自主研发与非自主研发协同作用下高技术产业技术创新效率研究

孟晓娜 苗成林 孙丽艳 段梦梦

(安徽理工大学 经济与管理学院，安徽 淮南 232001)

0 引 言

高技术产业作为国民经济发展的先导产业，其知识、技术的高度密集性代表着一个国家的综合竞争力，对经济和社会的稳固发展至关重要。近年来我国高技术产业发展迅速，市场规模及配套生产力逐渐提升，然而短期内高技术产业“一哄而上”的跨越式发展，使得低端供给过剩和高端供给不足现象突出，上游产业链缺乏技术创新支撑，制约产品质量的提升，进而导致我国高技术产业依然处于全球价值链的中低端环节。高技术产业自主研发投入是实现产业创新驱动发展的核心支柱，进而奠定产业技术活动的创新基点；以技术改造及技术引进为主的非自主研发投入，有助于产业整合吸收现有先进技术资源，完善自身不足，进而影响高技术产业的技术再创新。因此，综合评价自主研发及非自主研发投入对高技术产业技术创新效率的作用，对于更好地实现高技术产业发展模式转变及发展动力的开发具有一定的现实意义。

1 相关文献综述

目前，不少学者对高技术产业的技术创新效率进行了研究分析。范超和赵彦云以中关村为例利用SFA模型对产业园技术创新效率进行研究，结果发现，我国产业园技术创新效率偏低，非国有企业创新效率提升速度较快，政府支持力度的正向促进作用更明显。[1]6-8方大春,张凡等基于2009—2013年的区域面板数据，运用SFA分析法对高技术产业创新效率的影响因素进行研究，结果表明市场结构和企业规模有助于创新效率提升。[2]66-70李培哲,菅利荣等运用Malmquist-DEA方法对区域高技术产业创新效率进行测度，结果表明：纯技术效率较低是制约区域产业创新效率提高的关键，我国中部地区效率最高，西部地区效率最低。[3]27-34冯志军和陈伟采用两阶段DEA，对资源约束下高技术产业17个细分行业技术研发及转化两个阶段的创新效率进行研究分析，结果发现，两阶段创新效率均较低，有较大提升空间，且各行业效率值有较大差异。[4]1202-1212刘伟利用三阶段DEA对环境因素影响下的高技术产业的创新效率进行测度分析，结果显示：政府的研发投入配置欠佳，从而制约创新效率的提升；非国有化比重和市场集中度的提升有助于创新效率的提升。[5]17-28

总之，以上学者多考虑政府支持、市场结构及合作创新等外部环境对技术创新效率的影响，而较少考虑产业自主研发投入与非自主研发投入相结合对高技术产业创新效率的影响，技术改造以及技术引进等产业创新方式与高技术产业技术效率的提升密切相关，表现出积极的促进作用或消极的抑制作用，进而影响高技术产业的稳步发展。本文充分考虑三种创新驱动方式的影响，对我国高技术产业技术创新效率进行测度分析，以期为我国高技术产业的自主发展及产业升级提供参考依据。

2 模型构建及数据说明

2.1 模型构建

为了分析自主研发与非自主研发协同作用下的高技术产业技术创新效率，本文采用对数型柯布-道格拉斯生产函数建立模型，随机前沿模型构建见(1)式：

LnYit=β0+β1LnKit+β2LnLit+(vit+uit)

(1)

(2)式反映i省份t年的技术效率水平，其值越大表示技术效率水平越高；(3)、(4)式反映时间t对uit的影响程度，η是未知参数；(5)式反映模型设定的合理性，可考察式(1)中技术无效的比重，若γ→1则表明前沿生产函数的误差很大程度上来源于技术无效率项，即随机前沿分析法适用。

TEit=exp(-uit)

(2)

uit=β(t)×uit

(3)

β(t)=exp[-η(t-T)]

(4)

(5)

(6)式表示技术无效率函数模型，技术研发支出(JSYF)、技术改造支出(JSGZ)及技术引进支出(JSYJ)为技术无效率的影响因素；σ0、σ1、σ2、σ3为待估算参数，其中，σ0是常数项，σi表示待估计影响因素的系数。

mit=σ0+σ1(JSYF)+σ2(JSGZ)+σ3(JSYJ)

(6)

2.2 样本选取及数据描述

下面以我国29个省市自治区(西藏、青海地区数据不完整，故排除)的高技术产业为研究样本，时间为2010—2016年，数据来源于《中国科技统计年鉴》《中国高技术产业统计年鉴》，对样本指标数据进行如下处理。

