基于ESI和Incites的科研产出与学科竞争力分析——以天津中医药大学为例

思金华，何俗非

基于ESI和Incites的科研产出与学科竞争力分析——以天津中医药大学为例

思金华，何俗非*

天津中医药大学，天津 301617

在“双一流”建设目标下，为本校决策者定位优势学科，发展潜力学科，优化学科布局提供决策依据，同时，也供本校师生学术研究与论文投稿参考。利用基本科学指标数据库（ESI）和InCites分析功能及Excel 2016对我校2007－2017年的Web of Science（WoS）论文数量、发文期刊及所属学科领域、研究人员贡献度、国际合作机构及引文影响力等方面进行分析。在2018年5月更新的ESI中检索到天津中医药大学有“药理学与毒理学”1个学科入围被引前1%学科。基于Incites平台数据进行分析发现，我校11年的WoS发文数及被引次数呈逐年上升趋势，梳理我校2个潜力学科的高产出及高影响力作者论文贡献度及被引贡献度均大于1%的作者各有20位。与我校合作最多的机构是地缘相近的天津高校。载有我校“药理学与毒理学”论文的期刊有85种，其中≥4篇的期刊共28种，累计发文量占11年论文总量的78.22%，累计被引次数占被引总量的83.72%；“临床医学”论文的期刊共130种，其中≥4篇的期刊共18种，累计发文量占11年论文总量的63.20%，累计被引次数占被引总量的50.00%。引文影响力方面，我校在论文总数、被引总频次、国际合作能力方面、被引次数排名前1%和10%的论文均处于低比例，没有达到国际高水平研究的平均水平；相对全球平均水平的影响力、学科规范化的引文影响力均＜1，未达到全球平均研究水平。基于WoS论文分析，我校近年的科研实力逐渐加强，未来学科发展势头良好，但被引数据均低于全球水平，需要进一步提高论文质量来提升竞争力。

天津中医药大学；基本科学指标数据库；Incites

2017年，天津中医药大学（以下简称“我校”）入选“双一流”建设高校名单，中药学入选“双一流”建设学科，现正全面建设“双一流”，努力成为国内一流、国际知名的中医药大学[1]。这个目标是由学校各个学科的发展来共同完成的，而摸清学科现状、发现学科的长项短板、分析学科竞争力，是学科发展的重要工作之一[2]。

本文用基本科学指标数据库（Essential Science Indicators, ESI）的数据，结合Incites分析平台，对天津中医药大学2007－2017年Web of Science（WoS）论文进行分析与梳理，主要包括ESI学科现状、近11年WoS发文及影响力、高产出及高影响力作者对学科贡献度、发文合作机构分布、潜力学科论文期刊分布等，以期在“双一流”建设目标下，为本校学科建设与发展提供数据支撑，为本校决策者定位优势学科、发展潜力学科、优化学科布局提供决策依据，同时，也供师生学术研究与论文投稿参考。

1 资料与方法

1.1 数据来源

⑴ESI数据库：数据更新于2018年5月10日，覆盖数据范围是2007－2017年，检索时间2018年5月11日。⑵Incites数据库：检索时间段亦设定为2007－2017年，学科分类选择ESI学科分类体系，检索日期是2018年4月26日。

1.2 检索方法

ESI数据库中，在结果列表中选择“研究领域”，在结果过滤检索框中输入“Chinese Medicine”，即可检索到所有入围ESI排名的各中医药院校情况。在Incites数据库中，选择“机构”模块，“筛选区”中通过“机构名称”输入“Chinese Medicine”，系统自动提示已规范的近似名称，然后依次设定年份、学科分类体系、文献类型，点击“更新结果”即显示本机构数据。

1.3 纳入及排除标准

限定纳入文献类型为Article（论文）和Review（综述）。排除其他类型论文。

1.4 统计方法

利用ESI和Incites数据库的分析功能得出文献总量、被引次数、年份分布、合作机构等总体结果；利用Excel 2016统计潜力学科的来源期刊分布、研究人员贡献度等学科数据情况。

1.5 统计指标

1.5.1 高被引论文（Highly Cited Paper） 是指按照同一年、同一个ESI学科发表论文的被引用次数按照由高到低进行排序，排在前1%的论文。

1.5.2 热点论文（Hot Paper） 指某一ESI学科最近2年发表的论文，按照最近2个月里被引用次数进入前0.1%的论文。

1.5.3 高水平论文（Top Paper） 高被引论文和热点论文取并集后的论文集合。

1.5.4 相对于全球平均水平的影响力（Impact Relative to World） 某组出版物的引文影响力与全球总体出版物的引文影响力的比值，该指标可以被应用于机构、国家和全球水平。全球平均值＝1。该值＞1，即表明该组论文的篇均被引频次高于全球平均水平；＜1，则低于全球平均水平。

