浅析专利检索策略

马诚

【摘 要】專利信息检索包括专利信息检索的专利文件属于技术问题，专利新颖性判断技术方案的新颖性检索，专利搜索识别同一国籍的所有专利申请了专利申请，专利法律状态检查了解专利的法律状态信息的应用程序。其中，专利技术信息检索由于其应用范围广，在专利信息检索中占有非常重要的地位。专利技术信息检索可确定某一特定领域的哪些专利已被公开。由于专利技术信息检索结果对上述工作具有指导作用，其检索结果的质量将直接影响到相关工作的有效性。

【关键词】专利检索；检索源；策略

1、检索策略

检索策略是根据被检索对象的特点进行检索的基本原理和方法。根据具体案例的特点，制定了最佳检索策略。跟踪检索是利用文档之间的信息关联，最终检索出目标比较文档。跟踪和检索还需要根据案例的特点制定不同的检索策略，以适应当地的情况。

2、检索资源特点和选取

2.1检索资源特点

2.1.1内网检索资源特点

使用不同的域和不同的检索资源。在机械领域，常用的检索资源有CNABS、CNTXT、DWPI、SIPOABS和VEN。这些数据库是常用的数据库。在某些领域，JPABS、JPTXT、USABS和USTXT数据库也被广泛用于不同的审计人员。这些数据库检索的共同特点是分类号的准确性非常重要。

中文专利检索主要应用于CNABS和CNTXT数据库，其中CNABS数据库主要采用分类号+关键字或关键字+关键字组合的方式快速检索检索到的文献的相关性。CNTXT数据库的检索过程与CNABS数据库相似，但更注重关键词的提取。重点是检索细节。

国外专利检索主要应用于DWPI、SIPOABS和VEN数据库。其中，DWPI中的数据适用于概括全文的发明，因此关键词的使用更为重要；SIPOABS数据库更注重分类号的分类，在检索过程中更注重分类号的使用；VEN数据库是DWPI和SIPOABS的组合，但是它已经被检索到了。在这个过程中可能会出现文献过多的问题。在实际检索过程中，应根据案例的特点合理选择数据库。

2.1.2外网检索资源特点

随着互联网的发展，网络信息越来越丰富。国外网络检索主要使用关键词进行检索。本文简要介绍了几种常用的外联网资源。期刊文献检索主要应用于万方数据库和CNKI数据库，其中以期刊论文为主，可以辅助相关领域知识的应用。其次，强大的搜索引擎：百度和谷歌。在专利申请文件中，对于没有很好理解的技术术语，搜索条目以帮助理解。然后，比较常用的国外专利文献搜索引擎：SooPAT和Patentics。它主要使用关键字进行搜索。专利可以进行相似性匹配，有时检索可以达到事半功倍的效果。

2.2选取检索资源

①对于个人及企业的申请，主要基于内部网专利数据库，特别是与设备发明相关的，准确提取分类号和关键词，专利文献检索；辅以外网检索，适当检索。

②对于高校和科研院所的申请，除了在专利池中搜索外，我们还应该关注在非专利池中搜索已发表的相关论文。

③对于国外的PCT及巴黎公约申请，除了关注搜索报告，我们还应该关注同行评审的过程。此时，我们需要进入相应的专利局网站。有时同行会提供有用的比较文档。我们可以从搜索报告中检查一些搜索策略，从同行通知中学习，节省检查的时间。

3、检索策略

3.1以申请人检索

对于来自大学、科研机构和大型企业的申请者，由于研究的连续性，有必要跟踪和检索每个申请人发表的论文，以避免错过考试。此外，有些项目是由多个单元完成的。在这种情况下，应以学校或研究所（即作者所在单位）作为入口，跟踪检索研究所多年来发表的与本申请有关的文章。因此，对入口进行跟踪和检索是非常必要的。

