浅析创新中的实用新型专利保护

龙玉洪

浅析创新中的实用新型专利保护

龙玉洪

（重庆为信知识产权代理事务所（普通合伙），重庆 400023）

实用新型专利制度是中国专利制度的重要组成部分，在中国专利保护体系中发挥着独特的作用，促进了中国经济的发展和科技的进步。目前，企业对实用新型专利制度的认识还存在片面性，从专利申请量、专利权稳定性、专利诉讼情况以及专利运用等方面，通过数据对实用新型专利的保护状况进行分析，期许企业能够正确认识实用新型专利制度，充分发挥实用新型专利制度在创新中的重要作用。

创新；实用新型；专利制度；专利保护

1 引言

中国《专利法》立法目中就有“提高创新能力”[1]的规定，这充分说明了制定《专利法》，就是要通过建立专利制度，保护专利权人依法获得的专利权，从而鼓励创新。《中国实用新型专利制度发展状况》指出：“实用新型专利制度是中国专利制度的重要组成部分。中国实用新型专利制度的宗旨是为了保护小发明、小创造，在中国专利保护体系中发挥着独特的作用。中国实用新型专利制度促进了专利制度在中国的施行，促进了中国经济发展和科技进步。”[2]

近年来，不管是地方政府的专利资助政策，还是高新技术企业认定等科技政策都倾向于发明专利，使实用新型专利在企业中的认可度有所降低，公众对实用新型专利制度的认识也存在片面性。

本文深入研究目前实用新型专利的保护状况，希望可以引导企业正确理解和认识中国的实用新型专利制度，从而充分运用实用新型专利，达到保护创新的目的。

2 基于申请量看实用新型

根据WIPO于2018-12-03发布的《2018世界知识产权指标》年度报告，2017年，中国各类知识产权的申请量都位列第一，其中实用新型专利申请更是占到了全球申请总量的95.8%[3]。

世界知识产权组织总干事弗朗西斯·高锐表示，“在短短几十年中，中国从无到有建立了知识产权制度，鼓励本土创新，并加入了全球知识产权引领者的行列，如今正在推动全球知识产权申请的增长。”

专利的申请量能够反映技术发展活动是否活跃，以及发明人是否有谋求专利保护的积极性。专利申请数量越多，表现一个社会的创新能力越高，社会就越有活力。近5年国内专利申请量统计如表1所示。近5年国内实用新型专利申请量增长折线如图1所示。

从表1和图1可以看出，即使地方对实用新型的专利政策逐渐推出以及国家知识产权局对实用新型专利的审查力度逐渐趋严的情况下，实用新型的申请量还是保持较高增长，三类专利的申请量的占比也逐年递增，从2014年度的38.95%递增到2018年度的49.77%，占整个专利申请总量的一半。充分说明了实用新型专利因其具有审查周期短、手续便捷、成本较低、创造性要求低于发明专利但保护效力与发明专利相同等突出优势，依然受到广大申请人的青睐。

3 基于专利权稳定性看实用新型

目前关于专利权稳定性的概念没有一个明确表述，实务中一项专利被宣布无效的难度较大，说明该专利的法律稳定性较好，而专利权稳定性指专利权授权后对抗无效请求的能力。中国《专利法》第四十五条规定：自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。

因此，评价专利权的稳定性主要是看该项专利权效力范围的确定性如何，是否会因为其专利本身的实质条件不足而导致专利权的部分无效或全部无效，能否在受到干扰后迅速脱离不确定的法律状态，恢复到政策的权利状态[5]。对近年来实用新型无效情况进行统计，能够发现实用新型的法律稳定性如何，从无效案件量的占比能够看出实用新型在专利保护中发挥的作用如何，从而看出权利人以及利害相关人对实用新型专利的重视程度。由于国家知识产权局会定期公布已经做出的无效决定，有人对国家公开的所有无效决定进行了梳理统计，如表2所示。

