Alma环境下电子资源元数据的管理及对用户的影响

白雪 李广利 牛爱菊

摘 要 作为下一代图书馆管理系统的典型代表，Alma目前在全球范圍内获得了广泛的应用和推广，许多高校和科研单位逐渐向下一代图书馆系统平台过渡。北京师范大学图书馆作为国内首批引进并上线Alma的大学图书馆，现已完成了对电子资源数据的导入和揭示。论文以北京师范大学图书馆为例，介绍了Alma环境下电子资源元数据的管理模式，以及在用户端对读者使用的影响。希望对于即将部署下一代图书馆系统，并实施电子资源管理的工作人员提供有意义的借鉴。

关键词 图书馆 服务平台 Alma 电子资源 元数据管理

分类号 G253

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.05.010

Abstract As a typical product of next generation library system， Alma has been widely accepted and popularized in global market， and a number of universities and institutes gradually transform into the next generation. Beijing Normal University Library is the member of the first group introducing and deploying Alma in university libraries of China， and has implemented the import and publication of electronic resources metadata. By taking Beijing Normal University Library for example， this paper particularly presents the management model of electronic resources metadata in Alma environment， and further its impact on users.We hope that this work can provide meaningful reference for librarians who will implement electronic resource management in next generation library system.

Keywords Library. Services platforms. Alma. Electronic resources. Metadata management.

0 引言

图书馆作为信息、知识、资料的重要收集与传播机构，在日益发展完善的网络环境和数字环境下，其资源的管理与揭示方式正逐渐发生着变化。越来越多的图书馆电子资源采购经费超过纸本资源，电子资源已经成为图书馆馆藏及服务的一个重要部分，实施与应用电子资源管理系统成为各图书馆的迫切需求[1-2]。传统的以纸本印刷资源为主要管理对象的图书馆集成系统（Integrated Library System， ILS）无法有效管理和控制电子资源生命周期的全过程，在快速发展的电子资源和数字资源面前已显得力不从心，无法满足图书馆日常业务工作的需求[3]。

从2010年代初开始，图书馆情报学领域兴起了下一代图书馆集成系统[4-7]（The Next Generation Integrated Library System）的概念，或称为“下一代图书馆服务平台”（Next Generation Library Services Platforms， LSP），由Marshall Breeding提出并给出了精确定义：这种新一代产品，更确切地应称为图书馆服务平台，而不是图书馆集成管理系统，其目标就是通过一个可处理各种不同类型资源、更加包容的平台，用于简化图书馆业务。他认为，图书馆服务平台能够使图书馆获取和管理多种形式的馆藏资源、支持多种采购流程、为每种形式的资源提供与其相适应的元数据管理环境、通过提供API及其他互操作协议，集成发现服务或支持独立的发现界面，将作为LSP的主要特性[8]。

除了研究领域对下一代图书馆管理系统的探讨，图书馆业界和系统提供商也逐步朝着下一代图书馆服务平台的发展方向前进。目前，已经或正在研发的新一代图书馆自动化系统产品主要有6款[9-10]，分别是ExLibris公司的Alma、Innovative Interface公司的Sierra、开源计划Kuali OLE、OCLC的WorldShare Management Services（简称WMS）、Serials Solutions公司的Intota以及VTLS公司的Open Skies。根据Marshall Breeding于2016年发布的图书馆系统报告，现阶段全球高校图书馆的集成系统以Alma为主导，其中美国高校图书馆选择Alma的比例达到68%，在所有主流产品中排名第一[11]。

2016年11月，北京师范大学图书馆与ExLibris公司签约，正式选用Alma产品作为下一代图书馆管理平台，并于2017年9月28日上线运行，成为国内首批实施下一代图书馆管理系统的大学图书馆。本文以Alma在北京师范大学图书馆的实施为例，介绍电子资源元数据在Alma环境下的管理模式，同时结合读者端界面的呈现结果来说明Alma中各类电子资源元数据对于读者界面资源检索的影响。

1 Alma资源管理框架

Alma的资源管理模块涵盖了各类资源数据，即纸本资源、电子资源和数字资源，并纳入统一管理框架。图1展示了Alma资源管理模块的基础结构。在该模块中，资源数据被划分为两个区域，共享区（Community Zone，CZ）和机构区（Institution Zone，IZ）。具体内容见图1。

