建筑工程总承包企业对施工分包的风险管理研究

刘燕兵

【摘 要】建筑市场的发展过程中总承包商为了能够满足自身的需求会将一些十分专业的工程交给建筑市场。将项目进行分包能够有效提升工程的专业程度，提升总承包企业自身的优势。当前，在建筑施工过程中，分包已经成为其中一种十分重要的组成部分，并且已经渗透影响到工程的多个环节中。但是从实际的建设来看，总承包商在实际的管理过程中仍存有較多的问题。所以建筑总承包企业应该重视对分包过程的风险管理。这也是论文研究的目的。

【关键词】建筑工程；总承包企业；施工分包

引言

随着建筑市场的竞争日益激烈，建筑承包企业面临着巨大挑战。业主对建筑工程项目质量和对建筑商服务水平的要求越来越高，而建筑承包企业由于设备和能力的限制，再加上建筑工程的完成需要很长时间，需要大量的资金，有很多的分部分项工程，建筑企业靠自身的力量有时很难完成合同约定的工程量。在这样的情况下，总承包企业可以对工程实施分包。这样可以提高以提高总承包企业完成项目的效率和水平。分包使总承包企业与分包商利用彼此的资源和优势，共同应对压力。而且，对总承包企业来说，分包可以在一定程度上把一部分风险转嫁给分包商。根据对郑州某项目施工总承包企业的调查，目前工程项目分包的产值占企业总产值的30%左右。建筑总承包企业在项目建设过程中，实施分包，以便达到资源共享、风险共担、增强竞争力与互补共赢的目的，已成为一种必然。

1.施工分包风险评估方法

风险管理研究方法可以分为定量研究与定性研究。主要有专家打分法、影像图法、层次分析法、可托理论法、蒙特卡罗模拟法等。

（1）专家打分法

专家打分法，也称主观评分法。这种方法是最常用的方法。利用专家打分法主要是通过调研的方式，邀请有关建筑、项目管理方面的专家针对识别出的风险因素，引发风险事件的概率及损失大小进行打分的过程。专家打分法得到的数据主要根据专家经验得到的，是专家根据实际问题，合理的做出的估计，其准确性主要取决于专家打分时的客观性和合理性。专家打分法综合了多名专家的经验，避免了某位专家拍板打分的片面性“主观”但不随意，而且考虑的因素是比较全面的。评价结果的可信度也是比较高的。

（2）可拓理论方法。

可拓理论是以形式化的模型来探讨事物拓展的可能性及开拓创新的规律及方法，并用来解决矛盾问题的一门学科。可拓学有别于机械学、电工学、生物学等纵向学科，而是与数学、信息论、控制论、系统论等相似的横断学科，是一门交叉学科。其基本理论就是可托论，并开拓了独有的可托方法。可托学让数学的研究领域进一步扩大，使数学扩展到了研究矛盾问题的领域中，同时还扩展到质与量相结合的产物。

（3）支持向量机

支持向量机，是一种在小样本情况下能最大限度的提高预测可能性的方法。支持向量机在施工分包风险评价中基本上没有涉及到过，风险评价属于多维度问题，一般的分析方法很可能会给风险值运算中带来“维数灾难”。而支持向量机（SVM）在高维模式识别中表现出特有的优势。支持向量机是一种数据驱动模型，能够对所有评价指标进行全面分析，并且采用核函数，不需要显性给出问题的数学模型。是一种有效的分析评价方法。风险评价一般包括定性、定量、定量与定性相结合三种。根据研究对象的特点，论文决定采用定性与定量相结合的评价方法。

2.建筑工程总承包企业的施工分包风险应对

2.1风险规避

风险规避是指对于那些发生概率较高和后果较严重的风险因素，采取主动放弃项目或变更项目目标或项目计划，从而消除风险或风险产生的条件，以避免风险损失的方法。对潜在损失大、概率高的灾难性风险，一般采取规避对策。风险规避可以在某种风险事件发生之前，完全彻底地消除其可能造成的损失，而不仅仅是减少损失的影响程度，风险规避是一种最彻底的消除风险影响的控制技术，而其它策略只能降低风险发生的概率或后果的严重性。

