技术创新与产业升级协同关系：内在机理与实证检验

张倩肖 冯雷 钱伟

内容提要本文在对技术创新与产业升级协同关系的内在机理进行深入分析的基础上，利用1996-2016年我国宏观经济数据，基于协同理论，构建技术创新与产业升级协同演进的评价模型，测算了技术创新与产业升级的协同度，并采用TVP-VAR模型进一步检验了技术创新与产业升级协同关系的动态特征。研究结论显示：（1）技术创新与产业升级之间存在协同关系，且随着时间的推移协同度不断提高。（2）技术创新推动了产业结构高度化，其推动作用呈现由弱趋强的演化轨迹;技术创新对产业升级综合指数的影响作用也不断强化，但作用方向呈现正向和负向交替出现的态势。（3）产业升级促进了技术创新，其促进作用呈现由弱趋强的动态变动趋势，特别是产业升级对技术创新环境与效率的促进作用在整个样本期均非常明显。本文研究对于更好地理解创新驱动战略的深层机理，以至于有效解决目前我国经济发展的困境、提升企业创新能力、培育新的经济增长点具有非常重要的借鉴意义。

关键词技术创新产业升级协同关系内在机理TVP-VAR模型

〔中图分类号〕F124.3;F121.3〔文献标识码〕A〔文章编号〕0447-662X（2019）08-0065-11

一、引言

随着我国经济发展进入新常态，以往主要依靠劳动和资本投入拉动经济增长的“高投入、高耗能、高污染和低效率”的粗放型经济发展模式已不可持续，必须转向主要依靠科技创新推动发展的集约型经济发展模式。然而，目前我国经济发展面临着技术创新能力和效率低下、产业发展滞后和结构矛盾突出、经济增长速度下行和动力不足等严峻挑战。如何有效地解决目前我国经济发展的困境，技术创新和产业升级是重中之重。世界经济发展历史证明，技术创新在产业领域的广泛应用能够有效地推动产业升级，培育新的经济增长点;而产业升级和经济增长也可以为技术创新提供良好的产业基础和经济保障。