由表2可知，共收集专利无效宣告请求审查决定30 178篇，其中发明专利5 791篇，占比为19.19%，实用新型专利13 682篇，占比为45.34%，外观设计专利10 705篇，占比为35.47%。实用新型无效案件量较大，几乎占到整个无效案件量的50%，在一定程度上说明实用新型对权利人的创新发挥了较好的保护作用；同时，经过实质审查阶段的发明专利的维持占比也仅为63.72%，而只经过初步审查的实用新型的无效维持占比基本为50%，达到49.03%，在一定程度上说明了实用新型专利有较高的稳定性，其法律稳定性并不像公众认为的那么低。

表1 近5年国内专利申请量统计表（单位：件）

年度专利类型 发明实用新型外观设计 申请量占比申请量占比申请量占比 2018年1 393 81533.61%2 063 86049.77%689 09716.62% 2017年1 245 70935.23%1 679 80747.50%610 81717.27% 2016年1 204 98136.46%1 468 29544.42%631 94919.12% 2015年968 25132.75%1 119 71437.87%868 73429.38% 2014年801 13536.24%861 05338.95%548 42824.81%

注：以上数据来源于国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报。

图1 近5年国内实用新型专利申请量增长折线图

4 基于专利诉讼情况看实用新型

《中国知识产权司法保护纲要（2016—2020）》指出：必须加强知识产权司法保护，充分实现知识产权价值，促进创新性成果的创造和转化应用，为建设知识产权强国和世界科技强国提供有力的司法保障[7]。

近年来，中国的知识产权保护体系的得到广泛的认可和信任，中国对知识产权的司法保护力度在不断加大，尤其是党的十八大以来中国在知识产权司法保护取得的成就显著。中国2019年前的专利诉讼数量统计如表3所示。

从表3可以看出，不管是何种检索要素，涉及实用新型专利的裁判文书明显多于发明专利，而且涉及实用新型专利的裁判文书超过万件，数量越来越大，说明专利权人的维权意识越来越高，涉案实用新型维权得到广泛采用，同时，也说明了在较大程度上为技术提供强有力的保护，起到了防护网的作用。

表2 2008—2018年度受理并完结的专利无效宣告请求统计表（单位：件）

全部无效部分无效修改后维持全部维持合计部分无效占比修改后维持占比全部维持占比合计 发明2 101977692 6445 79116.87%1.19%45.66%63.72% 实用新型6 9741 952924 66413 68214.27%0.67%34.09%49.03% 外观设计6 128102—4 47510 7050.95%—41.80%42.75%

表3 中国2019年前的专利诉讼数量统计表（截止日期：2019-06）

专利类型检索要素案件数量/件 发明案件类型：民事案件案件名称：发明12 786 案件类型：民事案件案件名称：发明审判程序：一审9 056 实用新型案件类型：民事案件案件名称：实用新型16 511 案件类型：民事案件案件名称：实用新型审判程序：一审12 936

5 基于专利运用看实用新型

林肯有一句名言“专利制度是给天才之火浇上利益之油”。强调了专利制度带来的巨大经济利益，以及对激励企业和个人不断进行自主创新的积极作用。专利在对技术创新进行保护的同时，产生利益也是其核心的作用，而怎么获得利益就涉及到专利的运用问题，中国的专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三类，统计该三类专利的运用情况，能够得到当前某类专利存在的活跃程度，《2018年中国专利调查报告》统计显示，当前，实用新型专利不管是专利实施率还是专利产业化率以及专利许可率，均高于其他两类专利，充分说明了实用新型专利在市场中较为活跃，更加受到市场主体的青睐。

5.1 专利实施率

有效专利实施率如表4所示。由表4可知，中国有效专利实施率达到52.6%。从专利类型来看，有效实用新型专利实施率最高，达到54.9%，有效发明专利相对较低，为48.6%。