1.5.5 学科规范化的引文影响力 一篇文献学科规范化的引文影响力是通过其实际被引次数除以同文献类型、同出版年、同学科领域文献的期望被引次数获得的。当一篇文献被划归至多于一个学科领域时，则使用实际被引次数与期望被引次数比值的平均值。一组文献的学科规范化的引文影响力（Category Normalized Citation Impact, CNCI），例如某个人、某个机构或国家，是该组中每篇文献CNCI的平均值。这是一个排除了出版年、学科领域与文献类型作用的无偏影响力指标，使用它可以进行不同规模、不同学科混合的论文集的比较。如果CNCI＝1，说明该组论文的被引表现与全球平均水平相当；CNCI＞1，表明该组论文的被引表现高于全球平均水平；CNCI＜1，则低于全球平均水平；若CNCI＞2，表明该组论文的平均被引表现为全球平均水平的2倍。

2 结果与分析

2.1 我校ESI前1%学科分布情况

进入ESI全球排名前1%的机构有5578个，我校综合排名为3664位。WoS论文总量1589篇，总被引次数10 641次，篇均被引次数6，Top论文9篇，有1个学科入围前1%机构排名。入围的“药理学与毒理学”WoS论文总量397篇，总被引次数3426次，篇均被引次数8.63，Top论文5篇，在全球该学科入围的817个机构中，我校该学科排第757位。本期ESI是我校首次有学科入围前1%排名，标志着我校的国际学术影响力实现了跨越式发展。（本文整理过程中，ESI在2018年11月15日更新了2018年度最后一期学科排名，我校“临床医学”首次进入ESI全球前1%，该学科WoS论文总数为470篇，总引用次数为2406次，篇均被引用5.12次，Top论文3篇。）

2.2 基于Incites的我校WoS论文及影响力分析

2.2.1 WoS发文及影响力总体情况 在Incites分析平台利用规范化机构名称检索我校2007－2017年论文数量及被引情况。结果检出WoS论文1 541篇，总被引10 562次，论文篇数及被引频次年代分布情况见图1、图2，我校近年来WoS论文发文量逐年递增，从2007年的11篇到2017年近300篇，可以看出我校科研实力近年稳步提升。

图1 2007－2017年天津中医药大学WoS发表论文数量

图2 2007－2017年天津中医药大学WoS收录论文被引频次

2.2.2 ESI潜力学科高产出及高影响力作者贡献度分析 根据前期研究显示，在ESI的学科分类体系中，各中医药院校的潜力学科主要集中在“药理学与毒理学”和“临床医学”2个学科领域[3]。本文在Incites中检索到我校“药理学与毒理学”WoS论文数是381篇，总被引次数为3323次；“临床医学”WoS论文数是394篇，总被引次数为1932次。为了解潜力学科的高产作者及对学科的贡献度，本文分别采集Incites平台2007－2017年我校2个潜力学科的作者，并计算发文比例和被引贡献度。其中发文比例和被引贡献度均＞1%的前20位作者（排除了2018年已离职老师，但纳入已毕业学生），按被引贡献度梳理如表1、表2。

表1 基于Incites的2007－2017年天津中医药大学“药理学与毒理学”被引贡献度前20名作者发文数量及被引情况

表2 基于Incites的2007－2017年天津中医药大学“临床医学”被引贡献度前20名作者发文数量及被引情况

续表2

2.2.3 发文合作机构情况分析 11年间，与我校合作发文的机构达到363个，主要为国内研究院所。与我校合作发表论文最多的15个机构见表3，主要是与我校地缘相近的天津大学、天津医科大学、南开大学及中国中医科学院等。

2.2.4 ESI潜力学科发文期刊统计分析 载有我校“药理学与毒理学”论文的期刊有85种，其中≥4篇的期刊共28种，累计发文量298篇，占11年论文总量的78.22%，累计被引次数2782次，占被引总量的83.72%。28种期刊的载文量、被引次数、篇均被引次数如表4。

载有我校“临床医学”论文的期刊共130种，其中≥4篇的期刊共18种，累计发文量249篇，占11年论文总量的63.20%，累计被引次数966次，占被引总量的50.00%。18种期刊的载文量、被引次数、篇均被引次数见表5。

2.3 基于Incites的我校与7所中医药院校WoS论文比较分析

为了更加全面、深入了解天津中医药大学学科竞争力发展状况，本文利用Incites分析平台展开我校与7所拥有ESI的1%学科的中医药院校的WoS论文数量及引文指标的对标分析（见表6）。为了使结果更接近ESI的真实值，本文在Incites中做了以下限制，检索年份为2007－2017年，文献类型与ESI保持一致，限定为Article（论文）和Review（综述），学科分类限定为ESI学科分类体系。