有关技术创新与产业升级关系的研究，现有研究文献主要集中在三个方面：（1）技术创新影响产业升级的研究。熊彼特通过分析企业规模、市场结构与创新的关系，论述了技术创新与产业演变的相互关系。①20世纪70年代，有关技术创新与产业演变关系的研究受到经济学家的广泛关注。Tolentino通过对第三世界国家产业升级过程的分析发现，技术创新是发展中国家实现产业转型升级的主要途径。②Klepper在分析产业生命周期与技术创新关系时指出，技术创新促进了产品创新，推动了新兴产业的扩张，加剧了新旧市场间的竞争，进而促进了产业转型升级。Steven Klepper， “Firm Survival and the Evolution of Oligopoly，” RAND Journal of Economics， vol.33， no.1， 2002， pp.37～61.近年来国内学者利用省级和企业水平数据实证检验技术创新影响产业升级的文献也非常丰富。付宏等、纪玉俊和李超、陶长琪和彭永樟、时乐乐和赵军等使用不同样本区间的省级面板数据、付宏、毛蕴诗、宋来胜：《创新对产业结构高级化影响的实证研究——基于2000-2011年的省际面板数据》，《中国工业经济》2013年第9期;纪玉俊、李超：《创新驱动与产业升级——基于我国省际面板数据的空间计量检验》，《科学学研究》2015年第11期;陶长琪、彭永樟：《经济集聚下技术创新强度对产业结构升级的空间效应分析》，《产业经济研究》2017年第3期;时乐乐、赵军：《环境规制，技术创新与产业结构升级》，《科研管理》2018年第1期。许树辉和谷人旭采用韶关制造业的经验数据、许树辉、谷人旭：《欠发达地区技术创新的产业升级效应研究——以韶关制造业为例》，《世界地理研究》2013年第2期。 龚轶等、李胜文等和徐珊等使用企业水平数据龚轶、顾高翔、刘昌新、王铮：《技术创新推动下的中国产业结构进化》，《科学学研究》2013年第8期;李胜文、杨学儒、檀宏斌：《技术创新、技术创业和产业升级——基于技术创新和技术创业交互效应的视角》，《经济问题探索》2016 年第1期;徐珊、刘笃池、梁彤缨：《大企业创新投入驱动区域产业升级效应研究》，《科学学与科学技术管理》2016年第10期。皆证实技术创新促进了产业转型升级。（2）产业升级影响技术创新的研究。Schmookler认为产业升级能够扩大市场空间、增加市场需求，从而提出了对新技术的潜在要求。Jacob Schmookler， Invention and Economic Growth， Cambidge： Harvard University Press，1966.Azadegan和Wagner认为产业升级使企业更有利于利用已有知识尝试新的概念、开发相关技能、接受新的思想，从而促进技术创新的产生。Arash Azadegan and Stephan M. Wagner， “Industrial Upgrading， Exploitative Innovations and Explorative Innovations，” International Journal of Production Economics， vol.130， no.1， 2011， pp.54～65.吳丰华和刘瑞明利用1997-2011年我国30个省份面板数据分析证实，产业升级通过微观需求拉动效应、中观地区协同效应、宏观国际贸易效应有效地带动了企业、地区、国家三个层面自主创新能力的提升。吴丰华、刘瑞明：《产业升级与自主创新能力构建——基于中国省际面板数据的实证研究》，《中国工业经济》2013年第5期。李伟庆和聂献忠、崔庆安等利用我国省级面板数据也证实产业结构升级对技术创新有正向的促进作用。李伟庆、聂献忠：《产业升级与自主创新：机理分析与实证研究》，《科学学研究》2015年第7期;崔庆安、王文坡、张水娟：《金融深化、产业结构升级与技术创新——基于空间杜宾模型的实证分析》，《工业技术经济》2018年第2期。（3）技术创新与产业升级互动关系的研究。Antonelli认为技术创新与产业升级之间的影响是相互的，技术创新带来产业结构变革，产业转型升级又反过来诱导技术变革。Cristiano Antonelli， “Localized Technological Change and Factor Markets： Constraints and Inducements to Innovation，” Structural Change and Economic Dynamics， vol.17， no.2， 2006， pp.224～247.王桂月等利用我国1987-2013年的宏观经济数据，李文龙和章羊以我国稀土产业为例，李政和杨思莹选择2007-2014年31个省份的面板数据，毕克新等应用2010-2014年28个制造业行业经验数据的研究皆表明，技术创新与产业升级之间存在着相互联系、相互促进的良性互动关系，技术创新是产业升级的前提条件和重要推动力，产业升级能够有效促进技术创新水平的提升。王桂月、徐瑶玉、王圆圆：《我国科技创新对产业转型升级的影响分析》，《华东经济管理》2016年第3期;李文龙、章羊：《技术创新与稀土产业转型升级的耦合机理分析》，《科学管理研究》2016年第6期;李政、杨思莹：《科技创新、产业升级与经济增长：互动机理与实证检验》，《吉林大学社会科学学报》2017年第3期;毕克新、付珊娜、杨朝均：《制造业产业升级与低碳技术突破性创新互动关系研究》，《中国软科学》2017年第12期。束金明和洪功翔利用我国30个省份的面板数据分析发现，技术创新与产业升级之间的相互影响在地区间存在着差异性，技术创新对所有地区的产业升级均具有正向影响，而产业升级对东部地区的技术创新产生正向影响，对中西部地区的技术创新却存在着负向影响。束金明、洪功翔：《环境规制、技术创新与产业升级的互动关系——基于中国30个省级面板数据分析》，《山东工商学院学报》2017年第4期。曹博和赵芝俊利用1985-2014年的相关数据分析进一步证实，农业科技创新促进产业结构优化升级，但产业结构调整对农业科技创新的诱致性作用尚未体现。曹博、赵芝俊：《基于产业结构升级的现代农业科技创新体系研究》，《农村经济》2017年第1期。杨兵等运用1986-2015年我国宏观经济数据的研究结果则显示，产业结构优化对技术创新具有短期的正向冲击效应，而技术创新对产业结构优化具有长期的负向冲击效应。杨兵、戴淑芬、葛泽慧：《基于向量自回归模型的技术创新、产业结构与经济增长的动态关系研究》，《中国管理信息化》2017年第21期。