共享区中主要包含了规范化数据、书目数据（元数据）及中央知识库（Central Knowledge Base，CKB）。中央知识库是针对电子资源的馆藏数据信息，为Alma用户提供了大量可共享的电子资源库元数据及电子资源列表（即电子资源馆藏元数据）。这些共享数据可通过“激活”的方式，由Alma的共享区复制到Alma用户的机构区，从而被本机构使用。

机构区范围内所涵盖的数据包括各类资源的书目数据和馆藏数据，是本机构用户和读者可直接进行管理和使用的资源信息。其中，书目数据可以是本机构自己编目的元数据，也可以是从共享区复制到机构区的元数据（以电子资源为主）。由于共享区中的中央知识库提供了大量的电子资源馆藏信息，因此机构区中的大部分电子资源馆藏数据均来自于共享区，且与共享区数据保持同步更新。

2 基于Alma的元数据类型

2.1 资源元数据

资源元数据指用于描述Alma系统中各种信息资源的结构化数据。电子资源元数据，即针对电子期刊、电子图书、電子版学位论文、多媒体文件等资源的描述性数据。Alma系统支持多种元数据标准，如MARC21、CNMARC、DC（Dublin Core）等。对于电子期刊和电子图书，与纸质期刊和图书的编目类似，大多采用MARC标准进行著录。电子版学位论文和多媒体资源等通常采用DC元数据标准。

资源元数据著录的质量越好、内容信息越丰富，越有益于后端工作人员的管理（如资源检索、资源统计）及前端读者界面各类信息的揭示。

2.2 资源库元数据

由于图书馆电子文献的采访和揭示大多是以文献信息单元（期刊、图书、视频文件等）的集合形式为基础，且电子资源中涵盖了很多重要的非全文数据库，如文摘索引库、统计分析型数据库、参考工具型数据库等。因此数据库层级的元数据著录对于电子资源的系统化管理和使用统计，以及在读者界面对资源信息的揭示是必不可少的。

对于传统的图书馆集成系统，由于不具备管理电子资源的功能，数据库信息的揭示与导航需采用另外的系统进行管理，如ExLibris的MetaLib资源管理系统[13]，不但增加了系统的维护成本，在元数据的更新维护方面也会产生重复性工作。

Alma系统中对于电子资源的管理，特别提出了“电子资源库”（Electronic Collection）的概念。从资源的订购到揭示均是以资源库为基础，若所购资源可以从共享区的中央知识库找到并激活，则相应的资源库元数据会直接复制到机构区中。此外，对于中央知识库中不存在的资源，可自建本地电子资源库，并通过元数据编辑器来创建资源库元数据。

Alma中的资源库元数据也需要遵循系统支持的几种标准著录规范（如MARC21）所包含的描述性信息，如数据名称、链接地址、资源介绍等，需著录到相应的字段。

2.3 馆藏元数据

对于电子资源来说，馆藏元数据是数量最庞大，也是最重要的描述性数据。Alma系统对于这部分信息的揭示沿用了SFX链接解析器[14]的模式，并提出电子资源库列表（Portfolios）的概念。“Portfolio”中存储了电子文献基本单元（期刊、图书、视频文件等）的馆藏信息，比如资源类型、激活状态、链接地址、链接解析参数、收录年限（连续出版物）等。馆藏元数据在Alma中以表单形式进行编辑和存储，可单独修改或批量导入。一般来说，Portfolios是电子资源库（Electronic Collection）的重要组成部分，隶属于某一个资源库，但也可以独立存在（Stand-alone）。对于同一本电子期刊或电子图书，可能会同时存在于不同的电子资源库中，即同一条资源元数据对应多个馆藏元数据，且不同的Portfolio所包含的链接地址与收录年限一般不同，如图2所示。

此外，资源库与资源库列表之间由资源服务来连接，用以表示所提供服务的类型（全文或文摘索引）。资源服务中著录的重要信息包括：资源激活状态、是否自动激活新加入的Portfolio、资源服务层级的链接解析器及参数（设置后会统一传递到所有Portfolios的链接信息中） 等。

3 基于Alma的元数据特点

3.1 共享元数据资源

针对以上三种元数据类型，Alma在共享区域（CZ）中提供了大量的共享元数据，若机构用户购买了相关电子资源，可通过CZ直接激活相应的电子资源库。这个过程Alma系统自动将资源库元数据、资源元数据、馆藏元数据复制到机构区域中，不需要机构用户自己进行编辑或导入。若某个电子资源不再续订，则将该资源库的服务设置为不激活状态即可。

