知识产权制度对企业技术创新的作用机理研究

王霏

摘 要 根据制度经济学的理论，制度性因素对促进经济增长具有重要的作用，而知识产权制度作为一种制度创新，在企业的技术创新过程中通过一系列的作用机制来保护和激励企业的创新，从而优化企业的结构，促进了经济的增长。我国现有的知识产权制度存在不足和争议，应在企业技术创新的不同阶段完善知识产权制度，更好地推动企业的创新并带动经济增长。

关键词 知识产权制度 技术创新 经济增长

一、知识产权制度促进企业技术创新的理论基础

由制度经济学理论可知，制度性因素和技术性因素均是促进经济增长的重要因素。激励技术创新的制度对经济增长具有非常关键的作用，一种资源要实现价值就应该满足产权明晰和边界明确等条件。诺斯认为：“制度是一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主体福利或效用最大化利益的个人行为。”他指出这些制度中最重要的是产权制度。诺斯把产权看作经济体制中一种激励个人或集体行为的最基本的制度安排。一种有效率的产权，不仅有助于发挥各经济主体的积极性，保证把资本和精力用于社会最有用的活动，使个人收益与社会收益趋向一致，还有助于减少未来的不确定因素，从而降低产生机会主义行为的可能性，节省交易成本。如果缺乏有效的、明确的产权制度，经济社会中“创新”的私人收益与社会收益就可能不相等，这时就可能出现“免费乘车”的无代价受益者。也可能因为私人成本超过私人收益，导致社会上没有人愿意从事那些对社会有利而对“创新”者个人不利的经济活动。社会的经济效率就会处在较低的水平上。诺斯还指出，过去人们发展新技术的速度慢并且时断时续，主要是源于发展新技术的刺激很少发生。并且技术发明可以被模仿而不用给予发明者报酬，也就是说技术变革缓慢的原因是没有一套完善的所有权制度。

知识产权制度属于制度创新，是一种激励创新的法律机制。知识产权制度的主要目的是保护知识的创新者对知识使用的专有性，与此同时试图构建知识共享和知识垄断二者的一个平衡机制。通过赋予及确认这一项权利，知识产权制度激励和保护了创新，为技术创新提供了动力。知识产权制度作为企业技术创新的一种激励动力，加速了技术创新的发展。这一动力的激励对象不仅是正在进行技术创新的人，也包括尚未参与技术创新的主体和对技术创新进行投资的主体。技术创新本身就具有較大的不确定性和风险性，并且投入也很高，若企业不能从技术活动中获得一定的预期回报，那么企业对创新活动就会没有足够的积极性。知识产权制度能够赋予产权人对创新成果的专有使用的权利，从而激励创新的投入和积极性。

二、知识产权制度促进企业技术创新的机制

（一）知识产权制度的创新激励作用

对经济收益的预期是企业进行技术创新活动的内在动因，若企业没有办法预期到进行某项技术创新活动之后的经济收益，那么技术创新就不会进行。但是创新活动是具有风险性的，如果没有知识产权制度的保障，创新的经济收益预期就很难实现，企业就会失去技术创新的动力。知识产权制度的作用之一就是降低企业创新的风险，从而保障创新主体的经济利益最大化，激励企业进行技术创新。新制度经济学认为，知识产权制度的激励作用体现在它能够使创新主体的个人收益率趋近于社会平均收益率，由此知识产权制度就能够激励企业提高技术水平和生产效率以及获得利益的最大化。知识产权制度为企业的创新活动提供了较为可靠的法律预期和产权制度环境，通过以利益为核心的激励创新的机制来保证创新主体对其成果的垄断性收益，形成了一个创新—投资回报—再创新—再投资回报的良性循环机制。知识产权制度对创新成果的保护可以有效地提高创新活动的效率，加快创新活动的进程，保证创新主体获得投资回报和预期效益。因此可以说，知识产权制度的激励和保护作用是促使企业进行技术创新活动的动力源泉。