通过对技术创新与产业升级国内外相关研究文献的梳理发现，大多数文献从多种视角和使用多种方法集中探讨了技术创新对产业升级的影响，这方面的研究较为透彻且研究结论基本一致;有关技术创新与产业升级之间互动关系的研究文献相对较少，研究结论存在较大差异，甚至相互矛盾;实证研究中评价指标过于单一，且大多数是在不变参数估计框架下开展研究，没有体现技术创新与产业升级相互影响的动态关系。基于此，本文利用我国1996-2016年宏观经济数据，基于协同理论，通过构建技术创新与产业升级协同发展的评价模型，测算了我国技术创新与产业升级之间的协同度，并采用时变参数的向量自回归模型即TVP-VAR模型进一步检验技术创新与产业升级协同关系的动态特征。

二、技术创新与产业升级协同关系的内在机理分析

协同理论是20世纪70年代以来在多学科研究基础上逐渐形成和发展起来的一门新兴学科。运用于经济管理的协同理论主要强调复合经济系统各子系统之间相互作用、双向因果、正反馈以达到有序和协同演化的状态。图1显示，技术创新和产业升级构成的复合系统主要包括技术创新子系统和产业升级子系统，技术创新子系统有序度提升表现为技术创新投入、技术创新产出、技术创新环境与效率的提升;产业升级子系统有序度提升表现为产业结构高度化、产业结构合理化、产业发展两型化和产业发展转方式的提升。技术创新子系统的演进主要通过生产要素配置和市场需求环境变化等推动产业升级进程，产业升级子系统演进反过来也通过生产要素配置、市场需求环境变化等促进技术创新，两个子系统在自组织演化机制和他组织演化机制的共同作用下，相互作用、双向因果、正反馈而形成协同关系。

1.技术创新推动产业升级

技术创新推动产业升级主要通过生产要素配置和市场需求环境变化机理实现。

（1）技术创新通过生产要素配置推动产业升级。首先，技术创新通过原材料影响产业升级。技术创新使新材料、新工艺不断出现，生产过程中旧的原材料被新的、质量更高的原材料所替代，原材料利用效率提高，降低了生产产品的相对成本;技术创新也可以改变原材料的投入比例，使原材料配置更加合理，企业获得要素配置红利，促进企业再生产过程。可见，技术创新通过原材料投入降低了生产成本、扩大了生产规模，吸引其他产业的原材料向该产业转移，从而影响产业结构和产业的发展。其次，技术创新通过人力资本推动产业升级。技术创新使自動化、智能化的机器设备替代简单重复的劳动力，使企业在大幅削减人力资本使用数量的同时，提高了单位劳动力投入的产出比例;技术创新带来的知识溢出效应不仅提高了本产业人力资本素质，也促进了全社会人力资本素质的提升，提高了全社会劳动生产率;技术创新使产业分工越来越精细化、专业化，出现了诸多新兴产业，对专业型、复合型人才的需求增加，并吸引人力资本向新兴产业转移，促进了这些产业的发展，进而推动产业升级。最后，技术创新通过资金投入推动产业升级。技术创新使生产要素配置比例更加合理，一方面减少了该产业资金要素的投入数量，提高了资本回报率，降低了资金使用的成本;另一方面释放出来的资金将投入到新产业，促进新产业的发展。

（2）技术创新通过市场需求环境变化推动产业升级。首先，技术创新通过消费需求引导产业升级。技术创新使新产品、新工艺不断涌现，改变了消费者的需求偏好，为满足消费者对新工艺、新产品的需求，企业不断调整产品结构从而推动产业升级过程;其次，技术创新通过投资需求引导产业升级。企业技术创新过程改善了资本的投资结构，增加了对新兴技术产业的支持力度，推动了产业升级进程。最后，技术创新通过进出口需求引导产业升级。技术创新提升了企业自主创新能力和国际竞争力，产品出口需求扩大，刺激产业结构向附加值更高的产业演化;同时企业对高技术、高附加值产业进出口需求的增加也有利于技术创新要素在国际间转移，通过引进、消化、再吸收，进一步提高国际竞争力，提升其在全球价值链中的地位。