表3 基于Incites的2007－2017年与天津中医药大学合作发表论文的前15个机构名称及发文数量

表4 基于Incites的2007－2017年发表天津中医药大学“药理学与毒理学”论文≥4篇的期刊

续表4

表5 基于Incites的2007－2017年发表天津中医药大学“临床医学”论文≥4篇的期刊

由表6发现，我校WoS论文总数为1541篇，总被引总数10562次，论文总数和被引次数均位于南京、上海、北京、广州、浙江之后，与前三名差距较大；论文被引百分比各校无明显差异，均有70.00%以上的论文被引用；相对于全球平均水平的影响力均＜1，提示表中8所中医药院校篇均被引频次低于全球水平；各校学科规范化的引文影响力值均＜1，表明中医药院校论文被引表现低于全球平均水平；被引次数排名前10%的论文百分比均处于低水平，说明整个中医药科研共同体的高水平研究还没有达到国际研究的平均水平；高被引论文百分比方面，我校高被引论文仅有4篇，与拥有26篇高被引论文的南京中医药大学有较大差距，各校产出论文在全球最具影响力论文的百分比均极低；我校H指数为38，表明有38篇论文被引用38次以上，低于南京、上海；国际合作论文方面，上海中医药大学有833篇论文是国际合作，占23.49%，我校有201篇，占13.05%，吸引国际合作能力有待加强。

表6 基于Incites的8所中医药院校WoS论文数量及引文指标比较

3 讨论

ESI是基于Web of ScienceTM核心合集中科学引文索引（Science Citation Index Expanded, SCI-E）和社会科学引文索引（Social Science Citation Index, SSCI）所收录的11 855种学术期刊建立的深度分析型研究工具。它以全球各个研究机构在过去10年被SCI和SSCI收录文献的总被引频次为依据，分为22个学科，并对科研机构进行排序。数据每2个月更新1次，如果某科研机构某学科的论文总被引频次超过全球前1%的最后一名，那么该学科就入围ESI的学科排名。ESI是当前衡量科学研究国际发展水平的重要标准，2011年被列为教育部学科评估的重要指标[4]。Incites数据库中集合了近30年来Web of Science核心合集七大索引数据库的数据，拥有多元化的指标和丰富的可视化效果，可以定位机构优势学科并与同行机构进行对标分析，从而明确机构的国际影响力[5]。

ESI把研究领域分为数学、化学、计算机科学等22个学科，这种划分与国内现行的学科体系无法做到一一对应，尤其是与以中医学、中药学和中西医结合为主干的中医药学科体系不相适应。ESI学科中，与中医药院校相关的学科是药理学与毒理学、临床医学、化学、分子生物学等。当前大多数中医药院校中学科发展潜力值较高的是药理学与毒理学、临床医学2个学科[6]。我校目前药理学与毒理学和临床医学均入围ESI前1%学科。近年来，我校科研实力逐渐加强，学科发展势头良好，但被引表现均低于全球水平，需要提高科研论文的质量来提升学术竞争力[7]。

通过WoS论文分析出的情况，只是学科竞争力的一个方面，并不能代表学校整体学科发展全貌。本文并未以国务院学位委员会和教育部《学位授予与人才培养学科目录（2011年）》进行针对教育部学科评估指标的对标分析。因此，仅针对以上基于WoS论文分析，笔者提出学校在学科建设方面的一些浅显的认识与建议：⑴加强学科布局，促进学科建设：目前，期刊的ESI学科归类并不完全合理，鉴于中医药学科的具体情况，可以有倾向性地根据各期刊在ESI期刊列表中的学科归类进行投稿。根据论文的研究内容投到不同分类的期刊时，可鼓励师生尽量将论文投到“药理学与毒理学”“临床医学”相关潜力学科的期刊上，以促进这些学科的ESI排名及影响力的提升。我校在归属于“化学”的期刊“MOLECULES”发文38篇，被引138次，这部分成果可被分配至药理学科，为优势学科加分。⑵注重论文质量，鼓励教师发表高水平论文：引导教师注重研究成果转换为高质量研究论文，对进入ESI的高被引和热点论文进行奖励，鼓励师生发表更高水平论文[8]。⑶推动国际合作，扩大国际学术影响力：目前的ESI评价体系中，作者排名顺序并不占权重，与其他单位合作发表论文，可提高我校的ESI排名及影响力，例如，一篇论文有10个作者，我校学者排在第1或者第10位，对ESI统计的贡献度是一样的，所以，鼓励师生与世界一流大学和研究机构合作，促进高质量、高影响力科研论文的产出，不仅有利于科研活动的开展，同时也有利于我校ESI排名及影响力的提升。⑷引进人才评估指标：对于学校引进人才，在考虑其学术产出的同时兼顾学术合作、学术影响力评估，可基于WoS、ESI、Incites等数据库形成评估报告，从论文发表、引文指标方面加以考量，作为评价参考。

[1] 宣传部.我校入选“双一流”建设学科名单[EB/OL].(2017-09-21) [2018-12-20].http://news13.tjutcm.edu.cn/info/1661/10365.htm.

