核电软件知识产权全过程管理研究

张曌寰　卢宗健　宫兆虎

【摘 要】核电工程研发是包含了研究、设计与试验等各环节的复杂研究过程，需要在短时间内优质、高效地完成大量的研究工作与设计任务。因此，必须研发出以核电工程設计软件为核心的先进设计手段，才能快速的、低成本的设计出高性能、高可靠性的核电工程。在核电软件技术研发的同时，核电软件知识产权全过程管理研究工作也显得尤为重要。我国核电软件类科研项目十分重视专项的知识产权工作，已将其作为项目管理工作的重要组成之一，并纳入到了研发及应用的全过程中。

【关键词】核电软件;知识产权;管理

中图分类号： F272;F426.23;F426.61文献标识码： A文章编号： 2095-2457（2019）13-0063-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2019.13.029

0 引言

核电工程研发是包含了研究、设计与试验等各环节的复杂研究过程，需要在短时间内优质、高效地完成大量的研究工作与设计任务。因此，必须研发出以核电工程设计软件为核心的先进设计手段，才能快速的、低成本的设计出高性能、高可靠性的核电工程。在相关技术方面，必须通过自主研发先进的核电工程设计软件，才能有效地提升我国核电创新研发、设计能力以及保障能力。

为实施核电“走出去”战略，提升核电市场竞争力，国内近年来大力开展核电软件自主化研发工作。国内的核电软件包包含了核电设计与分析所需要的相关专业软件技术，涉及的专业包括了核反应堆物理设计、屏蔽与源项设计、热工水力与安全分析、燃料元件相关设计、系统与设备设计、仪控设计等相关领域，以及核电运行支持类的相关软件。在经济全球化和科技全球化日益深入的今天，知识产权作为抢占紧急和科技制高点的有利武器，已经成为了体现核心竞争力的重要因素之一[1]。在此大背景下，我国在核电软件研发的同时便十分重视专项的知识产权工作，将其作为项目管理工作的重要组成部分之一，并纳入到了科研、生产、应用的全过程中。研发出具有完全自主知识产权的核电软件，可助力核电走出国门，提高国际核电市场竞争力。

1 核电软件知识产权保护特点

1.1 核电软件知识产权的定义

首先，什么是知识产权？知识产权就是人们对自己的智力劳动成果所依法享有的权利，是一种无形财产，包括专利权、商标权、版权（也称著作权）、商业秘密专有权等多种权利形式。计算机软件知识产权是指计算机软件开发人员对自己所研发的软件成果依法享有的权利[2]。核电相关软件即是结合核电工程技术与计算机软件研发两个技术领域的智力劳动结合成果。核电工程设计技术属于国际新能源动力产业的高端技术，而计算机软件技术软件属于国际高新科技范畴，二者相结合而形成了高新高端的智力劳动成果。

1.2 计算机软件知识产权的保护形式

目前国际上对软件知识产权的保护方式主要是通过申请软件著作权（也称版权）以及申请专利保护的形式。计算机软件著作权保护的是软件的表达形式，即代码本身，实行自动保护原则，相关软件开发完成后权利人即可享有保护。计算机软件著作权登记并不是权利产生的必要条件。但在发生软件著作权争议时，《软件著作权登记证书》是主张软件权利的有力武器和证据，专利则保护的是软件的核心思想，如核心的数值计算方法、数据结构、流程思路等。[3]

这两种知识产权保护形式各有利弊，其中计算机软件著作权可对程序源代码进行保护，其优点是实施登记制、登记快、授权快，但并不能保护软件的流程思路，软件本身的可复制性较强，且编程的语言多样化，一旦软件的核心算法流程被他人获取，很容易就被复制、替代。发明专利虽然可以保护软件的数值计算方法、理论模型以及求解方法等核心技术，但是对于计算方法而言，梳理专利保护点的难度非常大，而且，专利从申请、审查、受理到授权各个环节的流程耗时非常长。与此同时，申请了专利即意味技术方案将被公开，他人非常容易获得软件的核心技术，对于软件这类更新替代较快的产品来说，单靠专利进行保护风险较大。

2 核电软件开发过程中的知识产权全过程管理

由于国内的自主研发核电软件结合了大量的工程试验背景，其中的创新点、关键技术具有很高的先进性。国内核电软件的相关研发单位作为该科研项目的研发主体，如何将知识产权管理与科研管理更好地融合，以进一步促进科研创新、大幅提升自主知识产权的数量和质量，避免我国核电软件出口发生知识产权纠纷，以及核心技术或成果软件被其他竞争对手或者国家所侵权，也是相关研发单位面临的重大课题。