3.2确定技术领域

确定技术主体的技术领域，实际上是确定技术主体所涉及的国际专利分类（IPC）的位置。根据IPC使用指南，IPC的创建主要是为知识产权局和其他用户提供一套有效检索专利文件的工具，主要是为了方便检索技术主题。其设计和应用思路是将同一技术主体置于同一分类位置，使该技术主体的专利文献可以从同一分类位置检索到。目前，已有100多个国家、4个地区专利局和世界知识产权组织（WIP）使用IPC。因此，利用IPC进行技术主题检索，不仅可以提高检索的准确性，而且可以保证检索的召回率。

在确定技术主题的IPC分类位置时，首先要确定技术主题所属的技术领域的IPC分类号。一般来说，它所属于的技术领域是根据技术主体的具体功能和用途以及相应的具体实施例来确定的。因为技术信息检索只搜索技术主题，没有具体的体现，所有可实现的功能和可能的应用领域，应该考虑在理解技术主题应该考虑，和所有的技术主题的分类位置应该发现没有任何限制的具体体现。这些分类位置应包括：组或完全符合检索技术主题的组，使用C1、C2、…Cn表示C1 C2等。Cn类目号下的文档属于检索的技术主题：不完全符合检索的技术主题，而是使用UI、U2、…Un表示U1。U2，……联合国分类号下的文件不属于检索技术主题，只有部分属于检索技术主题。

3.3常规检索策略

3.3.1通过ECLA分类号获得相关现有技术

欧洲专利局采用的ECLA分类法与IPC分类法密切相关。ECLA相对于IPC分类法的优势在于ECLA分类法每月更新一次，IPC分类法每五年更新一次。许多数据库，例如在WPI数据库中发布的数据库，都没有随着IPC分类系统的修订而修改IPC分类号。然而，在包含EPO专利文件的EPODOC数据库中，EC分类号始终与最新的ECLA分类系统保持一致。因此，ECLA分类系统有时可以提高检索效率。

3.3.2通过关键词获得相关现有技术

对于非英语母语的搜索者来说，很难找到合适的同义词和相关单词来进行检查。通过分析专利检索的权利要求，可以从结构或组成中选择关键词，也可以从功能或效果中选择关键词。为了提高检索质量，需要适当扩大关键词的范围。例如，可以使用同义词和相关单词来扩展范围。

3.3.3通过分类号和关键词的组合获得相关现有技术

在使用关键字与分类号的组合进行搜索时，我们通常使用关键字与EC分类的组合进行搜索，或者使用关键字与IPC分类的组合进行搜索。然而，美国专利分类系统和日本专利局分类系统的使用还不够广泛，EPOQUE系统中的UC、FI和FT字段没有被充分利用来搜索。正如EC分类可以更好地检索EP文档及其同系物一样，UC也可以更好地检索US文档及其同系物。同样，使用FI和FT可以更好地检索JP文档和它们的同行。因此，在某些情况下，EPOQUE系统中的UC、FI和FT字段也非常有助于检索。

3.4预先判断检索重点的检索策略

专利技术委托检索、阅读和分析后被检索到的专利权利要求的技术方案，基于他们对技术领域的现有技术的理解，搜索者应该能够预测哪些国家更活跃的专利技术，并大致预测可能存在哪些文档所涉及的专利技术。同样，客户可能在申请专利之前就知道哪个国家或地区有类似的产品，或者哪个国家或地区可能有相关的专利技术。将这些信息提供给搜索者将有助于提高检索的质量和效率。

4、结束语

不同路径的跟踪具有一定的灵活性和可变性，可以拓宽搜索思路，有效防止漏检，提高检索效率。具体检索策略的制定应根据案例的实际情况，灵活运用多种跟踪检索方法。在复习实践中，要不断整理和总结申请文件，通过时间的积累形成复习数据库，这对提高检索效率也有积极的作用。

【参考文献】

[1]罗立国， 余翔， 郑婉婷，等. 专利检索网站比较研究[J]. 情报杂志， 2012， 31（3）：163-167.