Yit为我国29个省市自治区工业企业2010—2016年的新产品销售收入(单位：万元)，高技术产业技术创新活动通过专利的研发、申请进而推出新产品实现创新产出，在此，选用新产品销售收入作为衡量高技术产业技术创新产出指标，以2010年为基期，按价格指数对指标数据进行平减处理。

Kit为我国29个省市自治区高技术产业固定资产投入(单位：万元)，以2010年为基期，按照永续盘存法进行存量数据估算。

Lit为我国29个省市自治区高技术产业R&D科研人员全时当量(单位：人年)。

3 实证结果及数据分析

3.1 SFA模型估计结果

基于2010—2016年我国29个省市自治区高技术产业面板数据，采用Frontier4.1软件对模型中相关数据进行估算，结果见表1。

表1 SFA模型各参数的估计结果

注：*表示显著水平为10%，**表示显著水平为5%，***表示显著水平为1%；LR为似然比检验统计量。

由表1可知，γ=0.957 7，非常接近1，并且通过显著水平为1%检验，表明高技术产业技术无效率项产生的误差在整体误差中所占比重较大，高技术产业创新活动的实际产出与最优产出之间的差距主要为技术无效率项造成，即随机前沿分析模型适用。

就我国高技术产业固定资产投入和科研人员投入的弹性系数而言，由βK=0.145 1和βL=0.422 6可知，固定资产投入每增加1%会使新产品销售收入增加14.51%，而科研人员投入每增加1%则使得新产品销售收入增加42.26%。高技术产业是典型的知识、技术高度密集的产业，其可持续发展要求以高创造性为支撑，进而要求企业构建高智力水平、高综合能力、高知识素养的研发队伍，使研发人员投入增加显著促进高技术产业创新效率的提升[8]60-69。高技术产业在加大科研人员投入的同时，应优化资源配置，使固定资产投入与新技术、新工艺技术要求相匹配，提高资本利用率，从而防止低端供给过剩，促进以技术创新为核心的新产品开发[9]9-43，提高高技术产业创新效率，实现高技术产业可持续发展。

3.2 技术创新效率影响因素分析

(1)高技术产业自主研发对技术创新效率的影响。由表1中δ1为-0.365 9可知，高技术产业技术创新效率的提升与自主研发投入呈显著的正相关，内部研发投入每增加1%，技术创新效率会增加36.59%。新一轮的科技产业革命正加速演变，使得传统发展方式难以支撑我国经济在新旧动能转换的关键时期保持高速增长，只有依靠创新驱动，打造经济增长新引擎才能开发新道路[10]36-40。高技术产业是带动创新驱动发展顺利实施的主导力量，要实现创新驱动发展，其关键就在于加大高技术产业自主研发资金投入，构建层次合理的科研人员队伍，通过自主研发掌握关键产业核心技术，借助科学技术创新发展方式，向科学技术前沿进发，进而助力国民经济稳步发展。

(2)高技术产业技术改造对技术创新效率的影响。由表1中δ2为0.102 5可知，高技术产业技术创新效率的提升与技术改造投入呈显著的负相关，技术改造支出每增加1%，技术创新效率反而下降10.25%。以国际最前沿技术为学习标杆，推进产业现有技术改造，在避免重复建设的高额成本支出的同时快速推广新技术，为产业创新提供优良环境[11]108-116。然而，产业技术改造本身就是产业创新能力的一种体现，部分产业现有技术创新能力较低增大了技术改造风险，进而阻碍了创新效率的提升。此外，成功的技术改造可以延缓技术衰退，但也降低了产业对技术创新的积极性，使得技术改造在产业创新过程中难以发挥应有的作用[12]91-96。

(3)高技术产业技术引进对技术创新效率的影响。由表1中δ3为-0.067 2可知，高技术产业技术创新效率的提升与技术引进投入呈现出显著的正相关，技术引进投入每增加1%，技术创新投入则增加6.72%。高技术产业通过技术引进获取国内外前沿技术，进而解决产业生产过程中的关键问题，但技术引进本质上与产业技术创新能力无关，只有通过技术吸收、消化、再创造才能实现产业创新能力转化，进而提高产业技术创新效率，扩大新产品销售收入[13]37-42。现有高技术产业虽然通过外部技术获取改善了自身创新效率水平，但技术引进贡献率较低。因此，相关产业部门应扩大与技术引进相匹配的技术吸收投入，提高相关产业部门消化提升外来技术的积极性，防止产业陷入“只引进，不消化提升”的困境。