表4 有效专利实施率（单位：%）

企业高校科研单位个人总体 有效发明62.315.130.530.548.6 有效实用新型62.89.031.327.354.9 有效外观设计66.07.323.432.651.6 合计63.212.330.629.252.6

5.2 专利产业化率

有效专利产业化率如表5所示。由表5可知，有效专利的产业化率总体为36.3%。从分专利类型来看，有效实用新型产业化率相对较高，为37.9%，有效发明专利产业化率相对较低，为32.3%。

5.3 专利许可率

有效专利许可率如表6所示。由表6可知，专利许可率总体为5.5%。分专利类型来看，有效外观设计专利许可率相对较高，占比为6.3%，而有效实用新型的许可率比有效发明专利的许可率高出1.1个百分点。

表5 有效专利产业化率（单位：%）

企业高校科研单位个人总体 有效发明45.03.69.114.732.3 有效实用新型44.81.58.412.737.9 有效外观设计52.31.712.215.336.6 合计46.02.78.914.136.3

表6 有效专利许可率（单位：%）

企业高校科研单位个人总体 有效发明5.02.32.37.44.5 有效实用新型6.21.11.53.95.6 有效外观设计6.91.01.85.86.3 合计6.11.82.05.15.5

6 结语

本文通过翔实的数据对实用新型专利的申请量、法律稳定性、诉讼情况以及运用等方面进行分析，目前在三类专利中，实用新型专利的申请量和诉讼案件量都多于发明专利，专利运用中的实施率、产业化率和许可率也是高于发明专利；同时，也得出实用新型的专利权稳定性也较高。以上几方面的数据都说明实用新型专利在市场中处于较为活跃的状态，对创新具有重要的保护作用。正如《中国实用新型专利制度发展状况》中指出，中国实用新型专利制度激发了中小企业创新热情，促进了专利制度在中国的施行，促进了专利技术流通，促进了经济发展和科技进步。中国实用新型专利制度符合中国现阶段国情的需要。不管是发明专利还是实用新型专利都是专利权，都能够对技术创新进行有效的保护，并没有优劣的区别。判断一件专利的价值高低，创造性固然是最核心的，但是市场价值也不容忽视。作为市场主体，只有正确认识实用新型专利制度，才有可能有的放矢地去规划和布局自身的专利战略，在保护自己的改进型产品的同时，获取相应的经济价值。

［1］第十一届全国人民代表大会.中华人民共和国专利法［S］.2009-10-01.

［2］中华人民共和国知识产权局.中国实用新型专利制度发展状况［EB/OL］.［2019-02-28］.http://www.gov.cn/gzdt/2012-12/21/content_2295766.htm.

［3］世界知识产权组织.2018世界知识产权指标［R］.2018-12-03.

［4］中华人民共和国知识产权局.国家知识产权局专利业务工作及综合管理统计月报［EB/OL］.［2019-02-28］.http://www.sipo.gov.cn/tjxx/gjzscqjzlywgzjzhgltjyb/index.htm.

［5］叶云开.专利权稳定性问题研究［D］.重庆：西南政法大学，2006.

［6］郑海洋.2008—2018年度中国专利无效案件统计分析报告［EB/OL］.［2019-2-20］.http://www.sohu.com/a/293164554_656884.

［7］中华人民共和国最高人民法院.中国知识产权司法保护纲要（2016—2020）［EB/OL］.［2019-02-28］.http://gongbao.court.gov.cn/Details/ac7e2844d6a970a0bac2230ff7f934.html?sw=%e7%9f%a5%e8%af%86%e4%ba%a7%e6%9d%83%e5%8f%b8%e6%b3%95%e4%bf%9d%e6%8a%a4%e7%ba%b2%e8%a6%81.

［8］中华人民共和国知识产权局.2018年中国专利调查报告［R］.2018-12-13.

D923.42

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.15.029

2095－6835（2019）15－0076－03

龙玉洪（1981—），男，主要从事专利法研究。

〔编辑：严丽琴〕