加快建设大科学装置 提速创新型省份建设

□ 郭鹰

建设现状及存在问题

（一）大科学装置起步晚，严重滞后于兄弟省市

截至2018年底，长三角三省一市正式完成竣工验收并投入运行的大科学装置达18项，约占全国总量的40%，这表明长三角区域在大科学装置落点布局上占据举足轻重的地位。但是，这些大科学装置主要落地在两省一市，即江苏省（55.56%）、上海市（33.33%）和安徽省（11.11%），浙江暂未有完成竣工验收并投入运行的项目，已经严重滞后于兄弟省市。值得庆幸的是，“十三五”期间，由浙江大学牵头申报的大科学装置“超重力离心模拟与实验装置”（CHIEF）已获国家发改委批复同意建设，这意味着浙江大科学装置将迎来零的突破。

（二）大科学装置项目申报经验少，项目库预研储备不足

我国最初的大科学装置主要依托于中科院的科研院所建设，近年来随着高校科研条件和科研实力的提升，“十一五”期间高校实现了零的突破，“十二五”以后才有更多单位和部门参与大科学装置的建设，而浙江的申报工作在“十三五”才起步，积累的经验相对较少。目前，对于列入国家发展规划的项目，各地区各部门为争取立项主动权，都在大力推进预研工作，而浙江在预研项目库的储备上显得相对单薄，智能云平台、工业物联网平台、大脑观测及脑机融合平台和量子计算研究平台等大科学装置前期研究项目才刚开始在谋划之中。

大科学装置建设是促进浙江创新型省份建设的科技保障，它为实现科学前沿重大突破提供重要基础，也为培养人才和提升国际合作水平提供平台，它既是推动学科交叉的重要载体，也是形成高新技术溢出效益的重要抓手

（三）大科学装置建设的依托单位单一，竞争机制不充分

浙江目前列入“双一流”的理工科大学只有浙江大学一所，这是浙江科技创新的重要源泉，以浙江大学为主体单位承接大科学装置建设成为了浙江科学研究发展的重要主线。虽然之江实验室已经在谋划积累一批科学大装置的重大共性技术成果，阿里巴巴集团也参与其中，但是其依托的主要科研力量依然是浙江大学。依托单位过于单一，必然造成竞争性不足，难以调动其他有关科研力量的积极性，难以吸纳在某一细分专业上有“一技之长”的研究机构或力量，也难以跨区域布局以集聚创新资源。同时，高校普遍存在科研项目规模偏小问题，高校科研工作一般以实验室为最小单位进行，实验室多以某个行业专家教授为核心，一般只承接同一类型和研究方向的科研项目，由于教师对技术的保留，实验室之间的交流相对较少，所以难以承担多学科复杂的大型工程项目。

（四）人员缺乏流动性，考核激励机制不灵活

目前大科学装置的教授和专家都以兼职的方式工作在大科学装置项目组内，虽然此方式能够快速集结多学科的力量，但执行过程中容易产生责任人不明确的问题，直至造成项目实施质量无法保证的后果。而承担大科学装置项目的大部分教师都已承担了沉重的教学和科研任务，以全职参研的工作方式几乎无法实行。虽然政府也相应地大力发展相关外部激励制度，包括国家自然科学奖、国家技术发明奖和国家科技进步奖等，但是这些奖励的获得往往具有滞后性，即已经完成了相关项目并获得社会广泛认可后，才会获得相应的奖项激励，而大科学装置项目研究历程一般都持续数年，若要维持该过程科研工作者的积极性，外部激励往往很难起到直接作用。

国内外经验、教训及启示

（一）开展多种模式并存的大科学装置预研工作

美国超导超级对撞机下马的主要原因之一是经费的巨额上涨，这与工程预研的不足直接相关。国内大科学装置缺乏预研导致项目建设进度受到影响的案例履不鲜见，例如LAMOST光谱天文望远镜大科学装置项目，国家于1997年立项，原计划2004年完工并投入使用，但由于在建造之前没有开展深入的预研工作，同时根据当时发改委建安工程管理办法预研工作也没有在建造过程中予以安排，因为缺少充分的前期研究，LAMOST在建造过程中遇到了大量的技术问题需要攻关，不得不一边研究一边建设，直到2008年才建设落成，2009年才通过验收。目前在我国已有的大科学装置建设中，预研工作主要有三种模式：一是预研不是一个独立的阶段，而是在项目国家正式批准立项后的建设过程中开展预研工作，基本上是边研究边建设，主要代表项目是北京高能加速器装置。二是有独立的预研阶段，但是在项目国家正式立项前就开展预研工作，在经费方面没有国家层面专门的经费支持，仅以中科院课题经费支持，主要代表项目是合肥同步辐射装置。三是有国家正式批准的独立预研立项，但经费主要由地方政府出资，主要代表项目是上海同步辐射光源装置。