2.产业升级促进技术创新

产业升级也通过生产要素配置和市场需求环境的变化引导、促进技术创新。

（1）产业升级通过生产要素配置引导技术创新。技术创新离不开持续的原材料投入、资本支持及科技人员的劳动。首先，产业升级通过原材料供给引导技术创新。产业升级引起产品质量提高，改良旧的原材料，同时也出现许多新材料。旧的原材料的改良，可以改变技术创新初始要素投入结构，提升技术创新的投入产出效率，加快创新的进程;新材料的出现还可替代很多高消耗、高耗能、高污染的原材料，减少资源的消耗，改善环境，也降低技术创新原材料的相对价格，提高技术创新的成本收益比，促进技术创新过程。其次，产业升级通过人力资本供给引导技术创新。产业升级使一国经济结构优化，综合国力提升，对人力资本的投入力度加大，为技术创新初始阶段的基础研究提供大量人才储备;同时产业升级也提高对科研人员的需求，不仅吸引新的科研人员加入，而且原有科研人员的素质也得到提升，从而促进技术创新过程。最后，产业升级通过资本投入供给引导技术创新。产业升级使资本向经济效益更高的产业流动，技术创新能力强的企业得到更多资本的青睐，刺激低效益的企业为避免被淘汰，加大技术创新力度，提升产品竞争力;而效益好的企业有更雄厚的资本和良好的意愿继续加大技术创新投入。此外，产业升级使一国经济结构优化、经济实力增强、财政收入增长，政策、财政支出进一步向高技术产业倾斜，间接促进了技术创新。

（2）产业升级通过市场环境变化促进技术创新。产业升级通过消费需求、投资需求、进出口需求的变化引导和推动技术创新。产业升级引发社会对质量好、技术含量高的产品需求增加，倒逼企业加大技术创新力度，推动技术创新进程;产业升级也引致市场需求的多样化和差异化，为满足市场需求，企业需要不断通过技术创新推出满足市场个性化、多元化需求的新产品和新工艺;产业升级还会提升企业在全球价值链中的位置，使其面临着更激烈的国际竞争，为提高国际竞争力，刺激企业强化研发投入力度、提升技术创新效率。

综上所述，技术创新和产业升级协同演进主要通过原材料、人力资本、资金投入等生产要素的供给以及消费、投资、进出口需求的引导等机制发挥作用。此外，政府通过财政、税收、人才等政策，以及法律制度的完善，技术创新基础设施的改进等也促进了技术创新过程，又通过产业、出口贸易等政策以及环境质量的改善推动产业升级的过程，间接作用于技术创新与产业升级协同演进的过程，影响了二者之间的协同关系。

三、技术创新与产业升级协同关系的评价

1.技术创新与产业升级评价体系的构建

（1）技术创新与产业升级指标体系设计

根据技术创新与产业升级协同关系的理论分析，本文建立了技术创新与产业升级评价体系。表1显示，技术创新包括技术创新投入、技术创新产出、技术创新环境与效率3个一级指标，具体使用R&D人员折合全时当量、高等教育毛入学率、有效专利数占比、能源加工转化效率等15个二级指标来刻画技术创新;产业升级包括产业结构高级化、产业结构合理化、产业发展两型化和产业发展转方式4个一级指标，使用高新技术产业增加值占GDP比重、产业结构协调性、单位 GDP能耗、科技贡献率等13个二级指标来衡量产业升級状况。整个指标体系由28个二级指标组成。

表1技术创新与产业升级指标体系

维度一级指标二级指标

技术创新技术创新投入R&D人员折合全时当量（万人年）、R&D经费内部支出占GDP比重（%）、高技术产业固定资产投资额占全社会固定资产投资总额比重（%）、科技拨款占公共财政支出比重（%）、高等教育毛入学率（%）技术创新产出有效专利数占比（%）、国际三大期刊收录的科技论文数占国内发表科技论文数比重（%）、全国技术市场成交合同金额增长率（%）、高新技术产业总产值占工业总产值比重（%）、高技术产品出口额占比（%）、高技术产业新产品销售收入占比（%）技术创新环境与效率高技术产业全员劳动生产率（万元/人）、环境污染治理投资额占GDP比重（%）、金融发展指数、能源加工转化效率（%）

产业升级产业结构高级化高新技术产业增加值占GDP比重（%）、霍夫曼比例、现代服务业增加值占GDP比重（%）产业结构合理化产业结构协调性、产业有序度、资源合理配置系数产业发展两型化单位GDP能耗、单位GDP工业废气排放、单位GDP工业废水排放、单位GDP工业废渣排放产业发展转方式科技贡献率（%）、消费贡献率（%）、劳动贡献率（%）