为此，国内相关核电软件研发单位高度重视知识产权保护及风险管理，并对所研发的自主化核电软件展开了全方位的知识产权策划及管理布局。在核电软件研发的启动阶段，知识产权的全过程管理就应及早谋划、布局，规避一切的侵权与被侵权风险。核电软件研发项目的知识产权管理工作主要划分为策划阶段、实施阶段、成果转化阶段以及应用阶段。下文，就核电软件类科研项目各阶段所开展的知识产权管理工作做简要介绍。

2.1 项目策划阶段

设置核电软件专项知识产权专员，主持整个专项的知识产权工作。针对软件知识产权保护的特殊性以及软件风险的复杂性，核电软件研发部门联合国内专业知识产权研究机构，对国际上计算机软件以及核电相关行业的知识产权保护策略进行调研，并开展核电软件开发过程中的知识产权风险排查与应对策略研究，同时对核电软件的知识产权保护工作进行研究。双方紧密配合，推动并强化核电软件包的知识产权管理工作。

2.1.1 开展知识产权法律环境调研工作

开展国际与国内知识产权法律法规调研工作，包括国际法《世界知识产权组织公约》、《与贸易有关的知识产权协议》，国内法如《著作权法》、《计算机软件保护条例》、《专利法》、《合同法及其相关司法解释》等，同时对关于计算机软件侵权、专利侵权等司法审判的相关事宜进行调研，对目标出口国的知识产权法律环境进行充分的调研。调研我国核电软件技术引进合同并对相关重点条款进行分析研究，为后续核电软件出口时可能存在的知识产权风险具有重要指导意义。

2.1.2 开展知识产权成果策划工作

依据核电软件研发项目总体策划，对核电的研究方向、研究内容、软件研发流程、开发进度、预期成果进行全方位的梳理，梳理出重要创新点、关键技术点、成果类型，并据此形成知识产权成果策划方案。以此指导后续的知识产权管理工作。

2.1.3 开展商标版权注册工作

对核电软件包的图形商标以及文字商标进行注册，并经过商标局查询检索，确认不存在侵犯他人计算机软件类商标权的侵权风险。

2.2 项目实施阶段

实施核电软件研发与知识产权并行开展的策略，依据项目策划阶段形成的知识产权成果策划方案，按照对应的时间节点开展知识产权保护及管理工作。

2.2.1 加强专利权保护意识

计算机软件的专利点主要是从数值计算方法、理论模型、求解过程等中产生，另外，软件的图形界面也可能成为专利重点保护点。因此在软件研发的理论模型研究阶段以及设计阶段就有形成专利的契机。在软件研发的全过程中，通过专业的知识产权研究机构就软件专利挖掘技术对软件开发人员及项目管理团队进行培训，提高团队整体的专利权保护意识，并在适当的时候推动专利申请工作。

2.2.2 加速软件著作权登记工作

对核电软件包所产出的软件产品进行著作权登记，这是对核电软件的知识产权进行保护的重要手段之一。及时对完成开发与验证的软件产品依据《计算机软件著作权登记办法》进行著作权登记，以实现对程序与技术文档的版权保护。通过软件著作权登记，在较短的时间内迅速采取措施，提高解决计算机软件侵权问题的效率。

2.2.3 核心技术商业秘密保护

商业秘密手段进行保护既可保护表达，也可保护思想。采取商业秘密保护手段对核电软件包进行保护可以杜绝任何企图采取不正当手段或违约获取、使用软件或者相关技术信息的行为。以商业秘密保护的软件不必经过审批程序，更不需要公开计算机软件的核心内容。对于中国自主研发的核电软件包中的核电设计分析类软件，部分高价值核心算法以及经验关系式是通过大量的实验产生的实验数据推导而来，其中的投入的时间、人力、物力成本不可限量，而专利的保护期限有限，为防止核心关键技术公开后被他人盗取、利用，此类技术采取商业秘密保护。收到商业秘密保护的内容被侵权，软件权利人以主张商业秘密权。