风险规避主要有以下几种方式：

1）放弃项目。建筑承包商在项目投标决策时，直接放弃成功把握不大的项目，放弃投标。或者进行风险评价后，发现风险远远大于收益，风险过于大，根本就没有办法来应对风险。这种时候，项目成功的几率很低，为了避免不必要的损失，对于这样的项目，承包企业应该直接放弃。

2）停止项目。建筑企业在投标前没有做好风险识别工作，或者中途发生饿了变化。而导致在建设过程中，才发现有无法控制或者控制成本过高的风险因素，这时候选择停止项目显然也是规避风险的一种方式。虽然放弃项目会有损失，但是比起风险发生带来的损失还是要小很多。风险规避是一种最直接的风险应对措施，直接从源头掐断了风险来源。但是这也是一种比较消极的风险应对措施，因为无论是放弃项目或是停止项目，都意味着建筑企业都不会从中得到利益。放弃风险的同时也放弃了收益。也就阻碍了 企业的发展机会。

2.2风险缓解

1）降低风险发生的可能性

采取各种预防措施，以降低风险发生的可能性。在工程建设项目中常用的措施有工程法、程序法和教育法。工程法以工程技术为手段，减弱甚至消除风险的威胁。如在高空作业下设置安全网；施对施工设备设置安全保护装置；给施工人员配备安全帽；临时用电设施、搭设脚手架，楼梯口、电梯井口、空洞口设置围栏均是工程法的具体应用。工程法的应用都与具体的工程设施相联系，但由于采用工程法的成本较高，并且任何工程设施都不会绝对的可靠或安全，因此不可过分依赖工程法，应同其它方法结合起来使用。程序法就是要求用制度化、规范化的方式从事工程施工，以保证风险因素能得到及时的预防和处理，并及时发现新的风险因素，降低风险发生的可能性。程序法的主要应用就是在施工中的各种安全管理制度。教育法是通过对项目人员广泛开展教育，提高大家的风险意识，以减少风险发生的可能性。

2）减少风险损失

对于有些识别工作的缺失导致没有做好防范，或者小概率的突发事件，使承包商不得不面对损失。针对这种情况，只能采取措施尽可能的减少损失。采取积极的态度面对已经发生的风险事件。比如施工现场发生了安全事故后，对受伤的人员立即采取紧急救护措施，同时加强作业环境的安全防范力度；制定各类安全事故的紧急处理方案。

3）风险转移

风险转移是设法将将风险和其造成的损转嫁给其他单位以免使自身受到风险损失的做法。在风险转移方式中常见的是工程保险和工程担保。

4）风险自留

风险自留也叫做风险接受。是指承包商已经做好了承受某种风险后果的准备，而去承包工程。这种策略不改变建筑工程风险的发生概率和损失的严重性，已经做好了承担后果的准备。这种策略可能是承包商能够找到合适的解决方法，承包商已经制定了防范措施而采取的一种应对风险的方式，或者本身发生概率也不大，损失可以接受。因此，风险管理人员要尽可能的识别出所有的风险，选择出风险量比较下的风险因素作为自留的对象。

结语

在实际中，多数的分包风险管理往往停留在辨识阶段，本文是对建筑总承包企业对施工分包风险管理研究的一次探索，有一定的实际价值。因此在实际的风险管理过程中需要能够及时发现其中所存有的问题，为问题的有效解决提出相应的解决对策，继而促进建筑工程的可持续性发展。

参考文献：

[1]胡青云，杨飞，谷莎莎，等.建筑工程总承包企业对施工分包的风险管理研究[J].建筑技术开发，2017，44（18）：66-68.

[2]刘昶.谈总承包企业在工程中对分包单位的安全管理[J].城市建设理论研究：电子版，2016，6（8）.