（二）引入社会公益基金，建立多元化的投入渠道

英国钻石光源项目得到了英国最大的生物医学研究慈善机构——威康信托基金会的鼎力支持，根据威康信托的要求，钻石光源在设计之初就规定将优先满足结构生物学发展的需要，钻石光源项目的开发、建设和运营均由英国科学技术设施委员会和威康信托基金会建立的合资公司——英国钻石光源有限责任公司负责，威康信托扮演少数私营股权投资人的角色，分担政府资金风险，降低资金成本，同时达到增信效果。在我国的大科学装置建设中也有投资主体以履行社会责任和建立战略合作关系为主要出发点的社会捐赠案例，例如中国海洋石油总公司通过捐赠参与的上海交通大学的海洋深水池大科学装置和中国光华基金会通过捐赠参与的同济大学土木多功能振动台大科学装置。

（三）引入社会资本，完善利益分配机制

欧盟“伽利略”计划在定义和开发阶段，欧盟委员会和欧洲航天局是公共资金的投入者，承担系统定义阶段和开发阶段的费用。当选定合适的特许承包商后，私营机构逐渐成为部署阶段和运营阶段的投资主体，公共资本则逐渐退出。该项目采取的公私资本分步骤、分阶段参与方式，不仅在设施建设方面不全由政府或公共部门投资，而且在系统建成、运营稳定后，长期的运营费也不需要政府或公共部门的持续投入，使政府从庞大的经济负担中解脱出来，大大降低了项目风险，提高了执行效率，实现长期有效的可持续运营。我国在开放设备优先使用权、构建多元股权分配制度等方面也有探索，例如，中国石油化工集团公司参与上海光源三条产业专用光束线站建设，目的是开展在高分子材料、新型催化剂和油气勘测技术研究中拥有大科学装置的优先使用权，降低研发成本和自建项目的技术风险；上海彩虹鱼科技有限公司和浙江太和航运公司参与“彩虹鱼”号载人深潜器和“张謇”号科考母船建设，目的在于寻求未来在深海救援打捞、深海探险与观光等领域的盈利模式。

（四）建立分类激励机制、提升各方面人员的积极性

美国喷气推进实验室除大量的业务运作人员以外，主要人员一类是科研人员，另一类是工程技术人员，两者有明确的分工和不同的考核标准。科研人员的考核依据，主要是期刊论文、基础理论研究突破、自然科学新发现、新型传感器或航天器的设计；工程技术人员则负责传感器、航天器的工程实现及运行维护，传感器、航天器的成功发射与运行就是考核目标。晋职与上述考核标准紧密相联，这种自利的高薪牵引制，使得晋职、高薪和淘汰成为管理人员手中推动大科学装置工作前进的有效杠杆。我国哈尔滨工业大学在承担的空间环境地面模拟装置建设中，在项目的阶段性成果总结中设置相应的质量奖励和突出贡献奖励，一方面，提升科研工作者的质量意识，给予杰出工作者高度的精神认可和激励；另一方面，事中激励的有效性高于事后激励。

体制机制创新建议

（一）加强大科学装置的预研工作

开展大科学装置的预研是增强其创新性、降低不确定性及风险的有效手段。预研过程不仅仅是对将要实施的大科学装置的技术演习，而且是一个培养和造就队伍、积累和总结管理经验的过程。考虑到现行制度安排，建议浙江按照“理论、技术、工程”三个阶段开展预研与经费安排。理论预研是奠定大科学装置有重大科学意义及战略意义的基础，应突出前瞻性、科学性等目标，建议由科技主管部门以科研项目的模式支持经费，为后续工作提供指导；技术预研是对理论预研的深化，是保障建设可行性的关键环节，建议由行业主管部门安排基本建设前期工作费或专项资金支持；工程预研是理论与技术向物质装备转化的必经之路，建议由建设单位在前两段预研基础上，积极与工程、设备等单位及主管部门进行系统论证，提出可行的具体方案后报国家发改委纳入规划，然后履行立项审批、下达投资等程序。