（二）知识产权制度的利益平衡机制

产权人的利益和公共利益之间的平衡是知识产权制度不可避免的问题。知识产权制度的功能也包括平衡利益关系，协调利益冲突。它需要协调好产权人和社会公众之间的利益关系，来保证技术、信息等的传播和利用，促进经济发展和科技进步。知识产权制度的目的就是调整知识产权造成的利益冲突，协调各方面的利益，使其处于系统优化的状态。知识产权制度不仅保护了产权人的个人利益，也维护了广泛的公共利益。在促进技术创新上，知识产权制度的利益平衡机制可以协调技术创新活动中的利益关系，减少创新活动中的矛盾，解决创新活动中的冲突，保证技术创新活动的正常进行。此外，因为知识产权制度保护的是一种利益关系，它界定了创新主体和创新成果之间的产权关系，企业的技术创新活动的收益分配是基于创新中的产权要素，知识产权制度通过调整利益关系，为技术创新活动的收益分配提供了依据，所以可以说，知识产权制度的利益协调机制也是一种利益分配机制。

（三）知识产权制度的技术扩散效应

企业技术创新成果的商业化和产业化是创新的终点，同时也是进行新的技术创新的开端，知识产权制度在这个过程中发挥着重要的推动作用。因为知识产权制度本就是市场经济的产物，所以按照市场运行的规则，它保护和鼓励了新技术与新产品的市场化、商业化。在实践中，知识产权制度运行的成效是一个国家或地区技术创新能力的重要指标。知识产权制度不仅包含了对创新的激励机制，也包含了对创新成果商业化的激励机制。对创新成果商业化的激励机制促使产权人及其他的市场主体可以依法传播并使用创新成果，实现技术创新的良性循环。也就是说，知识产权制度通过赋予创新成果私人性质的产权，以市场的方式由私人提供知识产品，而市场促使产品适应市场的需要并在市场上实现价值。知识产权制度对创新成果的保护是在保证了产权人对其成果的占有和支配的同时，促进创新成果的动态利用。

（四）知识产权制度与企业融资能力

知识产权制度有利于企业融资能力的提升，缓解创新企业面临的资金约束问题，从而促进企业的技术创新。知识产权的授予对创新主体的生产经营活动也是一种隐性背书。伴随着知识产权质押融资等相关业务的开展，获得知识产权的主体也可以通过这项无形资产进行融资，缓解企业面临的资金紧张问题。因为创新主体拥有的知识产权都是具有特定价值的无形资产，在商业银行的资产评估方法和控制风险的水平的提高下，对知识产权开展的质押融资的业务逐渐增多，这为创新企业，尤其是中小型创新企业提供了有利的资金支持。从某种意义上说，知识产权体现了对创新主体的一种正面肯定，因此完善知识产权制度，加强对知识产权的保护，也就意味着企业拥有的知识产权具有较好的市场价值，从而可以为企业吸引到资金，提高企业的融资能力，而企业融资能力的提升，将更好地服务于企业的技术创新活动。

三、结论与展望

通过本文的分析可知，知识产权制度对企业进行技术创新具有促进的作用，但是知识产权制度作用于创新和经济增长的效果也受一些其他因素的影响。首先是一个国家的发达程度，通常情况下，一个经济体的发达程度越高，知识产权制度的正面作用就越明显，严格的知识产权制度促使更多的创新资源不断投入到创新活动中。其次是知识产权制度实施的时间长短。对于发展中国家来说，由于知识产权制度建立的时间相对较短，因此可能在刚开始的时期知识产权制度会抑制对发达国家的技术模仿，而在长期中则会有利于国外先进技术的传播和本土创新能力的培育。再次是对于不同类型的创新活动，知识产权制度产生的作用是不同的，在渐进式创新特征明显的创新活动上，严格的知识产权制度对后续的创新活动和其跟随者可能会造成一定的阻碍，但是也可能推动后者选择新的方式，从而引发激进式创新。

企业的知识产权制度在不断深化，也是变革企业战略的重要组成部分，制度变迁可以优化知识产权的效率，形成包括研发、生产开发和管理维护的综合管理体系，从而以知识产权制度的激励机制、利益平衡机制、技术扩散机制以及促进企业融资的机制推动企业的技术创新，优化企业的结构，最终促进经济的增长。

（作者单位为中央民族大学经济学院）

参考文献

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