对专利审查中审查员漏检的几点思考

陈飞

摘 要 检索是专利审查的基础，也是每个审查员必须掌握的一项重要技能。如何能在有限的时间内从浩如烟海的文献中快速找到需要的文献，始终是审查员面临的一项难题，尤其是如今以新创性为主线的专利审查。围绕发明构思来进行新创性评述的首要条件就是能检索到有效的现有技术，特别是在如今的提质增效大环境下，检索就显得尤为重要。本文从专利的角度分析了检索的思路和方法，并结合具体案例剖析了造成漏检的原因。

关键词 专利检索 漏检

一、引言

在专利评价中，新颖性和创造性是审查员使用的最多的法条，而要能准确地评价新创新，最重要的前提是能够检索到现有技术。检索系统有很多种，无论采用何种检索系统，检索思路都大同小异。理解发明—选择检索要素—构建检索式—筛选检索结果，这是最基本的检索步骤。随着时代的发展，我们所面临的问题不是文献太少，而是太多，如何用有限的时间和精力检索到有效的现有技术，是所有审查员都要解决的首要问题。本文重点从专利的角度来探讨检索的规律和方法。

二、检索的思路

检索的前提是理解发明，准确把握发明构思可以达到事半功倍的效果。要准确把握发明构思，需要站位本领域技术人员，对本发明的背景技术、解决的技术问题、采用的技术手段、达到的技术效果进行客观的分析。通常，检索时首先尝试检准的思路，选取最准确的关键词，使用全要素组合检索，以达到快速检索到现有技术的目的。如果没有命中，接下来可以通过扩充关键词，运用检全的思路，扩大检索范围，以期能获得有效的对比文件。

在创造性审查中，第一步就是要确定最接近的现有技术。最接近的现有技术通常与本发明具有相同的技术领域和技术原理，可能在某些具体的技术手段上存在区别。但是针对这些区别，可以通过不同现有技术进行组合的方式来判断创造性，也就是说创造性的检索可以分为两个部分：一是检索具有相同的技术领域和技术原理的现有技术;二是检索特定的技术手段的现有技术。只要二者具有结合启示，即可评述本发明的创造性。

三、具体检索案例的应用

以上从理论层面分析了检索的思路，下面结合具体的案例来分析如何进行高效的检索，避免漏检的发生。

（一）案例一

1.權利要求1

一种应用于电机转子冲片生产的冲压设备，其特征包括安装基座和支撑机架。所述支撑机架设于所述安装基座上，所述支撑机架上设有凹槽，所述凹槽内转动连接有连接板。所述支撑机架的一侧设有冲压组件，所述冲压组件滑动在所述支撑机架上，所述冲压组件上固定连接有冲压推杆。所述支撑机架的另一侧设有冲压驱动机构，所述连接板转动连接所述冲压推杆和所述冲压驱动机构。所述支撑机架上设有支撑平台，所述支撑平台与所述冲压组件之间设有弹力机构。所述安装基座上设有间歇转动机构，所述间歇转动机构包括间歇驱动机构和旋转机构。所述旋转机构转动连接所述间歇驱动机构，所述旋转机构包括底盘、转动连杆、棘轮和转动盘。所述转动连杆设于所述棘轮和所述底盘之间，所述转动盘设于所述棘轮上。所述转动盘上设有卡位构件，所述转动连杆的一端转动连接所述间歇驱动机构;所述转动连杆上设有棘轮，所述棘轮带动所述棘轮转动，所述支撑机架上设有止动机构，所述止动机构停止所述棘轮转动。

2.案情分析

《审查员一通》中指出A9，申请人放弃实用新型，审查员拟将本申请授权。

质检员根据本申请的发明点：一是杠杆或连杆类冲压设备（对应权利要求中支撑机架相关特征），二是底部的间歇性送料底座（对应权利要求中的间歇转动机构相关特征）。首先提取相关分类号：B30B1/32（用液压柱塞的压力机），B23Q16/02（分度定位机床），分别结合关键词连杆和缸，以及棘轮和旋转对两个发明点进行检索，发现D1和D2，分别公开了两个构思。

（二）案例二

1.权利要求1

一种用于控制一事务在一计算环境中的执行方法，该方法包含如下步骤。

由一处理器经由一事务，开始指令在一事务模式下起始一事务的执行，该事务开始指令第一类型的事务或第二类型的事务中的任一个。该事务包含多个待执行指令，且该事务开始指令由所述事务开始指令的字段，明确地指示第一类型的事务或第二类型的事务被起始。

基于事务模式，有效地延迟将事务储存交付至主存储器直至一选择的事务完成为止。

基于事务中止，确定起始的事务的类型，该事务的类型为第一类型的事务或第二类型的事务。

基于该事务中止且基于该事务第一类型的事务，在该事务开始指令处继续执行。

基于该事务中止且基于该事务第二类型的事务，在程序次序上，紧接在该事务开始指令之后的下一循序指令处继续执行。

2.案情分析

本申请为PCT申请，其具有多个同族，其中美国同族已授权，本案审查员检索报告中所列文献与国际检索报告中的文献相同。《审查员一通》未评述本申请的新创性，仅指出权利要求“12不清楚”以及说明书的问题，申请人修改后，审查员将本案授权。

质检员查看同族审查过程发现，欧局检索报告给出了一篇X文献US2010023703A1。该文献具有中文同族CN102144218A，而该对比文件是能够评述本申请权利要求新颖性的对比文件。

四、结语

检索道路千万条，避免漏检第一条。在检索的过程中需要多思考多总结，同时兼顾质量和效率，既维护社会大众的利益，也使申请人的利益得到切实保障。

（作者单位为国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心）

参考文献

[1] 中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[M].知识产权出版社，2010.

[2] 赵传海，等.专利检索漫谈[J].中国发明与专利，2017（08）.