优化支持民营企业科技创新的政策措施

张旭

我国民营企业已经成为促进科技创新最重要的力量之一。政府部门也要根据科技发展的新形势和民营企业的新需求，优化政策措施，引导和支持民营企业创新发展。

习近平总书记在2018年11月召开的民营企业座谈会上指出，经过改革开放40年的发展，我国民营经济从小到大、从弱到强，不断发展壮大。习近平总书记还指出，民营经济具有“五六七八九”的特征。其中的“7”，即贡献了70%以上的技术创新成果。可以说，我国民营企业已经成为促进科技创新最重要的力量之一。政府部门也要根据科技发展的新形势和民营企业的新需求，优化政策措施，引导和支持民营企业创新发展。

一、科技创新进入新时代

目前，新一轮科技革命和产业变革加速演进，对各行业产生颠覆性影响。人工智能作为一种使能技术渗透到各个行业，大幅度提高生产效率，不断催生新的商业模式和生产模式。未来随着脑科学和类脑智能的突破，这种智能化的渗透和颠覆将更加剧烈。5G快速布局将带动物联网、自动驾驶、虚拟现实等创新性应用。未来十几年或几十年量子计算机的发展可能带来算力的指数级增长，将全面影响产业、社会乃至国家安全。

对于这一轮科技革命和产业变革的进程，也有不同观点，认为革命性变革尚未到来。我认为，借用美国科幻小说家威廉·吉布森所说的一句话：“未来早已到来，只是分布尚不均匀”。新的科技革命不是凭空长出来的，它根植于现有的科学和技术，是在此基础上的交叉融合、继承发展。所谓的分布尚不均匀，是指在时间和空间上的不均匀。在时间上，逐步演进，逐步深化;在空间上，不同国家、地区和创新主体，由于基础不同，环境不同，对科技变革的感知有巨大差异。

近几十年来国内外的实践表明，每一次重大技术变革，由于具有强烈的路线不确定性，思想的种子可能来自高校院所，但最终的决定性一击，都来自在市场一线的企业，特别是民营企业。美国经济之所以长盛不衰，就是一代一代企业家抓住了每次技术变革的机遇。因此，面对新一轮科技革命和产业变革的百年未有之大变局，我国能否抓住机遇，关键在企业，特别是创新型的民营企业，企业兴则国家兴。

二、我国民营企业发展进入新阶段

对民营企业科技创新要有新的认识。各种数据和事实显示，我国民营企业已经从富起来，逐步走向强起来。强起来，靠的是科技创新带来新的内生动力。根据《2018年欧盟工业研发投资排名》，华为公司以891亿元人民币的研发投入名列中国企业之首，在全球名列第五位;阿里巴巴以229亿元排名国内第二，腾讯公司以176亿元排第三。以阿里巴巴为例，双十一海量交易后面，是强大的云计算、人工智能等技术。最近美团点评被美国快公司（Fast Company）评为2019年度世界最具创新力的公司。一般认为美团点评是外卖公司，但实际上，为了给最合适的骑手发送最佳配送指令，它的智能调度系统在高峰时期，每小时要执行约29亿次的路径规划算法。

另外一个重要趋势是一些龙头企业开始重视原始创新，投入基础研究。长期以来，我国原始创新能力较弱，基础研究投入占研发投入总额比例偏低，其中重要原因之一是企业基础研究投入不足。这是我国经济发展的阶段性特征和企业发展的阶段性特征决定的。近一年来企业作为创新主体，最深切地感受到核心技术受制于人的切肤之痛，正如习近平总书记所说：“关键核心技术是要不来、买不来、讨不来的。”我国一些龙头民营企业开始加大对基础研究的投入。例如华为公司在世界各地建立实验室，在数学、物理等基础学科开展研究布局;阿里巴巴公司在2017年建立达摩院，在人工智能、芯片、量子信息等前沿领域开展研究;腾讯公司为青年科学家设立“科学探索奖”等。可以说，企业，特别是民营企业加大基础研究投入，着力提高原始创新能力，将开始弥补我国创新体系最薄弱的一块短板。

三、支持民营企业创新发展的政策措施

多年来，各级政府部门采取多种政策工具，加大对科技型民营企业支持力度。一是利用普惠性政策加大对企业研发活动的支持。例如，通过高企认定，降低所得税税率;通过研发费用加计扣除，减免企业税收。截至2017年末，全国共有高新技术企业13.6万家，减免税收超过1800亿元。创新券作为一个支持中小企业创新的工具，在各地普遍应用，降低了企业创新成本。二是加强高质量科技成果的供给。特别是加强科技成果转化，在技术转移体系的建立、成果转化所得税优惠、取消成果评估认定等方面取得了一系列政策突破。三是面向国家目标，通过重大科技项目支持企业创新。目前，在已经部署的国家重点研发计划项目中，有超过一半的项目由民营企业牵头或参与。四是布局建设创新基地，包括企业重点实验室、技术创新中心、开放创新平台等。