（2）数据来源与处理

本文采用我国1996-2016年宏观经济数据评价技术创新与产业升级协同关系，其中，衡量技术创新的15个二级指标的原始数据来源于《中国科技统计年鉴》和《中国统计年鉴》，衡量产业升级的13个二级指标的原始数据来源于《中国高技术产业统计年鉴》《中国统计年鉴》以及其他相关网站。7个一级指标的综合评价指数通过加权综合方式进行定量测算获得。囿于篇幅有限，技术创新与产业升级评价指标的数据处理过程及处理结果未予报告，备索。

2.技术创新与产业升级协同关系的测算

本文基于协同理论构建技术创新与产业升级协同关系的复合系统，测算二者复合系统的协同度，分析1996-2016年间我国技术创新和产业升级协同关系的变化趋势。

（2）协同度测算结果

依据表1中构建的技术创新和产业升级指标体系，以技术创新投入指数、技术创新产出指数、技术创新环境与效率指数作为技术创新子系统的3个序参量，以产业结构高级化指数、产业结构合理化指数、产业发展两型化指数和产业发展转方式指数作为产业升级子系统的4个序参量。测算结果如表2和图2所示。

由表2可知，技术创新子系统三个序参量的权重均达到0.3以上，其中技术创新投入指数序参量的权重最高，技术创新环境与效率指数序参量的权重最低，反映出在技术创新子系统中，技术创新投入对系统有序度的作用最大，技术创新环境与效率的作用最小。产业升级子系统四个序参量的权重差异较大，产业发展转方式所占的权重最大（0.346），产业结构高级化的权重最小（0.152）。可见，在产业升级的评价体系中，产业结构高级化的影响并不是很大，产业发展方式的转变才是衡量产业升级最重要的指标，产业发展方式直接体现了科技进步在经济发展中的贡献。

图2显示，1996-2016年我国技术创新与产业升级两个子系统的有序度均呈上升态势，表明技术创新子系统和产业升级子系统一直向有序化方向发展，逐渐形成规模;复合系统协同度也逐年提高，表明技术创新与产业升级两个子系统协同发展呈稳态上升趋势。产业升级子系统的有序度一直低于技术创新子系统的有序度，这与技术创新和产业升级的发展现状相符合。1996-2002年我国技术创新子系统有序度相对较低，技术创新发展缓慢，没有形成有序的发展态势。2005年以后随着各级政府和企业科研投入的加大、科研效率的提高，技术创新子系统有序度呈现加快上升趋势，特别是近几年在大众创新、万众创业的推动下，我国技术创新子系统快速向规模化、有序化方向发展。而产业升级子系统的有序度在1996-2005年始终维持较低水平，产业发展主要依赖廉价劳动力优势，2005年以后，伴随我国技术创新能力的快速提升，技术创新推动产业升级作用上升，产业升级子系统有序度不断提高，尤其是随着经济发展进入新常态，我国政府提出“一带一路”倡议、加快产业结构优化升级，寻找新的经济增长点，使产业升级子系统的有序度快速提升。复合系统的协同度在1996-2005年由于技术创新子系统与产业升级子系统的有序度较低，二者均没有形成有序的发展态势，系统之间的协同发展关系较差;2009年以后复合系统的协同度迅速提高，说明技术创新推动产业升级，产业升级引领技术创新过程的发展，二者相互促进、协同发展的良性“循环累积效应”日益明显。

2.数据说明和相关检验

本文利用TVP-VAR模型对技术创新与产业升级协同关系进行动态分析時，所用数据来源于第三部分所测算的1996-2016年技术创新与产业升级的综合评价指数，即技术创新投入指数（TII）、技术创新产出指数（TIO）、技术创新环境与效率指数（TIEE）、产业结构高级化指数（ISO）、产业结构合理化指数（ISR）、产业发展两型化指数（IDTO）和产业发展转方式指数（IDCM），并利用同样的方法计算出1996-2016年技术创新综合指数（TICI）和产业升级综合指数（IUCI）。

采用TVP-VAR模型实证检验之前，需要对数据的平稳性和变量之间的因果关系进行检验。ADF检验结果显示，模型所涉及的九个变量在5%的显著性水平上均是平稳的，为 TVP-VAR模型估计结果的有效性提供了保证。格兰杰因果检验显示，即在10%的显著性水平下，技术创新综合指数（TICI）是产业升级综合指数（IUCI）的格兰杰原因，同时，产业升级综合指数（IUCI）也是技术创新综合指数（TICI）的格兰杰原因。这说明技术创新综合指数（TICI）和产业升级综合指数（IUCI）之间存在相互影响、相互促进的因果关系。受篇幅所限，ADF和格兰杰因果检验结果未详细列出。