此外，由于CZ中的各类元数据由公司与电子资源提供商合作进行维护，其内容会根据资源的实际变化情况进行更新，如数据库平台链接地址的变化、可访问资源列表的变化、电子期刊收录年限的变化等。机构区域中关联到CZ的元数据（即通过CZ激活的资源） 也会随之自动更新，大大降低了机构用户自身对电子资源各类元数据维护的时间成本。

3.2 导入与激活

若本机构所购买的电子资源在共享区域中没有元数据，可从资源提供商处获取，Alma提供了两种资源元数据导入途径以及馆藏元数据激活方式。

（1） 资源商提供MARC格式的元数据。首先建立机构区域中的本地资源库（Local Collection），通过配置Alma的元数据导入文件，提取MARC文件记录中的856字段作为资源的静态链接地址，将MARC资源元数据直接导入本机构区域，同时在本地资源库中创建并激活电子资源库列表（Portfolios），即馆藏元数据。

（2） 资源商提供非MARC格式（如Excel、CSV、TXT文件等）的元数据。首先需要根据资源商提供的信息按照Alma系统预定义的Excel模板准备好规范化文件，然后创建机构区域中的本地资源库。在资源库编辑器中，选择通过上传Excel文件添加电子资源库列表。在创建并激活馆藏元数据的同时，系统会根据Excel文件中提供的信息在机构区域中创建简单的资源元数据。这种建立本地资源库的方式，需机构用户定期对馆藏元数据进行更新维护。

3.3 规范与合并

在Alma的元数据编辑器中，工作人员除了可以对某个元数据记录进行添加、修改、删除等操作，还可以通过编辑规范化规则（Normalization Rule）和合并规则（Merge Rule）对一组元数据进行批量处理。例如，要对一批MARC记录的930字段进行删除，需应用包含删除语句的规范化规则，若要对资源库中所有的资源元数据进行更新，将新导入MARC记录的某个字段覆盖现有MARC元数据的对应字段，其余信息不变，则可定义并应用合并规则。

4 基于Alma的检索界面

对于Alma机构区域中的各类元数据，只有发布到资源发现系统（Discovery System）以后，才能真正被读者检索及使用。以北师大图书馆为例，配合Alma使用的读者端发现系统为Primo[15]。图书馆工作人员可以根据实际情况，决定是否将元数据发布出来供读者使用。在某些特殊情况下，如有些资源元数据缺少对应的馆藏信息，我们可以选择暂时保留这些元数据在Alma系統，但不发布到Primo中，即为隐藏状态（Suppressed）。电子资源各类元数据在Primo中的揭示特点归纳如下。

（1） 资源元数据。对于同时存在纸质版和电子版的文献资源，在Alma中通常著录为两条不同的元数据。而在Primo中检索时，系统会自动将纸质版和电子版合并显示为一条记录，同时提示该文献资源具有两个版本，读者点开之后可分别查看两个版本的书目信息及对应的馆藏信息。

（2） 资源库元数据。若电子资源库在Alma中关联了相应的MARC元数据记录，则在Primo中可检索出该资源库信息，且在文献类型的分面中归属到“数据库”类型。

（3） 馆藏元数据。Alma中对于同一个电子资源元数据，可在多个资源库中建立相对应的馆藏元数据，所含信息包括链接地址、链接解析参数、收录年限（连续出版物）等。Primo中检索到该资源时，会显示出其下所有的馆藏信息，即资源库名称和收录年限（连续出版物）。点击资源库名称的超链接可访问相应数据库平台上的资源全文。

5 结语

随着学术界与工业界对下一代图书馆服务平台研究的推进，各种商业系统软件开发的日趋成熟，很多大学与科研机构图书馆逐步实施从传统图书馆集成系统到下一代图书馆系统平台的转型。本文以下一代图书馆系统Alma在北京师范大学图书馆的实施为例，从实践的角度对电子资源各类元数据在Alma中的管理模式做了详细介绍，并对其在读者界面的揭示特点进行了说明。希望对于即将部署下一代图书馆系统、并实施电子资源管理的工作人员提供有意义的借鉴。

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