国家重点研发计划资助论文现状分析

2014年12月，国务院印发《关于深化中央财政科技计划(专项、基金等)管理改革的方案》，将中央各部门管理的科技计划(专项、基金等)整合成5类科技计划，包括国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项(基金)，以及基地和人才专项。其中，国家重点研发计划是针对事关国计民生的农业、能源资源、生态环境、健康等领域中需要长期演进的重大社会公益性研究，以及事关产业核心竞争力、自主创新能力和国家安全的战略性、基础性、前瞻性重大科学问题、重大共性关键技术和产品、重大国际科技合作，按照重点专项组织实施，加强跨部门、跨行业、跨区域研发布局和协同创新，为国民经济和社会发展主要领域提供持续性的支撑和引领[1]。作为国家科技计划布局架构改革的重大措施和5类计划中最早启动的一项改革，自2015年实施以来，取得了较好的效果，为我国的科技发展提供了有力的支撑。

国家重点研发计划在立项时，明确了项目的考核指标，其中有一项指标是论文。为进一步分析国家重点研发计划取得的成效，本文以国家重点研发计划“纳米科技”重点专项为例，从论文产出的视角，对该专项资助的论文进行分析，为国家重点研发计划的中期考核和验收过程提供参考依据。

1 相关研究进展

当前对基金项目产出论文特征的研究主要集中在以下3个方面：统计基金项目的产出分析，如从发文数量、学科领域分布、项目类型等角度对国家自然科学基金资助的SCI论文进行分析[2-4]；分析基金项目的论文与其影响力之间的关系，如从不同角度研究基金项目产出的论文与其影响力之间的关系[5-7]；通过对基金论文的统计，了解某个领域的发展现状，如通过对不同领域基金资助论文的文献计量分析，研究儒学、城市治理等当前的研究热点、发展趋势以及存在的问题[8-9]。

对论文资助基金特征的研究主要集中在以下4个方面：一是研究不同学科论文的资金确认率。如Costas R等发现，50%以上的自然科学出版物(如分子生物学、生物化学、化学、物理学、天文学、地质学)中提到了资金来源，在应用/临床科学(工程学、临床医学)、数学、社会科学、应用医学、心理学、精神病学和行为科学的出版物中，有20%～50%提到了资金来源，而经济、社会科学和人文艺术方面的出版物中，只有不到10%提到资助基金来源[10]；Zhao D研究了在图书馆和信息科学期刊上发表的论文，发现6%～35%的论文中提到了资金来源[11]。二是研究不同国家科研人员在论文中标注资助者的比率。如Costas R等发现，中国研究人员撰写的论文在致谢中标注了资助者的大约有65%，韩国、中国台湾地区、瑞典、芬兰、丹麦、西班牙和加拿大的研究人员发表的论文中标注了资助者的有50%以上，土耳其、希腊、伊朗、波兰、印度、意大利和以色列等国的出版物中标注资助者的不到40%[10]；在Wang X等的一项对10个国家的研究中显示，来自中国的70%的出版物提到了资助基金，而来自意大利的只有33%的出版物标注了资金来源[12]。三是研究不同国家论文的资助模式。如邱长波等比较了中日两国多项资助基金的关联特征，找出了中日科技资助存在的问题，为科技基金规范管理的决策提供了参考依据[13]；Abdullah Gök等研究了受资助论文与资金类型(单一组织机构)、资金强度(资金机构/作者)之间的关系[14]。四是研究论文的受资助模式与论文被引频次之间的关系。如对论文的多重基金资助情况进行研究，分析多重基金资助的特征，并对图情档领域的论文篇均被引次数与论文受资助次数的关系进行了研究[15]；研究各国基金论文的3种资助模式，并研究每种资助模式与论文被引频次之间的关系[16]；John Rigby研究了论文受资助数量与论文被引频次之间的关系[17]；Yan E等采用HECKMAN偏差修正回归模型，阐述了7个STEM学科中科学基金与论文引用之间的关系[18]。

通过分析可以发现，相关研究大多针对某一类型的科技计划项目进行分析，在研究资助项目类型与论文被引之间的关系时，主要从资助数量与论文被引两方面进行。本文以国家重点研发计划“纳米科技”重点专项资助产出的SCI论文为例，分析“纳米科技”重点专项各项目的论文资助情况以及各项目作为第一资助基金资助的论文与非第一资助基金资助的论文与论文被引之间的关系。

2 数据来源

国家重点研发计划“纳米科技”重点专项于2016年开始立项，截至2018年11月30日，拟立项公示98项(http://service.most.gov.cn/)。