3.3 技术创新效率整体分析

我国2010—2016年29个省市自治区高技术产业技术创新效率值及排名见表2。

表2 我国29个省市自治区高技术产业技术创新效率值及排名(2010—2016)

由表2可以看出，我国29个省份中，广东省高技术产业技术创新效率均值最高，为0.971 8，包括北京、天津、江苏在内的5个省份的效率均值均高于0.9，但各省份技术创新效率值有较大差异，其中，新疆维吾尔族自治区效率均值最低，仅为0.479 7。近年来，广州、北京等地相继推出高技术产业发展规划，加大地区创新研发投入，鼓励产、学、研合作培育创新人才，营造产业创新氛围，提高自身创新能力，进而有效消化、吸收外来技术，实现高技术改造，促进产业技术创新效率的提升。而海南等地由于高层次技术人才难以集聚，自主创新能力较弱，仅依赖于技术引进的直接优势，反而抑制了产业创新能力的提高。2010—2016年我国高技术产业技术创新效率的年均变化趋势见图1。

图1 2010—2016年我国高技术产业技术创新效率的年均变化趋势

由图1可知，从2010—2016年我国高技术产业技术创新效率呈现出上升的趋势，其中2012年创新效率有所下降。《高新技术产业化及其环境建设十二五专项规划》指出：要深化创新体制改革，集聚国际创新资源，促进技术引进与自主创新模式相结合，扩展自身视野，利用国际优质资源提升产业创新能力，但由于缺少与外来先进技术相匹配的创新人才配置，难以实现从技术引进到消化吸收，再到产业自主创新的转变，增大技术改造升级的风险，进而导致产业创新效率有所下降。近年来，我国逐步加强高技术人才培养以及创新平台建设，逐步集聚创新人才队伍，加大技术消化投入，使产业原创和吸收能力得以提升，产业技术创新效率稳步提高[14]1631-1638。

4 结论和建议

4.1 结论

本文基于2010—2016年我国29个省市自治区高技术产业的面板数据，考虑自主研发投入和非自主研发投入对高技术产业技术创新效率的影响，并将其纳入技术无效率方程，采用随机前沿分析模型进行创新效率和影响因素的分析，结果表明：首先高技术产业创新人才集聚是产业技术创新效率提升的关键。其次自主研发投入与技术创新效率呈显著的正相关；非自主研发投入中，技术改造与技术引进对产业技术创新效率的驱动作用相反。最后，我国高技术产业技术创新效率呈上升趋势，但不同省份技术创新效率有较大差异。

4.2 建议

根据实证分析结果，本文提出以下建议。

(1)高技术产业创新人才集聚是产业技术创新效率得以有效提升的关键。应基于产学研共生机制建立地区创新人才培养平台，加强海外高层次技术人才引进，构建产业实体与科研机构间完善的信息沟通、要素共享的创新发展机制。设立专项人才引进方案，重视专业人才的自我实现需求，以产业创新团队建设，促进团队成员之间学科知识及研究方法互补的密切依赖关系，进而活跃创新主体，激发人的创新潜能，吸引并留住高水平创新人才。

(2)自主研发的高周期、高风险性，要求高技术产业应以完善的科研资金投入机制做保障。政府应整合各方资源，建立产业创新融资平台，拓宽高技术产业金融支持渠道，为自主研发提供创新支持。高技术产业自主创新能力的提升是高技术产业实现长足发展、迈向国际价值链中高端产业的重要支撑，然而，产业创新的高技术门槛以及低收益速度抑制了内部创新积极性，因此企业应加大技术人员创新投入，改善创新活动开展的软、硬环境，提高创新奖励，活跃企业研发氛围，引导创新活动的有序开展，扭转高技术产业关键技术受制于人的局面。

(3)高技术产业应通过外来技术改造及实现技术溢出效应，消化、吸收国际前沿创新技术。政府部门应完善新技术、新工艺市场交易机制，改善企业的技术交易环境，加大产业技术的引进消化吸收，充分发挥外来技术的溢出效应。高技术产业应密切关注前沿技术发展趋势，正确处理外来技术与技术再创新之间的关系，完成先进技术学习——自主实践演练——实战创新突破的阶段目标任务，使技术改造及技术引进服务于自主创新，在发挥现有技术效益的同时，实现高技术产业的技术创新。