冯惠玲、张辑哲《档案学概论》学术影响力分析

樊振东

摘要：本文以冯惠玲、张辑哲主编的《档案学概论》被引数据为基础，从引用行为分布的文献类型、引用者数量、引用者所在机构，及机构所在的地域、引用时间分布等多种角度考察该专著被学术研究吸收利用的事实，并据此探讨该专著基于时空范围的学术影响力度。

关键词：冯慧玲档案学影响力分析

《档案学概论》是以档案现象为研究对象，以揭示档案现象的本质和规律为目标的一门综合性学科，是档案学专业的基础课程，也是从事档案工作的人员应该熟悉和掌握的基础知识。

在众多的《档案学概论》专著中，中国人民大学冯惠玲、张辑哲主编的《档案学概论》（以下简称《概论》）以其完善的体系和较高的理论水平得到认可和传播，成为档案学基础理论研究的代表性成果。对该成果影响力度的分析研究有利于档案学专业教材建设和档案学基础理论建设的提高，也有利于廓清档案学理论应用于实践活动中时空范围的分布特征。学术成果的影响力一般表现在时间和空间两个维度，时间维度代表影响力的持久性，空间维度代表影响力的广泛性。

本文收集的数据主要来自北京世纪超星信息技术发展有限责任公司研发的“超星中文发现系统”。笔者从“超星中文发现系统”中检索期刊论文及学位论文、学术专著引用《概论》的数据，将检索出的引用数据汇总、梳理、归纳，分别从文献类型的引用、个人引用、机构引用、引用者地域分布、引用时间分布等测度揭示《概论》的学术影响力。数据收集时间截止于2018年12月。

一、各种类型文献对《概论》的引用

引用《概论》的行为分布在三种文献类型上面，即期刊论文、学位论文、学术专著。

（一）期刊论文的引用

有409篇期刊论文引用了《概论》，各引用了1次。409篇期刊论文分别发表在165种期刊上，这些期刊所在的学科十分广泛，涵蓋了档案学、图书情报学、历史、教育学、经济学、建筑、地理学、农林水利等各个学科。高校学报（24种）29篇、档案学期刊（19种）223篇、图书情报学期刊（36种）75篇是主体，三个领域的期刊占到期刊总数的79.95%。10种期刊发表的论文引用《概论》的频次均达到10次以上。其中《兰台世界》以54次的引用量位居榜首；《档案学通讯》《云南档案》《北京档案》分别引用29、25、17次；《档案管理》《山西档案》《档案学研究》《黑龙江档案》各引用了12次；《档案与建设》《办公室业务》分别引用了11次和10次。显然，档案学期刊占据绝对优势，这从一个侧面表证档案学基础理论研究成果的发表源主要集中在档案学刊物上。

（二）学位论文的引用

学位论文包括博士学位论文和硕士学位论文。引用了《概论》的硕士、博士学位论文共有105篇。每篇各引用1次，这些学位论文出自28所高校。引用3次以上的学位论文出产机构有10所，分别是黑龙江大学（22次）、安徽大学（13次）、山东大学（13次）、苏州大学（8次）、云南大学（6次）、吉林大学（5次）、福建师范大学（4次）、山西大学（3次）、天津师范大学（3次）、天津大学（3次）。这些院校均设立了档案学专业硕士或博士学位点。

（三）学术专著的引用

学术专著是某一学科领域的专题论著，相对于学术论文其篇幅要更长一些，所述内容知识的成熟性要更强一些，在对背景材料的引用上，谨慎程度可能更高一些。从“超星中文发现系统”检索显示，247部学术专著引用了《概论》，引用频次至少247次。这些专著分属三个学科领域，即档案学、历史学、图书馆学，档案学专著是主体。学术专著对学术成果的引用可以间接地看作学术专著出版机构对学术成果的引用，从这个视角可以观测出版机构的选题倾向。笔者通过研究发现，中国档案出版社和中国人民大学出版社是档案学研究成果的核心发表平台，世界图书出版公司是档案学专业成果的重要出产源，高校出版机构是档案学专著编辑出版的主力军。