根据国家重点研发计划立项项目编码规则，国家重点研发计划立项项目编号由立项年度(4位数字)、计划名称代码(2位，国家重点研发计划的代码为YF)、专项名称代码(3位，“纳米科技”对应的代码为A02)和项目流水序号(5位数字信息，前3位是项目编号，后2位是课题编号)4组信息组成，共14位。

对“纳米科技”重点专项的产出论文进行检索，在Web of Science核心合集中，输入检索式：(((FO = (National Key R&D Program of Chin*) OR FO = (National Key research and development Program of Chin*) OR FO = (National Key R D Program of Chin*) OR FO = (National Key R&D Plan of Chin*) OR FO = (National Key research and development Plan of Chin*) OR FO = (National Key R D Plan of Chin*) OR FO = (National Key R&D Project of Chin*) OR FO = (National Key research and development Project of Chin*) OR FO = (National Key R D Project of Chin*)) AND FG=(201？YFA02*)) OR FG=(2016YFA02*) OR FG=(2017YFA02*) OR FG=(2018YFA02*)) AND 语种:(English) AND 文献类型:(Article)，得到6 460条。检索时间为2018年11月30日。

3 资助现状分析

3.1 “纳米科技”重点专项资助论文概况

本文将“第一资助基金”定义在论文致谢中，重点研发计划“纳米科技”重点专项位于致谢基金列表的第一位，相应地这些论文称为“第一资助基金论文”。一般而言，第一资助基金对论文的贡献较大。通过分析发现，“纳米科技”重点专项于2016年立项后，资助的第1篇论文发表于2016年6月，是由Pan DanFeng、Zhou MingXiu、Lu ZengXing等人发表在NANOSCALERESEARCHLETTERS上的“Local Magnetoelectric Effect in La-Doped BiFeO3 Multiferroic Thin Films Revealed by Magnetic-Field-Assisted Scanning Probe Microscopy”，该论文同时受到国家重点基础研究发展计划和国家自然科学基金的资助。只受到“纳米科技”重点专项资助的论文有63篇，占所有资助论文的0.98%。“纳米科技”重点专项资助论文的情况如表1所示。

表1 “纳米科技”重点专项资助论文数量

由表1可知，“纳米科技”重点专项资助的论文在2018年发文最多，当年共资助论文3 864篇，占论文总数(6 460篇)的59.81%；“纳米科技”重点专项作为第一资助基金的论文数2018年最多，共2 005篇，占第一资助基金论文总数(3 237篇)的51.82%。

3.2 “纳米科技”重点专项各项目资助论文情况

“纳米科技”重点专项中的97个“纳米科技”项目共资助论文6 460篇，平均每个项目资助约67篇。其中，93个“纳米科技”项目作为第一资助基金资助论文3 237篇，占所有资助论文的50.11%，平均每个项目资助论文约35篇。2016年立项的43个项目共资助论文4 746篇，其中第一资助基金论文2 189篇，占资助论文总数(4 746篇)的46.12%；2017年立项的40个项目共资助论文1 954篇，其中第一资助基金论文1 006篇，占资助论文总数(1 954篇)的51.48%；2018年立项的15个项目中有14个项目共资助论文91篇，其中第一资助基金论文42篇，占资助论文总数(91篇)的46.15%。资助论文数最多的前20个项目的资助情况如表2所示。

由表2可知，资助论文数最多的项目编码是2016YFA0202700，共资助论文339篇；作为第一资助基金资助论文数最多的项目编码是2016YFA0202600，共资助论文157篇。“纳米科技”重点专项中的97个“纳米科技”项目中，有39个项目资助论文数大于或等于项目平均资助数(67篇)，占项目总数(97个)的40.21%；有37个项目作为第一资助基金的论文数超过了平均数(35篇)，占总数(93个)的39.78%。

3.3 “纳米科技”重点专项资助论文的期刊分布

“纳米科技”重点专项资助的论文分布在612种期刊上。其中发表论文大于或等于100篇的期刊有14种，占期刊总数的2.29%，共发表论文2 451篇，占资助论文总数(6 460篇)的37.94%；“纳米科技”重点专项为第一资助基金的论文数为1 188篇，占第一资助基金论文总数(3 237篇)的36.70%(表3)。

由表3可知，“纳米科技”重点专项资助的论文在期刊ACSAPPLIEDMATERIALS&INTERFACES上发布最多，有386篇，占资助论文总数(6 460篇)的5.98%；在该期刊上发表的“纳米科技”重点专项作为第一资助基金论文数也最多，有205篇，占所有“纳米科技”重点专项为第一资助基金论文总数(3 237篇)的6.33%。“纳米科技”重点专项资助的所有论文中，影响因子较高的5种期刊的发文篇数及资助项目情况如表4所示。