3.估计结果

TVP-VAR模型一般需要有足够多的样本数据才能保证其结果的精确性和有效性。本文实证检验使用1996-2016年时间序列数据，样本容量相对不足且变量数量较多，降低了模型估计的自由度。为克服这一影响，可采用降维的方式减少变量个数，提高模型估计的准确度。基于此，本文拟构建三个TVP-VAR模型：模型1由技术创新综合指数和产业升级综合指数构成，分析技术创新和产业升级相互冲击的时变脉冲影响;模型2由产业升级的四个分指标指数与技术创新综合指数构成，分析技术创新冲击对产业升级分指标的动态影响;模型3由技术创新的三个分指标指数与产业升级综合指数构成，分析产业升级冲击对技术创新分指标的动态影响。

TVP-VAR模型的估计方法是利用贝叶斯方法对模型进行马尔科夫蒙特卡罗（MCMC）估计。综合考虑滞后阶数的判定准则以及模型的稳定性，三个模型的滞后阶数均为一阶。利用MCMC方法进行模拟前需要对参数赋初始值和设定参数的先验分布，借鉴Nakajima的做法，Jouchi Nakajima， “Time-Varying Parameter VAR Model with Stochastic Volatility： An Overview of Methodology and Empirical Applications，” Monetary and Economic Studies， vol.29， 2011， pp.107～142.参数的初始状态设定为μβ0=μα0=μh0=0、β0=α0=h0=10×I，协方差矩阵第i个对角元素服从下列分布：

（β）-2i～Gamma（40，0.02）（α）-2i～Gamma（4，0.02）（h）-2i～Gamma（4，0.02）

（1）参数估计

为了计算TVP-VAR模型待估参数的后验分布，将MCMC方法迭代1000次。表3给出了TVP-VAR模型1～模型3参数的估计结果，包括后验分布均值、标准差、95%置信区间、Geweke 收敛值和无效影响因子值。表3显示，三个模型参数的Geweke值均未超过5%水平的临界值1.96，参数收敛于后验正态分布的原假设无法被拒绝;无效影响因子相对较低（最大值仅为34.62），至少可以得到约29个有效样本数，说明三个模型中所有参数采用MCMC方法模拟的结果非常有效。

（2）时变脉冲响应分析

在模型参数估计的基础上，本文采用TVP-VAR模型估计时变脉冲响应函数，描述1996-2016年我国技术创新与产业升级滞后2期（短期）、滞后3期（中期）、滞后4期（长期）脉冲响应结果随时间的动态演化情况，刻画技术创新与产业升级之间协同关系随时间推移所发生的结构性变化。

①技术创新对产业升级的时变脉冲影响

图3描绘了技术创新对产业升级的时变影响，给出滞后2期、3期和4期的时变脉冲响应图。如图3所示，技术创新变动对产业升级（εTICI→IUCI）滞后2期的脉冲影响在整个样本期间均呈现出较为稳定的、趋近0的影响;滞后3期和4期的脉冲影响则呈现趋势性增强，它们分别在2011年和2009年之前呈现较为稳定的、趋近0的冲击，此后均呈现正负交替的波动型冲击，且滞后3期的脉冲影响最明显。这说明技术创新对产业升级产生影响，但影响方向存在着不确定性。

图4描绘了技术创新对产业升级分指标产业结构高级化、产业结构合理化、产业发展两型化和产业发展转方式的时变影响。技术创新变动对产业结构高级化（εTICI→ISO）的脉冲影响在1996-2009年间呈现稳定的、趋近0的冲击，之后基本上呈现波动型正向影响。随着互联网、物联网、云计算、区块链、大数据等新一代信息技术在产业领域的广泛应用，我国经济进入新经济时代，新产业不断涌现、传统产业日益得到改造，加之金融危机后政府政策支持力度的加强，技术创新促进产业结构高级化的作用不断强化。技术创新变动对产业结构合理化（εTICI→ISR）、产业发展两型化（εTICI→IDTO）和产业发展转方式（εTICI→IDCM）不同滞后期的脉冲影响在1996-2009年间均呈现较为稳定的、趋近0的正向影响，之后呈现较大幅度的波动型、正向和负向影响交替出现的态势。可见，我国技术创新对产业升级分指标的影响在1996-2009年间较小，此后影响强度较大，但除产业结构高度化外，对其他分指标的影响方向不确定。

