“双一流”背景下基于WOS、ESI、InCites的高等农业院校科研实力分析*

(沈阳农业大学图书馆，辽宁 沈阳 110161)

自2015年《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》(以下简称“双一流”)方案颁布以来[1]，教育部、财政部、国家发改委于2017年先后印发《统筹推进世界一流大学和一流学科建设实施办法(暂行)》[2]及《关于公布世界一流大学和一流学科建设高校及建设学科名单的通知》[3]，对高等教育内涵式发展做出新部署，为高校建设指明了新方向。2018年，三部委又联合发布了《关于高等学校加快“双一流”建设指导意见》，从人才培养、内涵建设、深化改革等全方位对高校加快“双一流”建设提供指导[4]。

在国内高校积极投身于“双一流”建设的背景下，教育部提出实行学校及学科的动态管理，特别强调要以学科为基础，强化学科建设绩效考核，充分利用有影响力的第三方评价，以保证高校学科建设的公平、透明[5]。因此，基于Web of Science(以下简称WOS)、ESI、Incites数据库开展科研绩效分析引起高校的广泛关注，利用Incites和ESI数据库开展潜力学科预测成为图书馆转型发展的服务前沿及研究热点。

1 数据来源与分析方法

本文基于科睿唯安公司旗下的Web of science、ESI 和Incites三大数据库，采用ESI与InCites组合模式，对国内18所农业院校2008-2018年10年的科研论文及其相关指标梳理分析，预测ESI潜力学科，客观评价我国农业院校目前的科研水平及科研实力。

2 国内18所农业院校科研生产力统计分析

2.1 18所农业院校科研论文的对比分析

利用WOS核心合集数据库，检索18所农业院校发表SCI、SSCI论文数量，检索时间范围选择2008-2018年10年数据，详细情况如图1所示。

图1 18所农业院校SCI、SSCI论文数量对比

高校科研人员发表论文的数量反映出该校的科研生产力[6]。由图1可知，各农业院校的科研生产力有很大的差距，中国农业大学的科研生产力稳居国内老大的位置，位居农业第一集团的西北农林科技大学、南京农业大学、华中农业大学也表现不俗，华南农业大学与湖南农业大学的科研实力不相上下，18所农业院校中只有内蒙古农业大学和云南农业大学的科研生产力有待加强。

高水平论文数量反映出一所高校的科研水平与创新能力。图2是18所农业院校高水平论文的统计。由图2可知，18所农业院校十年间共发表高水平论文1 033篇，共中高被引论文998篇，热点论文35篇。中国农业大学的高被引论文以占比22%排在首位，华中农业大学与南京农业大学的高被引论文占比相同，并列第二位，西北农林科技大学的高被引论文占比11.2%排名第三位。从热点论文数量来看，华中农业大学以占比20%排名第一，其次为华南农业大学大和浙江农林大学，占比均为11.4%，位列第二，还有一些院校，如沈阳农业大学没有热点论文，这些学校未来应当在科研创新力上有所提升与突破。

图2 18所农业院校高水平论文统计

2.2 18所农业院校ESI学科计量分析

国家“双一流”建设方案发布以来，ESI作为全球公认的判断学科发展水平的重要参照及衡量世界一流大学和世界一流学科的“世界标准”受到广泛关注[7]，很多国际机构把ESI排名前0.1%的学科认定为世界一流及全球顶尖学科，我国教育主管部门也把进入ESI全球排名前1%学科作为评价高校学科发展的重要参考指标[8]。在这一政策的引领下，精准的ESI学科分析引起高校的广泛关注，也成为学者研究与探索的新热点。笔者对国内18所农业院校拥有的ESI学科进行了统计，以了解各农业高校的学科发展现状。

2.2.1 ESI学科内涵

ESI(基本科学指标)是科睿唯安公司推出的衡量科研绩效，跟踪科学发展趋势的评价分析工具，被广泛应用于大学及学科建设。ESI学科是基于期刊的一对一分类模式，ESI把Web of science收录的12 000多种期刊划分到22个学科，并针对这些个学科领域对全球所有高校及科研机构10-11年的论文数据进行统计，通过论文数、论文被引频次、论文篇均被引频次、高被引论文、热点论文和前沿论文等6大指标评判一个高校或研究机构在国际上的学术水平及影响力的计量分析评价工具[9]。