表2 “纳米科技”重点专项资助论文数最多的前20个项目的资助情况

表3 “纳米科技”重点专项资助论文的期刊分布

由表4可知，发表期刊影响因子最高的第一基金论文是由2016YFA0202800资助的，论文名称是“Atomically dispersed Ni(i) as the active site for electrochemical CO2 reduction”。该论文同时受到了中国科学院、新加坡教育部、新加坡A*Star科学与工程研究理事会等5类计划的支持。

3.3.1ACSAPPLIEDMATERIALS&INTERFACES中论文资助基金分布

发表在ACSAPPLIEDMATERIALS&INTERFACES期刊上的论文受到67个“纳米科技”重点专项项目的资助，其中有54个项目有第一资助基金论文。论文部分资助基金的分布情况如表5所示。

表4 高影响因子期刊的发文篇数及受资助项目

表5 ACS APPLIED MATERIALS & INTERFACES中论文的部分资助基金分布

由表5可知，发表在ACSAPPLIEDMATERIALS&INTERFACES期刊上的论文大多由2016YFA0202600项目资助，该项目共资助27篇，其中15篇是该项目作为第一资助基金资助的。该项目由厦门大学的彭栋梁教授承担，项目名称为“高效纳米储能材料与器件的基础研究”。

3.3.2 2016YFA0202700项目资助论文的期刊分布

在项目资助论文数量中，2016YFA0202700项目资助论文数最多，为339篇，占论文总数(6 460篇)的5.25%；作为第一资助基金的论文有107篇，占第一资助基金论文(3 237篇)的3.31%。其资助论文的部分期刊分布如表6所示。

2016YFA0202700资助的论文在NANOENERGY期刊发表最多，有55篇，占该项目资助论文的16.22%。其中作为第一资助基金的论文有25篇，占第一资助基金论文总数的23.36%。其次是ACSNANO，发表论文46篇，占该项目资助论文的13.57%；其中作为第一资助基金的论文有15篇，占第一资助基金论文总数的14.02%。

表6 2016YFA0202700资助论文的部分期刊分布

3.4 “纳米科技”重点专项资助论文的被引频次分析

“纳米科技”重点专项中的97个项目共资助论文6 460篇，在Web of Science核心合集的总被引频次为68 409，平均每篇论文被引10.59次，平均每个项目资助论文的被引频次为705.25次；“纳米科技”重点专项中的93个项目作为第一资助基金共资助论文3 237篇，在Web of Science核心合集的总被引频次为31 779，平均每篇论文被引9.82次，平均每个项目资助论文的被引频次为341.71次。“纳米科技”重点专项中资助论文篇均被引频次大于15的项目如表7所示。

表7 篇均被引频次大于15的论文的资助基金

由表7可知，资助论文的篇均被引频次最高的项目编号是2016YFA0202500。该项目共资助论文169篇，总被引频次达到5 478次；该项目的第一资助基金论文篇均被引频次也最高。某项目资助论文的篇均被引频次高不能说明该项目作为第一基金的论文篇均被引频次高。各项目资助论文的篇均被引频次与该项目作为第一资助基金论文的篇均被引频次之间无直接关系。

另外，2017年和2018年立项项目资助论文的篇均被引频次比较低，这主要跟论文的发表时间有关。

在“纳米科技”重点专项资助的所有论文中，被引频次最高的前20篇论文的资助基金情况如表8所示。

表8 被引频次前20的论文资助基金分布

续表8

注：标(*)的表示该项目为第一资助基金

由表8可知，被引频次最多的20篇论文共受到10个“纳米科技”重点专项项目的资助。其中项目2016YFA0202500资助论文5篇，作为第一资助基金资助论文4篇；项目2016YFA0200700资助论文4篇，作为第一资助基金资助论文1篇；2016YFA0200200和2016YFA0202700分别资助论文3篇。

由表7和表8可知，虽然2016YFA0202500资助论文的篇均被引频次最高，但是被引频次最高的论文是由2016YFA0200700资助的。

4 结论

通过对国家重点研发计划“纳米科技”重点专项进行分析，得出以下结论：资助论文数量呈增长趋势，第一资助基金论文数的增长率小于总体资助论文的增长率，绝大多数的论文是由多个基金共同资助产生的；各项目资助的论文数并不均衡，呈现出“长尾现象”；各项目资助论文的被引频次与论文所属期刊的影响因子之间没有直接关系，与项目是否为第一资助基金也没有直接关系。

由于国家重点研发计划“纳米科技”重点专项刚实施3年多，并且每年都有新立项的项目，因此论文的数量和被引频次还在不断变化中，后续可以继续跟进。今后，根据国家重点研发计划资助论文的情况，可进一步研究基金共同资助现象及项目团队的合作情况。