对于核电软件包中所有软件开发过程涉及商业秘密的部分，研发团队在分析泄密风险与威胁因素的基础上，有针对性地从制度以及技术手段等方面对商业秘密进行保护。通过商业秘密的保护，可以弥补著作权只能保护表达而不能保护思想的局限性以及专利被公开可能帶来的风险。

2.2.4 建立知识产权保护网

核电软件包除了通过登记著作权、申请专利、注册商标、商业秘密等多种途径进行知识产权综合保护，同时，也采取相应的措施防范并杜绝可能的侵权风险，核电软件研发团队联合专业知识产权研究机构从公知理论模型、实验数据、基准例题等可能存在的风险进行逐项排查。最终形成健全的知识产权成果保护网。

2.3 成果转化阶段

国内的核电软件项目研发工作历时几十余载，研发至今，已经形成了大量的研究成果。我国自主化核电软件包以其卓越的工程适用性、优异的用户交互方式以及先进的计算支撑平台，已经打造出了达到国际先进水平、功能配套、成体系的自主核电设计与分析软件品牌。通过最终核电软件研发所产生的知识产权成果进行收集整理，形成知识产权总结报告。并对已有的技术成果再次分析，挖掘可能存在的保护漏项并及时采取保护措施。目前国内相关研究单位已经形成了数百余项具有完全自主知识产权的核电设计分析软件并获得了相关软件著作权登记证书，注册了大量的商标注册版权，形成众多专利成果以及商业技术秘密。相关的成果也获得了国家级、省部级奖项若干项，形成了巨大的知识产权成果。

2.4 成果应用阶段

国内自主化的核电设计分析软件包经过漫长的研发历程，已经陆续发布并建立了国内众多用户组，交付相关方投入使用。同时，相关软件包也成功应用于华龙一号工程设计与校核并正在进一步应用于其他核电工程研发设计，以及多个出口核电项目的工程设计中。部分运行支持软件也已在国内多个核电厂推广应用，发挥了良好的经济效益。

在成果的应用阶段也需要对成果进行技术保护。目前，计算机软件保护策略主要基于方式，硬件与软件。基于硬件的保护策略主要有认证过程、数据加密、访问控制、唯一序列号、密钥产生、可靠的数据传输和硬件识别多种功能。主要包括加密狗、加密锁、光盘保护等形式。基于软件的保护策略主要包括注册码、许可证文件、许可证服务器、应用服务器模式、软件老化等。为了防止核技术扩散，防止核电软件被盗版，软件采取了基于硬件与软件的综合保护策略，通过代码封装、注册码、USBKEY等技术手段实施自我保护。通过相关保密手段和配置管理技术手段，使得所研发软件的源代码得到有效保护[4]。

3 结语

通过开展核电软件知识产权全过程（下转第11页）（上接第64页）管理研究，有效地提升了核电软件知识产权管理水平，加强了科研团队的知识产权保护意识，提升了核电软件知识产权成果的数量与质量，并有效的防范了核电软件的侵权与被侵权风险。通过结合广泛的工程经验，依托科学理论和计算机技术的进步，结合规范化的知识产权全过程管理，研发出具有完成自主知识产权的核电软件，并形成了对核电工程研发设计起着显著的促进作用的技术支撑力。先进的自主化核电软件是开展核电工程设计以及新堆型设计研发的重要前提条件，也是我国自主创新能力的重要体现。同时，拥有完全自主知识产权的核电软件也可形成的核电项目的重要技术转让能力，为核电走出国门提供了重要的保障。

【参考文献】

[1]雷斌.浅谈科研项目知识产权全过程管理[J].创新管理科技导报，2019（01）：195-197.

[2]李东斌，刘昕宇，程然，汝小龙，张檑.核电软件自主化知识产权保护策略研究[J].中国核电2017年增刊第10卷增刊2.

[3]何育浩.软件知识产权的法律保护研究[D].华东政法大学硕士论文，2007.

[4]刘东，王加昌，柴晓明，赵欣.核电软件知识产权分析与自主创新策略研究[C].中国核动力研究设计院科学技术年报（2011）.

[5]潘洁.科研项目知识产权全过程管理探析[J].管理观察，2009（26）：120-125.

[6]喻影，张珂，孙剑梅，等.企业科研开发全过程知识管理探讨[J].中国发明与专利，2013（4）：10-13.

[7]姚增华.开发具有完全自主知识产权的核电设计软件[C].第十二届反应堆数值计算与粒子输运学术会议.2008.

[8]计算机软件保护条例.2013.