2.2.2 18所农业院校ESI学科数量分析

笔者对18所农业院校的ESI全球前1%学科数量及具体学科进行了统计，详细情况如表1所示：中国农大拥有10个ESI学科排在首位，南京农大及华中农大分别入围7个ESI学科，排在第二位，西北农林入围6个ESI学科位列第三，四川农大等8所学校拥有2个ESI学科，沈阳农大等4所院校入围1个ESI学科。18所院校中有17所学校的农业科学学科入围ESI前1%学科(见图3)。

2.2.3 17所农业院校ESI农业科学学科科研实力分析

图3 17所农业院校ESI农业科学学科科研实力比较

由图3可见，中国农业大学的论文数量及被引次数均排在首位，西北农林论文数量排名第2、被引次数排名第3，南京农大论文数量排名第3、被引次数排名第2，山东农大论文被引频次排在第5位、论文量排在第7位，内蒙农大论文数量排在最后，但被引频次排在浙江农林的前面。除云南农业大学外，其余17所农业院校的农业学科均入围ESI全球前1%学科，说明农业科学学科作为我国农业院校的特色学科，呈现出良好的发展态势。

2.3 18所农业院校ESI潜势学科统计分析

2.3.1 Incites数据库及评价指标

ESI数据库只能查询进入全球前1%的ESI学科或机构，尚未入选的学科或机构则无法查询，也不能预测[10]。Incites数据库的推出，为进行ESI学科相关研究提供了可能，Incites数据库有预测ESI潜势学科的强大分析功能。首先，从数据源及时间来看，InCites数据库集合Web of Science核心合集七大索引30年的数据，涵盖ESI数据库的SCI、SSCI两大数据源10～11年的数据，其次，在学科分类体系上，InCites数据库包含ESI学科分类、GIPP等多种学科分类体系。此外，InCites数据库拥有多元化的指标和丰富的可视化效果，有效弥补了ESI数据库无法保存历史数据等局限，高校或研究机构可以在Incites数据库中定制与ESI一样的指标查询某学科的被引频次，与该学科ESI当期的阈值进行比较，分析预测该学科的潜力值，研判该学科进入ESI全球前1%的可能性和时间。通过InCites数据库和ESI数据库可以全面评价高校或机构各个学科的科研影响力，为科研管理部门制定战略决策提供数据支撑。

2.3.2 ESI潜势学科的计算方法

ESI学科潜力值是指通过计算高校或机构某学科论文被引频次与该学科ESI阈值的比值确定。比值越接近1表明该学科越接近入围ESI全球前1%学科，即为潜势学科。ESI阈值是指某学科进入ESI全球前1%最后一名的被引频次。其计算公式为:ESI学科潜力值=某机构某ESI学科总被引次数/该学科进入全球前1%最后1名机构的总被引次数(“阈值”)。ESI学科潜力值等于或大于1，表明该学科已经入围ESI全球前1%；而潜力值数值在1以下，数据值越高，进入ESI全球前1%的可能性越大[11]。

2.3.3 国内18所农业院校ESI潜势学科预测

通过统计18所农业院校22个学科领域的论文被引次数，与ESI的22个学科阈值进行比值计算潜力值,将各校各学科潜力值大于0.9的学科作为短期内有实力入围ESI前1%的实力潜势学科，将潜力值介于0.6～0.9之间的学科做好目标潜势学科。由表2可以看出：12所农业院校具备ESI潜势学科。其中潜力值在0.9以上的涵盖中国农大等8所高校的10个学科，潜力值介于0.6～0.9之间包括东北农大等12所高校的15个学科。其中，华中农大的工程学科、河北农大的植物学与动物学学科、南京农大的化学学科及华南农大的材料科学学科的潜力值都超过1，表明这些学科很快就会进入ESI学科。由于InCites数据库的被引频次统计源多于ESI数据库，利用InCites数据库开展潜势学科预测、计算潜力值时应把这一因素考虑进去，有学者提出计算学科潜力值乘以学科系数0.93的公式，以弥补InCites数据多的不足。ESI潜势学科预测虽然不能达到绝对的一致，但大体反映出学科的发展趋势。