二、引用者数量和机构分布

（一）所属机构及研究方向分析

上述引用了《概论》的三种类型的文献，即期刊论文、学位论文、学术专著总数为759篇，分布的作者数量为962人（多人完成的学术专著只统计主编人数）。换言之，有962人在学术研究过程中参考引用过《概论》，其中，引用1次的717人，占比74.53%；引用2次以上的245人，占比25.47%；引用3次以上的28人，占比2.91%。

引用3次以上的有28位作者（共引用113次），是《概论》影响较大的研究者，他们以极小的人数占比提供了大量引用频次，体现了学术行为中的“核心效应”。他们大多来自高等教育机构，中国人民大学和上海大学表现突出，分别有5人和4人进入3次以上的榜单。中国人民大学的孙大东引用7次独居鳌头；上海大学的倪代川和金波、辽宁大学的丁海斌、国家档案局的方鸣、中山大学的陈永生、安徽师范大学的王茂法各引用6次，名列前茅。从28位作者的研究方向看，档案学基础理论的倾向性十分明显，此现象进一步表明《概论》对档案学基础理论建设的重要作用。

对引用者及其所属机构的引用行为的分析有助于从群体角度考察学术成果影响的广泛程度。322名个人引用者来自法人资质层级的271个机构，机构类型主要有高等院校、厂矿企业、政府机关。

（二）二级机构及数量分析

进一步统计至其机构之下的二级机构，类型主要有公共管理教育院系、信息资讯教育院系、图书情报档案教育院系、历史文化教育院系、档案馆、图书馆等。通过分析发现，引用10次以上的机构名单，均为高等院校，如中国人民大学、上海大学等，这些高等院校大多设置了档案学或档案学相近专业。可见《概论》在高校档案学和档案学相近专业中具有不可替代的作用，《概论》对档案学和档案学相近专业的学科建设和教材建设做出了重要贡献。

三、引用者地域分布及引用时间分析

（一）引用地域分布

将所有具有引用行为的609个机构按照所在地的行政区域归属统计，可从空间角度观测《概论》的影响力。通过研究发现，除宁夏、台湾、澳门外，全国31个省、自治区和直辖市均引用了《概论》，北京、上海、黑龙江、浙江、安徽5个省市引用量突出，说明《概论》在这5个省市具有较大影响力。

（二）引用时间分布分析

从引用时间的年度分布可考察学术成果影响力的持久性。从数据统计源收集到标注了引用时间的各类型文献共962篇，笔者整理归纳其引用时间的年度分布，得到表1中的数据。《概论》出版发行于2001年，未检索到当年引用数据，第二年获得引用，随后引用量随时间推移呈现递增态势（见图1），2008年至 2015年为引用高峰区，2010年和2014年为两个峰值期。观察表1的“累计相对比率”数据，可知《概论》的半衰期点在2012年，即累计相对比率超过一半时所对应的年份为2012年，由此得出其半衰期约为12年（从2001年至2012年）。从该专著出版元年至2014年，其被引量一直处于增长状态，持续13年之久，2014年以后被引量以较快速度下降。这一现象符合学术成果引用随时间变化的一般规律。

用回归分析可进一步描述《概论》18年来影响力的走势特点以及未来趋势预测。用Excel中设置的5种常用回归分析方法，即线性、指数、对数、多项式、幂分别验证，发现图1的曲线同乘幂回归的拟合度最高，其趋势线同实际统计数据更加接近，因此，用乘幂回归分析预测《概论》未来影响力是比较可靠的。

参考文献：

[1]冯惠玲，张辑哲.档案学概论[M].北京：中国人民大学出版社，2001.

[2]刘永胜.《中国图书馆学报》与《情报学报》比较研究[J].世界图书，1993（2）：27-31.

[3]金璐.谈《档案学概论》30年的演变[J].档案，2017（1）：9-16.

[4]黄勋拔.理论档案学的新台阶——评《档案学概论》[J].档案学通讯，1990（1）：37-39.

作者单位：太原理工大学档案馆