但是，面对世界科技创新的新形势，民营企业加大科技创新力度的新趋势，国家创新驱动发展的新要求，各种政策措施还存在缺位、越位和错位等问题，需要持续优化。

四、进一步优化政策措施的建议

习近平总书记在民营企业座谈会上指出：“民营企业还要拓展国际视野，增强创新能力和核心竞争力，形成更多具有全球竞争力的世界一流企业。”总书记的讲话为支持民营企业科技创新提出了新的目标和要求。同时，世界各国针对人工智能、脑科学、5G、量子信息等领域的国际竞争纷纷加大对企业的支持力度。我们也要不断优化政策措施。对此，建议：

第一，加大对中小科技型企业的支持力度。

在各级政府研发项目安排上，自觉或不自觉的，都有更加重视大企业的倾向，缺乏对中小科技型企业研发资助的渠道。但今天的中小企业，明天就可能是阿里或腾讯。对中小企业创新的投资，就是对未来的投资。这种投资带有很强的附加性（additionality），因为对中小企业的投资风险高，社会資本不愿介入，企业也难以享受加计扣除等税收优惠，这笔资助对企业就是雪中送炭。不少国家都选择加大对初创企业和中小企业研发活动的支持。美国小企业创新研究计划和小企业技术转移计划，每年向科技型初创企业和小企业提供研发资金超过25亿美元，支持约5000家企业。德国通过各类创新计划和共同研究计划每年资助中小企业超过12.2亿欧元。韩国政府2018年拨款10亿美元支持中小企业研发。建议我国在中央和地方层面设立专门的经费渠道，资助中小科技型企业独立或与大学、科研机构以及龙头企业联合开展研究，更好地承接和转化科研成果。

第二，让政府投资基金更精准地支持初创

企业。

政府投资的风险基金是初创企业重要的资金渠道，是科研成果商业化的催化剂。我国不同部门和地方政府成立了很多支风险投资母基金，但所资助的子基金普遍存在规避风险，更多投资于后期具有较强确定性企业的情况。这一方面违背了政府投资基金设立的初衷，另一方面，还挤占了私人投资基金的市场空间。建议在针对母基金的政策设计上更多容忍风险和失败，更精确瞄准初创企业、中小企业，瞄准高校院所成果转化。

第三，改变资助环节的错配，大力支持企业基础研究。

尽管一些龙头企业开始投入基础研究，但总体而言，我国企业在基础研究方面仍然薄弱。美国企业对基础研究的投入占到全国基础研究投入的20%左右，我国对应的数字是1.5%。以量子信息领域为例，美国企业已经接棒成为研发主体。谷歌公司已开发拥有72超导量子比特的量子处理器“狐尾松”，微软公司从2004年开始研究基于拓扑量子比特的量子计算机，并主导形成创新

生态。

基础研究具有外在性（溢出效应），在一定程度上属于公共品或半公共品，需要政府支持。我国各级政府在研发项目安排上，往往把基础研究任务交给高校院所，把后端技术研发和产业化任务交给企业。而为了保证项目成功，企业往往选择较为成熟的技术路线，项目难以避免进入竞争领域，这样实际上政府做了市场能做的事。建议在重大科研项目安排上，充分认识企业的创新主体地位，在企业已经形成较强竞争力的领域支持企业开展基础研究。

第四，对创新业务采取宽容审慎的监管

态度。

民营企业进入的新业务领域往往处于创新的风口浪尖，没有过往依据可寻，很可能处于政策边缘地带。例如在人工智能领域，数据是重要的创新资源，但围绕数据的收集、处理和使用，就涉及到数据权力和个人隐私等问题，法律法规还不完善，但不能因噎废食。马化腾近日说，如果当时因为即时通讯冲击电信运营商就被禁掉，那也就没有今天的微信。建议在创新业务方面，政府在守住底线的同时，采取宽容审慎的监管态度，保持政策的稳定性和连续性，给予新业务新企业成长空间。同时，政府应采取措施，加大数据供给和开放共享力度，降低中小企业进入创新业务的

门槛。

第五，营造有利于企业成长的创新生态。

随着我国向创新型国家迈进，政府职能应更多转向为创新提供土壤、空气和肥料，让创新主体自由生长。所谓的土壤、空气和肥料就包括良好的营商环境、较低的创新成本、大学和研究机构高质量成果的溢出、新技术新产品市场化的空间、多元化的文化氛圍、良好的生态环境和生活环境等。建议各级政府部门，把资源更多配置到创新生态的营造上，让各类创新主体都能找好自己的位置，高效协同，不断衍生发展，让具有较高科技含量的中小企业不断涌现。

责任编辑：王卓