表1 18所农业院校ESI学科明细表

续表

学校名称ESI学科数量ESI学科名称华中农业大学7农业科学;植物学与动物学;生物与生物化学;分子生物学与遗传学化学;环境/生态;微生物学西北农林科技大学6农业科学;植物学与动物学;化学;生物与生物化学;环境/生态;工程华南农业大学4农业科学;植物学与动物学;化学;微生物学浙江农林大学3农业科学;植物学与动物学;工程湖南农业大学2农业科学;植物学与动物学四川农业大学2农业科学;植物学与动物学山东农业大学2农业科学;植物学与动物学河南农业大学2农业科学;植物学与动物学青岛农业大学2农业科学;植物学与动物学安徽农业大学2农业科学;植物学与动物学东北农业大学2农业科学;植物学与动物学福建农林大学2农业科学;植物学与动物学内蒙古农业大学1农业科学沈阳农业大学1农业科学云南农业大学1动物学与植物学河北农业大学1农业科学

表2 18所农业院校潜势学科统计明细

续表

学校名称学科名称论文数量被引次数阈值潜力值华中农业大学药理学和毒理学2793 1383 3610.933南京农业大学化学7907 9637 8061.02药理学与毒理学2462 2623 3610.673青岛农业大学化学5175 1567 8060.66工程1021 4742 3700.621河北农业大学植物学和动物学3922 9462 8111.04沈阳农业大学植物学和动物学5442 7592 8110.981四川农业大学生物学与生物化学6115 6326 2920.895东北农业大学生物和生物化学5655 3236 2920.845浙江农林大学环境/生态2513 4034 0570.838

表3 18所农业院校国际合作情况

2.4 18所农业院校国际合作情况分析

国际合作可以快速提高论文影响力和学科排名[12]，利用InCites数据库的区域模块，分别对18所农业院校2008-2018年国际合作情况进行统计，表3列出各院校合作排名TOP5的区域(不包括中国大陆)。

由表3可见，18所农业院校都与美国开展了合作，其次是UNITED KINGDOM与CANADA，西北农林等11所院校与其开展了合用，9所院校与AUSTRALIA开展了国际合作，8所院校与GERMANY(FED REP GER)开展了合作，ENGLAND也是这些院校合作的主要国家之一。上述统计可以看出，我国农业院校科研合作区域遍布全球多个地区。

图4统计了18所农业院校上述合作区域的论文数量及被引频次，从合作论文数量来说，中国农大位列第一，从论文被引频次上更是高居榜首，高出西北农林近3倍;华中农大合作论文数量排名第四名，但论文被引仅次于中国农大;青岛农大与河南农大虽然合作论文数量不多，但被引频次均超过10 000篇，这有助于提升这两所学校的学术影响力;合作论文数量最少是河北农大，但其论文的被引次数则超过云南农大、内蒙农大和安徽农大。在上述潜势学科分析中，河北农大的植物学与动物学学科已经超过了潜力值1，不久将入围ESI全球前1%学科，这也源于河北农大高质量的国际合作，尤其是对只统计论文被引次数而忽略作者排名顺序的ESI学科来说，加强与领军机构、领军团队的合作，能快速提升同行的认可度，增加学校、学科的国际影响力和竞争力。

图4 18所农业院校区域合作论文数量及被引频次统计

3 结语

基于上述分析看出，18所农业院校科研生产力及科研影响力发展不均，中国农大、南京农大、西北农林、华中农大实力较强，远远高出其他农业院校，但18所农业院校高质量、高影响力的科研成果不多，科研创新力后劲不足。因此，农业院校应在提升科研创新力及影响力上下功夫，加强与国际高水平研究机构的交流合作，鼓励产出更多高质量的科研成果，以提高农业院校的国际影响力。在高水平学科建设上，18所农业院校还有很大的提升空间，只要各农业院校加强对ESI潜势学科的持续关注，在重视论文数量的前提下重点提高论文的影响力，1～2年内10个实力潜势学科有望进入ESI全球前1%学科，15个目标潜势学科也有望在3～5年内入围ESI学科。利用InCites、ES I开展科研实力分析应立足多角度、运用多指标、开展持续性的预测与研究，才能科学、精准、全面的判定机构的科研竞争力和学术影响力。