[2] 刘姝.2017北京大学学科竞争力分析报告(数学)[EB/OL].(2018-01-04][2018-12-29].https://www.lib.pku.edu.cn/portal/sites/default/files/zixunbu/yanjiu-20180104-shuxue.pdf.

[3] 何俗非,王硕,刘二伟.基于ESI数据库的中医药院校高水平论文分析[J].中华医学图书情报杂志,2017,26(4):51-55,67.

[4] 张善杰,陈伟炯,李军华.基于ESI数据库的高校学科发展决策方法及应用研究[J].现代情报,2013,33(2):32-35.

[5] InCites.InCites快速使用指南[EB/OL].[2018-06-26].https://clarivate.com/products/incites.

[6] 尚丽丽,唐于平,殷忠勇,等.基于ESI及SCI-E的中医药院校学科发展分析[J].中国现代中药,2017,19(4):482-487.

[7] 贺艳慧,黄玲玲,蒋茵婕.基于InCites和ESI的我国16所中医药高校科研产出统计与分析[J].中国中医药图书情报杂志,2018,42(2):9-15.

[8] 思金华.基于Web of Science的天津中医药大学科研论文收录统计分析[J].天津中医药大学学报,2013,32(4):240-243.

Analysis on Scientific Research Output and Disciplinary Competitiveness Based on ESI and Incites - Taking Tianjin University of TCM as an Example

SI Jin-hua, HE Su-fei*

(Tianjin University of Traditional Chinese Medicine, Tianjin 301617, China)

To provide decision-making basis of locating advantageous disciplines, developing potential disciplines, and optimizing the layout of disciplines for decision makers of Tianjin University of TCM under the goal of “double first-class” construction; To provide references for scientific research and paper submission of faculty and students in our university.Essential Science Indicators (ESI) and InCites database were used to analyze the number of Web of Science (WoS) papers, published journals and subject areas, researchers’ contribution, international cooperation agencies and citation influence of our university in 2007－2017.In the ESI updated in May 2018, one of the subjects of “pharmacology and toxicology” found in Tianjin University of Traditional Chinese Medicine was listed in the top 1% of cited disciplines. Based on the horizontal comparison of Incites platform data, the number of WoS papers and citations in our university has been on an increasing trend year by year in the past 11 years. There were 20 scholars each of whom contributed more than 1% to the high output and high influence of the two advantageous potential disciplines in our university. The organization that cooperated most with our school was Tianjin University which was close to our school geographically. There were 85 journals containing “pharmacology and toxicology” papers of our university, among which 28 journals had more than 4 papers. The total number of papers published accounts for 78.22% of the total number of papers published in 11 years, and the total number of citations accounted for 83.72%. There were 130 journals of “clinical medicine” papers, including 18 journals with 4 or more papers. The cumulative number of papers published accounted for 63.20% of the total number of papers published in 11 years, and the cumulative number of citations accounted for 50.00% of the total number of papers cited. In terms of citation influence, the percentage of papers ranked in the top 1% and 10% in terms of total number of papers, total cited frequency, international cooperation ability and cited times in our school was very low, which did not reach the average level of international high-level research. The influence related to the global average level and the influence of subject standardization citation were both less than 1, which did not reach the global average research level.The scientific research strength of our university has been gradually strengthened in recent years according to WoS paper analysis, and the discipline development momentum in the future is good. However, the cited performance is lower than the global level, and the quality of papers needs to be further improved to enhance competitiveness.

Tianjin University of TCM; Essential Science Indicators (ESI); Incites

10.3969/j.issn.2095-5707.2019.04.004

G353.1

A

2095-5707(2019)04-0013-08

（2019-01-23）

2019-03-20；

思金华,何俗非.基于ESI和Incites的科研产出与学科竞争力分析——以天津中医药大学为例[J].中国中医药图书情报杂志,2019,43(4):13-20.

天津市教委科研计划项目（2018SK006）；天津市科学技术委员会科技发展战略研究计划（18ZLZXZF00050）

思金华，E-mail: sjh665@163.com

何俗非，E-mail: shaoxiahe@tjutcm.edu.cn

编辑：魏民