-125.

[3]刘华俊.知识产权价值评估研究——基于司法判决赔偿额的决定[M].北京：法律出版社，2017.

[4]黄颉.浅议专利质押融资模式的优劣[J].企业科技与发展，2017（9）：4-6.

[5]王浩.劳动价值论视角下的专利价值评价客体研究[J].知识产权，2017（1）：82-86.

[6]王晓娟.专利资本化的无效风险研究[D].重庆：西南政法大学，2015.

[7]刘春霖.知识产权资本化研究[M].北京：法律出版社，2010.

[8]（美）韦斯顿·安森.知识产权价值评估基础[M].李艳，译.北京：知识产权出版社，2009.

[责任编辑：高海明]