②产业升级对技术创新的时变脉冲影响

图5描绘了产业升级对技术创新的时变影响。如图5所示，产业升级变动对技术创新（εIUCI→TICI）滞后2期的脉冲影响在整个样本期间均呈现趋近0的影响;滞后3期和4期的脉冲影响在2011年之前也趋近于0，之后呈现较强的正向影响。可见，我国产业升级在短期对技术创新并没有明显影响，中长期在2011年之前的影响也非常小，但之后产业升级对技术创新的促进作用非常明显。

图6描绘了产业升级对技术创新分指标技术创新投入、技术创新产出、技术创新环境与效率的时变影响。产业升级变动对技术创新投入（εIUCI→TII）不同滞后期的脉冲影响在2006年之前呈现逐渐弱化的正向影响，之后呈现波动型、正向和负向影响交替出现的态势;产业升级变动对技术创新产出（εIUCI→TIO）滞后2期的脉冲影响在2006年之前呈现持续增强的负向影响，之后呈现波动型、正向和负向影响交替出现的态势，滞后3期和4期的影响基本呈现趋强的负向影响;产业升级对技术创新环境与效率（εIUCI→TIEE）滞后2期和3期的脉冲影响基本上为正向影响，而滞后4期在2012年后出现负向影响的趋势。

五、结论与政策建议

本文首先对技术创新与产业升级协同关系的内在机理进行了深入阐述，进而利用1996-2016年我国宏观经济数据，基于协同理论，构建技术创新与产业升级协同发展的评价模型，测算了技术创新与产业升级的协同度，在此基础上采用TVP-VAR模型进一步检验了技术创新与产业升级协同关系的动态特征。研究发现：（1）技术创新与产业升级之间存在协同关系，且随着时间的推移协同度不断提高。（2）技术创新推动了产业结构高度化，其推动作用呈現由弱趋强的演化轨迹;技术创新对产业升级综合指数的影响作用也不断强化，但作用方向呈现正向和负向交替出现的态势。（3）产业升级促进了技术创新，其促进作用呈现由弱趋强的动态变动趋势，特别是产业升级对技术创新环境与效率的促进作用在整个样本期均非常明显。

基于上述研究结论，本文提出如下政策建议：（1）大力发展产学研一体化，提高科技成果转化率，提升新技术从孵化到走向市场、最终引导产业升级的效率，有效缩短技术创新到产业升级的周期。各级政府要结合高校、科研院所及企业发展实际情况制定产学研一体化总体规划，完善产学研一体化发展的相关法律、法规与政策制度，制定具体的税收减免政策、加大财政投入的力度，切实扶持和鼓励高校、科研院所和产业之间的交流与合作。（2）处于产学研一体化中心地位的企业，可通过建立技术财产管理部门和技术、专利转移部门，保护好产学研相关研究成果，加快技术创新从研发阶段到成果转化的进程;高校、科研院所和企业部门通过建立定期的人才流动机制和信息交流的平台，将高校和科研机构的最新科技成果及时分享给企业，同时向高校和科研院所提供最新的市场动态和企业需求，引导技术创新的方向。（3）打破高技术行业进入壁垒，促进要素自由流动，通过生产要素的有效配置提升技术创新对产业升级的促进作用。逐步取消形成高技术产业进入壁垒的政策和法规，加强反垄断立法与执法力度，强化知识产权的管理工作，加大知识产权领域违法犯罪的处罚力度，健全和完善要素市场相关法律、法规和制度，促进要素的自由流动。（4）克服路径依赖，提高企业技术创新积极性和效率。政府要不断强化技术创新和基础设施建设，调整产业政策，及时引导和发现新兴产业，培育重点产业发展，为企业技术创新提供良好外部环境和机遇;企业应树立危机意识，不断强化研发投入力度，积极有效地进行技术创新和创新成果转化。

作者单位：张倩肖，西安交通大学经济与金融学院;冯雷，西安交通大学经济与金融学院、中国人民银行西安分行;钱伟，正奇金融控股股份有限公司

责任编辑：牛泽东