（二）边规划边建设，把握先机，做大做强

大科学装置具有鲜明的“稀缺性”特征，吸引了众多力量的参与，每支力量都非常强大，浙江在做好联合共建的同时，一定要摒弃传统“先立项后建设”思维，转而强调“先建设后立项”原则。《国家重大科技基础设施建设中长期规划（2012-2030年）》中所列方向原则不重复建设，而且立项评估时，基础和条件是重要的考核内容。浙江应不等不靠，由小做大，立足浙江优势，瞄准科技前沿，通过自主经费的投入，尝试先期小型设施的建设和运行，待条件成熟后，争取国家的大力支持。对于前期工作深度达到项目建议书要求、投资规模较小、国家投资比例较低的项目，国家已经明确可以直接编报可行性研究报告，这为目前进展缓慢的大科学装置指明了方向，浙江在评估自身实力基础上，应瞄准“两步合一步”的目标，开展各项准备，完善各项手续，力争早日开工建设。

（三）改进大科学装置建设的投入机制

完善的投入机制是加强浙江大科学装置建设与充分发挥其科技支撑作用的重要保障。大科学装置的投入必须整体考虑、统筹安排。一是要“全生命周期”投入，即在立项审批时，整体考虑项目的建设、运行及改造升级等费用，既要保障建设资金充足，又要合理安排运行费用，还要对可能涉及的重大升级甚至退役等资金需求统筹安排，以确保立项决策更加符合大科学装置的投入需求和财政的总体投入能力；二是要兼顾项目特性与投资共性，作为固定资产投资，既要最大程度控制风险因素，又要充分考虑项目周期性长、创新性强等不确定因素，投资中不可预见费比例应高于一般建设项目；三是既要坚持“先设计、再建设”的基本原则，又要按照“边建设、边优化”的思路不断完善工艺路线和技术方案等，进而确保目标前瞻、技术先进和进度可控。

（四）充分发挥地方政府作用，促进国家战略与地方需求相结合

在相关大科学装置的申请、建设和运行等环节，浙江应针对国家大科学装置专项，制定组织实施工作机制，建立高效的协同推进机制。国家立项评估一个很重要的指标就是考核项目多渠道筹措资金的能力，不能将设施建设经费期望于国家投资计划的全额拨付，应有多渠道、多举措筹集资金的意识，应争取地方政府的大力支持，不但要在土地和发展空间、配套条件、建设管理等方面给予政策支持，还要在资金方面给予现实支持，同时也要争取共建单位、参建单位和预期用户的经费支持。同时建议对大科学装置科学研究和建设所需的设备和材料等申请免征进口关税和增值税，并协助提高通关效率；对未来引入的相关研发、产业化配套企业提供税收优惠。

（五）统筹规划布局，促进相关区域形成综合性科学研究中心

从国际发展趋势来看，大科学装置的建设运营将在其周边形成和带动相关科学园区的集聚发展，建议结合浙江未来大科学装置的建设运行，从研究领域、地域范围、用户分布、相关大型科学基地、效益发挥、辐射带动、未来发展预留空间和人才集聚等多方面综合考虑，结合浙江大学、西湖大学、之江实验室等进行统一协同布局规划，加强大科学装置与周边科研基地、科技园区和创新示范区的统筹规划，促进融合发展，逐渐形成依托大科学装置的综合性科学中心，最大限度地发挥大科学装置的效益，带动区域科技、教育、社会和经济多方面发展。

（六）整合最强力量，组建最优团队

为弥补浙江大科学装置综合承建能力的相对弱势，不但要高校与高校之间合作，还要高校与科研院所、高校与产业部门、高校与设施应用部门、高校与地方之间合作，整合最强力量，组建最优团队。大科学装置建设和运营对人才的需求量极大，尤其是具有丰富经验的科研和工程管理人才。考虑到人才培养是一个长期过程，建议浙江应从大科学装置规划阶段起通过联合相关科研机构和高校，加强对相关学科人才培养体系的规划建设，以保障大科学装置的顺利建设和运行。同时建议浙江在相关设施的核心人才引进方面优先纳入浙江领军人才评选范围，对参与大科学装置项目的海外高层次留学人才提供绿色通道。在此基础上，通过多种渠道和方式，为引入的项目团队成员提供科研启动经费、落户、住房和教育等一系列保障措施。